公共政策学李海霞.pptx

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,公共政策学,李海霞,第一章 公共政策学的学科要素,第一节 什么是公共政策学,一、定义,二、研究对象,三、研究方法,学科定义,詹姆斯,.,安德森：人们从某一政策问题着手进行分析，然后研究,政府,做了什么，怎样做的，以及实现的效果,。,P3,：,公共政策学是这样一门学科，它尽可能地运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，进而通过公共权力机关将研究成果转化为政策实践。,内涵：,1.,研究对象是公共组织。,2.,具有准科学的性质。,3.,跨学科性。,4.,理论与实践相结合。,关于学科名称的说明,研究对象,1.P7,：,公共政策学的研究对象主要是公共权力组织的决策行为，涉及一部分非政府组织的公共性强的决策行为；就结果取向而言，公共政策学的研究对象就是公共政策。,2.,研究内容：公共政策,政策系统,政策过程,研究方法,1.,认识公共政策学的科学特征,2.,科学主义的认识论,经验主义,理性主义,经验实证主义,后现代主义,辩证唯物主义,第二节 公共政策学的产生与发展,一、产生前的政策研究,二、公共政策的产生,三、公共政策的发展,公共政策产生前的政策研究,一、中国古代的政策研究,1.,政策研究：,史官、策士、谏议和科举等制度,2.,政策观点：事殊则事异，事异则备变；以民为本，政在得民；重农抑商；不患寡而患不均等。,2.,西方国家的政策研究,亚当,.,斯密、克劳塞维茨、卡尔,.,马克思、马克思,.,韦伯,公共政策的产生（,20,世纪,50,年代）,1.,系统论、信息论和控制论的产生,2.,决策科学的形成,3.,行为科学和行为主义政治学的进展,4.,美国的问题投票倾向,5.,两次政策讨论（罗斯福新政；奥本海默事件），一次学术会议（关于国际关系论的革命性、发展性学术讨论会（,RADIR,）,-,政策科学：视野与方法的近期发展,）,创始人：,拉斯维尔,拉斯韦尔对公共政策学的论述：,1.,它是民主的学问,2.,它的哲学基础是逻辑经验主义,3.,对时间和空间都极其敏感,4.,具有跨学科的性质,5.,必须与政府进行合作,6.,以社会变迁和发展为研究对象、以动态模型为核心,公共政策学的初步发展（,20,世纪,6070,年代）,代表人物：,德洛尔,政策科学三部曲,:,重新审查公共政策的制定过程,政策科学探索,政策科学构想,成就：,1.,方法论的多样化,2.,对政策过程研究重点的转变,3.,对价值因素和伦理因素给予重视,4.,比较研究开始起步,公共政策学的近期发展（,20,世纪,80,年代至今）,1.,课题选择新取向,伦理取向、管理取向、政府改革取向,2.,方法论的非科学趋向,3.,建制化,学会、刊物、研究机构和教育,总结：,时间维度：,创建,形成,批判,拓展,空间维度：,学科化,组织化,产业化,第三节 引进及中国化,第四章 公共政策与政策工具,第一节 公共政策的含义、类型与功能,第二节 公共政策的本质与基本特征,第三节 政策工具的含义、类型和选择,第一节 公共政策的含义、类型和功能,一、内涵,不同学者的界定：,托马斯,戴伊：一个,政府,选择,要做,的任何事，或者它选择,不去做,的任何事。,拉斯韦尔：一种含有,目标、,价值和策略,的,大型 计划。,没有哪个政府奢望赢得战争，除,非有团结一致的国家作后盾；没,有哪个政府能够享有一个团结一,致的后盾，除非它能控制国民的,头脑。,世界大战中的宣传技巧,哈罗德,拉斯韦尔,戴维,伊斯顿：对一个社会进行权威性的,价值分配,。,综合：公共政策是,公共权力机关,经由,政治过程,所选择和制定的为解决,公共问题,、达成,公共目标,、实现,公共利益,的方案。（应然角度）,一项政策的实质在于通过那项政策不让一部分人享有某些东西而允许另一部分人占有它们。,二、从内容上进行的类型划分,1,、,2,、,3,、,其他分类,元政策,基本政策,部门政策,战 略,策 略,战 术,政 治,经 济,科 技,教 育,社 会,文 化,卫 生,三、从形式上进行的类型划分,横向,1.,美：三权分立,立法,行政 司法,2.,人民代表大会制,立法决策,行政决策,司法决策,执政党决策,三、从形式上进行的类型划分,纵向,1.,美国：联邦制,2.,中国：单一制,中央,省,市,县,乡,省,市,县,乡,中央,联邦,州,市,县,四、基本功能,1.,管制功能,2.,引导功能,3.,调控功能,4.,分配功能,第二节 公共政策的本质和特征,一、认识论本质：理论与实践的中间环节,政策,理论 实践,二、社会本质：公共性与偏好性的统一,1.,公共政策是公权力机关为着一定的,目标,而进行的,社会资源的配置,和,社会价值的分配,。