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上半年山西省证券从业资格考试证券服务机构考试试题

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上半年山西省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、__，中国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
A． 10月
B． 1月
C． 3月
D． 5月
2、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其它销售机构的是__。
A．平销渠道
B．直销渠道
C．网络渠道
D．代销渠道
3、中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。
A．30日
B．40个工作日
C．60日
D．3个月
4、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为__元。
A．40
B．1020
C．1000
D．
5、上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。
A． 10
B．20
C．30
D．45
6、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为__元。
A．157.5
B．165.5
C．192.5
D．207.5
7、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A．10
B．15
C．20
D．25
8、成长型基金以__为基本目标。
A．稳定的经常性收入
B．现金收益
C．资本增值
D．资金分散投资
9、（）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其它相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
A．投资决策委员会
B．风险控制委员会
C．市场营销部门
D．基金运营部门
10、对于企业负债，一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。
A．1
B．2
C．3
D．5
11、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。
A．1
B．3
C．5
D．10
12、下列（）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。
A．并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币
B．1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
C．并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%
D．并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%
13、根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是__。
A．市场风险
B．政策风险
C．经营风险
D．客户风险
14、一般，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。
A．小于
B．大于
C．不固定
D．等于
15、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__内向中报证券交易所备案。
A．2个交易
B．3个交易日
C．4个交易日
D．5个交易日
16、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A．当日最高和最低成交价格之间
B．当日已成交的平均价
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价
17、发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（）。
A．基金承销
B．基金代销
C．基金包销
D．敞开发售
18、 12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为__。
A．200%
B．250%
C．287.5%
D．500%
19、证券交易所对上市公司股票交易实行其它特别处理的情形不包括__。
A．公司主要银行账号被冻结
B．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C．中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示
D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常
20、证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注一下财务报表附注四个方面的内容。下列各项不属于其内容的是__。
A．收入说明
B．重要会计政策和会计估计及其变更的说明
C．或有事项
D．关联方关系及其交易的说明
21、下列选项中，__是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文件进行编制的。
A．工程项目进度平衡表
B．工程项目年度计划
C．投资计划年度分配表
D．工程项目总进度计划
22、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息率可调整优先股
23、对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法正确的有__。
A．累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息能够累积起来，由以后营业年度的盈利一起付清
B．在实践中，有时累积优先股股息也并不一定必然补足，如果公司已经积累了优先股股息，现又打算发放普通股股息，则也能够不付清优先股股息，而允许优先股票转换成普通股票
C．公司不论以往年度的优先股股息是否派足，都能够按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股利
D．对于股份公司来说，非累积优先股不会加重公司付息分红的负担。但对于投资者来说，股息收入的稳定性差
24、套利定价理论__。
A．取代了CAPM理论
B．与CAPM理论的假设完全不同
C．研究套利活动的机
D．是由罗斯提出的
25、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．4
B．8
C．2
D．6
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的__的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上经过。
A．30%，1/2
B．50%，2/3
C．30%，2/3
D．50%，1/2
2、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则__。
A．成交价格为15元
B．成交价格为14.98元
C．成交价格为14.99元
D．不能成交
3、证券公司将其管理的客户资产投资于__发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
A．资产托管机构
B．与本公司有关联方关系的公司
C．本公司
D．与资产托管机构有关联方关系的公司
4、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是__。
A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C．预测该基金的证券投资业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字
5、__创立了著名的道·琼斯平均指数。
A．爱德华·琼斯
B．汉密尔顿
C．雷
D．查尔斯·道
6、下列属于证券经纪商应发挥的作用有__。
A．提供证券资产管理
B．提高证券市场效率
C．提供信息服务
D．防止股价波动
7、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。
A．持股5%以上的股东
B．公司高级管理人员
C．全体股东
D．全体员工
8、__又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
A．集中性市场营销策略
B．差异性市场营销策略
C．无差异市场营销策略
D．分散性市场营销策略
9、根据中国《刑法》的规定，编造而且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。__
A．3；1万元以上5万元以下
B．5；1万元以上5万元以下
C．3；1万元以上10万元以下
D．5；1万元以上10万元以下
10、下述（）说法是正确的。
A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，经过买卖价差获利的经营行为。
B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
11、期货交易的限仓能够采取以下哪几种形式__
A．根据保证金数量规定持仓限额
B．对会员的持仓量限制
C．对客户的持仓量限制
D．对证券交易所持仓量限制
12、关于巨额赎回，下列说法错误的有（）。
A．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基金总份额的10％
B．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％
C．出现巨额赎回时，基金管理人能够根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回
D．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请
13、当前，营业部进行财务评价应当利用的财务分析技术方法包括__。
A．对比分析方法
B．趋势分析方法
C．横向分析方法
D．纵向分析方法
E．因素分析方法
14、普通股筹资的优点不包括__。
A．普通股筹资没有固定的利息负担。公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利
B．普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益
C．普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义
D．发行普通股能够加强公司的剩余控制权
15、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。
A．T日存款
B．T日提款
C．T+1日存款
D．T+1日提款
16、证券投资基金起源于19世纪的__。
A．英国
B．美国
C．法国
D．荷兰
17、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的__。
A．20%
B．50%
C．70%
D．100%
18、上市公司应将年度报告备置于__。
A．证券交易所
B．公司所在地
C．有关证券经营机构营业网点
D．以上皆是
19、现行市盈率利用过去四个季度的每股盈利计算，而预测市盈率能够用过去四个季度的盈利计算，也能够根据__计算。
A．上两个季度的实际盈利
B．未来两个季度的预测盈利
C．四个季度的预测盈利
D．上两个季度的实际盈利以及未来两个季度的预测盈利的总和
20、加强指数法的核心思想是__。
A．指数化管理与积极型股票投资战略相结合
B．获得高于市场的收益率
C．控制风险
D．寻求投资收益的最大化
21、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。
A．法律主体资格
B．投资者的地位
C．基金营运依据
D．基金营运规模
22、某公司当前卷入了一场经济纠纷，对方已经向法庭提出了诉讼赔偿请求，一旦这起诉讼案件败诉，公司可能面临着巨额赔偿。对于这一事件，下列说法正确的是__。
A．这次诉讼对公司而言是一种或有资产
B．由于或有事项不一定发生，因此诉讼对公司股价不会产生任何影响
C．公司败诉会影响公司资产的流动性
D．即使公司败诉，公司的速动比率也不会受到影响
23、下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其它规定的因素
D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，能够自行对冲完成交易
24、基金托管人是__权益的代表。
A．基金发起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金监管人
25、LOF、与ETF之间的区别体现在__。
A．申购、赎回的标的不同
B．申购、赎回的场所不同
C．基金投资策略不同
D．对申购、赎回限制不同