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青海省下半年证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试题

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青海省 下半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以__罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．30万元以上60万元以下
D．1万元以上10万元以下

2.基金募集失败，__应承担法定责任。
A．投资者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金注册登记机构

3.上市公司独立董事连续__未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
A．2次
B．3次
C．5次
D．6次

4.中国当前遵循的是__的原则，不但要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A．法定资本制
B．授权资本制
C．折中资本制
D．审核资本制

5. 上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
A．5%
B．6%
C．9%
D．10%

6. __是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。
A．市场营销分析
B．市场营销计划
C．市场营销实施
D．市场营销控制

7. 从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是一般所说的证券投资风险。这种风险往往经过主观的努力也很难避免。证券投资风险能够分为两大类分别为__。
A．系统性风险、非系统性风险
B．基本风险、非基本风险
C．政策风险、法律风险
D．市场风险、非市场风险

8. __负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。
A．基金管理公司总经理
B．独立董事
C．督察长
D．监察稽核部总经理

9. 外资股招股说明书中，在__项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A．摘要
B．概要
C．绪言
D．风险因素

10. 当前，中国证券投资基金托管费按__计提。
A．日
B．周
C．月
D．季

11. 门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。
A．信息技术系统控制
B．公司内部管理制度
C．基金投资决策与执行
D．公司财务与投资管理

12. 上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。
A．不少于1000人
B．不少于3000人
C．不多于1000人
D．不多于3000人

13. 长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是__。
A．筹资弹性小
B．筹资弹性大
C．债务利息高
D．筹资费用大

14. 上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。
A．记名投票制度
B．无记名投票制度
C．累积投票制度
D．无累积投票制度

15. 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到__以上，且超过5000万元人民币的，构成重大资产重组。
A．30%
B．40%
C．50%
D．70%

16. 指数基金的投资非常分散，能够完全消除投资组合的（）。
A．稳定性
B．系统风险
C．流动性风险
D．非系统风险

17. 下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（）。
A．证券市场的形成得益于社会化大生产的发展
B．证券市场的形成得益于股份制的发展
C．证券市场的形成得益于信用制度的发展
D．证券市场的形成得益于商品经济的发展

18. 内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元（在上市时决定）所需的百分比或发行人已发行股本的（）两个百分比中的较高者。
A．15%
B．20%
C．25%
D．40%

19. 投资者能够将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。
A．转托管
B．双重托管
C．复合托管
D．指定托管

20. 可转换公司债券是__。
A．风险管理型创新的重要成果
B．增强流动型创新的重要成果
C．信用创造型创新的重要成果
D．股权创造型创新的重要成果

21. 根据中国《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的__。
A．20%
B．30%
C．50%
D．70%

22. 向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

23. 如免疫荧光检查最可能的结果为
A．IgG、C3呈线型沉积
B．IgG、C3呈颗粒状沉积
C．IgA、C3呈线型沉积
D．IgM、C3呈线型沉积
E．以上都不是

24. 当前在中国尚不存在的基金是__。
A．交易型开放式指数基金
B．基金中的基金
C．系列基金
D．上市开放式基金

25. 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到__以上，且超过5000万元人民币的，构成重大资产重组。
A．30%
B．40%
C．50%
D．70%

26.在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。
A．15秒
B．30秒
C．1分钟
D．1小时

27. 3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为__。
A．20%
B．25%
C．28%
D．38%

28.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。
A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款

29.1999年11月4日，美国国会经过__标志着金融业分业经营制度的终结。
A．《证券交易所法》
B．《格林斯潘法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《格林斯—斯蒂格尔法案》

30. 税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。
A．债券收入现金流本身的税收特性不同
B．现金流的形式
C．现金流的时间特征
D．征税机关

31. 下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是__。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D．证券投资基金是经过私募形式发售基金份额募集资金

32. 同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。
A．资本市场
B．货款市场
C．货币市场
D．长期资金融通市场

33. 根据公司法律制度的规定，下列有关公司变更登记的表述中，正确的是（）。
A．公司的董事、监事、经理发生变动的，应当到原公司登记机关办理变更登记
B．公司减少注册资本，应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起60日后申请变更登记
C．公司变更名称的，应当在作出变更决议或者决定之日起60日内申请变更登记
D．公司分立的，应当自分立决议或者决定作出之日起90日后申请变更登记

34. 上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。
A．股东大会
B．董事会
C．证券交易所
D．经理层

35. 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。
A．同期金融机构活期存款基准利率
B．同期金融机构1年期存款基准利率
C．同期金融机构1年期贷款基准利率
D．同期金融机构贷款基准利率

36. 小公司的投资组合收益一般（）股票市场的整体表现。
A．优于
B．劣于
C．等同
D．可能优于也可能劣于

37. 某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。
A．5.26%
B．9.47%
C．5.71%
D．5.49%

38. 中国证券投资基金均为__。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．基金中的基金
D．系列基金

39. __是指投资者经过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
A．网上现金认购
B．网下现金认购
C．网下组合证券认购
D．网上组合证券认购

40. 在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、__。
A．15：00至15：30
B．13：00至15：30
C．15：30至16：00
D．13：00至15：00

41. 证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的__计算风险资本准备。
A．80%
B．90%
C．100%
D．120%

42. 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。
A．营业部电脑系统
B．交易所电脑系统
C．营业部终端处理机
D．场内交易员

43. __是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A．政府债券
B．国家债券
C．金融债券
D．公司债券

44. 当前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。
A．国债和企业债
B．国债和金融债
C．金融债和企业债
D．金融债和公司债

45. __担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部
B．交易部
C．投资部
D．研究部

46. 混合基金是指__。
A．同时以股票、债券为投资对象的基金
B．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金
C．以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金
D．以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金

47. A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。
A．10.87%
B．10.42%
C．9.65%
D．8.33%

48. 不属于扩张型公司重组方式的是__。
A．收购股份
B．合资或联营
C．公司合并
D．公司的分立

49. 股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是__。
A．能够股东身份参与股份公司的重大事项决策
B．公司资产收益权和剩余资产分配权
C．优先认股权或配股权
D．股东持有的股份可依法转让

50. 在1个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。
A．1
B．2
C．3
D．4