,2.,公共性,3.,偏好性,公共选择理论的创始人詹姆斯,M.,布坎南指出,:,在公共决策或集体决策中,实际上并不存在根据公共利益进行选择的过程,而只存在各种特殊利益之间的“缔约过程”。,三、基本特征,1.,政治性、权威性和强制性,2.,公共性与偏好性的对立统一,3.,应然与实然的统一,4.,回应性和普遍性的统一,第三节 政策工具,一、含义,政策工具指的是被设定为旨在实现一定政策目标的各种措施、策略、方法、技术、机制、行动、作为以及配置的人力、资金、设备、资源等手段。,二、分类,政策工具光谱（,P170,）,三、政策工具的选择与配置,讨论：古建筑能否走市场化道路？,1.,政策主体,主观偏好,政治体制,国家或政府能力,工具选择习惯,2.,政策问题,问题性质,问题的严重性和复杂性,问题的紧迫性,3.,4.,政策目标,目标人群,目标人群的类型,人群的社会分裂程度,人群的政治参与度,政策工具的可接受性,5.,6.,政策工具的特性,政策工具的实施环境,第五章 政策系统与公共决策体制,问题 政策,诉求 行动,反馈,政策环境,政治系统,第一节 政策系统与政策行为者,一、政策系统与政策行为者,1.,政策系统：指一个由,政策主体和其他利益相关者（主体系统）,，以及将他们与,政策客体,、,政策环境,联系起来的,政策支持系统,、,政策反馈系统,等所组成的有机整体。,政策系统,=,主体系统,+,支持系统,+,反馈系统,2.,政策行为者,二、政策主体与主体系统,1,、,政策主体,代议机关,行政机关,司法机关,次国家行为者,跨国政策行为者,全球性政策行为者,直接主体,间接主体,政党,2.,主体系统,政策制定系统,政策执行系统,间接主体系统,三、政策网络,含义：在公共政策制定和执行过程中，政府和其他行为者围绕共同的、实际上是不断协商的信念和利益而结成的正式的和非正式的联系。,四、政策客体与客体系统,1.,政策问题,2.,目标人群,3.,客体系统,五、政策支持系统,政策支持系统,信息传播系统,政策咨询系统,政策监控系统,政策评估系统,六、政策环境与反馈系统,1.,政策系统的一般环境（,地理、经济、政治法治、社会文化、国际环境,）和工作环境,2.,政策反馈系统（,连接主体与客体、政策系统与政策环境，多层次、多网络,）,七、政策系统的运行,政策系统运行的过程：,利益输入,利益综合,政策形成,政策发布,政策执行,政策反馈,政策环境,第二节 公共权力与公共决策体制,一、政府权力、职能与公共政策,二、国家结构与公共政策,三、政府能力、治理能力与公共政策,四、决策体制,1.,决策权的配置,2.,公共决策的规则,五、决策体制的类型,杭州：,2013,年度我市新建商品住房价格控制目标为：全市新建商品住房价格增幅低于本市城镇居民家庭人均可支配收入的实际增幅。,第三节 非政府政策行为者与公共政策,一、公共利益、民意表达与公共政策,1,、公共利益,2,、确定标准,不存在说,私人利益总和说,公民全体利益说,大多数人利益说,目的性价值说,直接利益与间接利益,现实利益与未来利益,形式利益与内容利益,任志强：,现在有一个重大的概念错误，就是在拆迁中划分公共利益与商业利益。所有的都是公共利益。土地收益是公共利益，实现城市规划是公共利益，商业服务是公共利益，解决就业是公共利益，提供税收是公共利益，危房改造是公共利益,因此，没有非公共利益的拆迁行为。,宪法,13,条：,公民的合法的私有财产不受侵犯。,国家依照法律规定保护公民的私有财产权和继承权。,国家为了,公共利益,的需要，可以依照法律规定对公民的私有财产实行征收或者征用并给予补偿。,土地管理法,58,条：,有下列情形之一的，由有关人民政府土地行政主管部门报经原批准用地的人民政府或者有批准权的人民政府批准，可以收回国有土地使用权：,（一）为,公共利益,需要使用土地的；,国有土地上房屋征收与补偿条例：为了保障国家安全、促进国民经济和社会发展等,公共利益,的需要，有下列情形之一，确需征收房屋的，由市、县级人民政府作出房屋征收决定：,（一）国防和外交的需要；,（二）由政府组织实施的能源、交通、水利等基础设施建设的需要；,（三）由政府组织实施的科技、教育、文化、卫生、体育、环境和资源保护、防灾减灾、文物保护、社会福利、市政公用等公共事业的需要；,（四）由政府组织实施的保障性安居工程建设的需要；,（五）由政府依照城乡规划法有关规定组织实施的对危房集中、基础设施落后等地段进行旧城区改建的需要；,（六）法律、行政法规规定的其他公共利益的需要。,民意与公共政策,一、民意（,P206,；显性、潜在,）,二、与公共政策的关系,1,、两种对立的认识,2,、影响公共政策，但不是唯一因素,3,、是政策制定的工具，但政策可以塑造和改变民意,三、表达机制,1,、官方路径,2,、民间路径,3,、媒体路径,4,、专业路径,北大中文系教授孔庆东：,天真？哪里天真！他长的是典型的杀人犯的那种面孔，一看就知道是罪该万死的人。杀人犯长的都这样,这是典型的坏学生。药家鑫的名字，就是杀人犯三个金摞在一起，三把刀，是吧？,干了伤天害理的事情，你怎么自首都是没有用的。你愿意跑你跑吧，跑到天涯海角，我把你满门抄斩，这才是严肃的法律。,中国公安大学教授李玫瑾：,由于平时情绪不好时会用手指砸钢琴键盘来发泄，药家鑫连扎受害人八刀，是他的一个习惯性机械动作,公民与公共政策,一、作为政策客体的公民,1,、公民的真正意愿很难确定,2,、公民的意见多属短见,3,、成本高，效率低,4,、可能导致社会不稳定,二、作为政策主体的公民,1,、政策运行过程是以公民为基础,2,、有利于政策运行和满足民众需求,3,、政策民主化、法治化的要求,4,、网络和媒体提高了公民参与的效率,公民社会、社会团体与公共政策,一、社会团体,国家,公民社会,公民,二、与公共政策的关系,1,、政策信息沟通,2,、影响并制约公共政策,3,、稳定公共政策秩序,4,、角色替代,三、消极影响,1,、滋生腐败,2,、分利,3,、加剧新的不平等,三、我国现状,中华人民共和国宪法,第三十五条：,中华人民共和国公民有言论、出版、集会、结社、游行、示威的自由。,社团登记管理条例,利益集团与公共政策,一、利益集团,在利益多元化的社会中，由具有相同或相近的利益诉求和价值观的社会成员自发形成的、有组织的企图影响公共政策和政府立法的社会团体。特点：以利益为基轴；不以夺取政权为目的；自发组成。,二、对政策的影响,1,、利益聚集与表达（游说；政治捐款）,2,、辅助政府政策,3,、强化政策监督,4,、缺点：自利性,政党与公共政策,大众传播与公共政策,一、与政策制定,1,、提出公共问题并推动问题认定,2,、影响政策议程,3,、影响政策抉择,二、与政策执行和监控,1,、为执行提供良好的舆论支持,2,、监督和控制政策执行过程,三、与政策评估和调整,四、自由和独立性问题,第一届美国国会在,1791,年制定了宪法第一修正案：“国会不准制定有关下列事项的法律，即确立一种宗教或禁止信仰自由；限制言论自由或者新闻自由；或限制人民和平集会的权利以及向政府请愿的权利。”,布莱克：,新闻自由的首要职责就是防止政府的任何一个部门欺骗人民，把他们派往异国他乡，死于海外的热病和枪炮。,安全这个词是一个广泛而含糊的概念，其外延不能被用来损害体现在第一修正案中的基本法。以牺牲信息流通的代议政体为代价来保守军事和外交秘密，并不能为我们的共和国提供真正的安全。,斯图尔特：,与议会制国家的政府总理相比，美国总统在国防和外交这两个重要权力领域中拥有巨大的宪法独立性。在我们国家生活的某些领域里，由于缺乏政府的制衡，对行政部门在国防和外交领域中政策和权力的惟一有效的限制，只能来自一个开明的公民团体，来自一个信息完备和有批评精神的公众舆论，只有这些才能保护民主政府的价值。正因为如此，可能就是在这一领域里，一个警惕、自觉、自由的新闻界最能实现第一修正案的基本目标。因为没有一个信息完备和自由的新闻界，就不会有开明的民众。,假设你现在是秦朝记者，请你报道“焚书坑儒事件”。请报道焚书坑儒事件。,甲：暴政当道，人类历史最黑暗一天。考官骂其不懂政治，弃之。,乙：今日休刊。考官念其智慧不够，弃之。,丙：篝火晚会发生意外，三百儒生遇难，大量古籍被毁，秦皇亲赴救灾，沉痛哀悼死难者，严厉要求查办失职部门，杜绝类似事件再次发生。考官鼓掌高呼，真人才啊,!,第六章 政策过程及其理论模型,第一节 政策过程与理论模型构建,一、政策过程及其阶段划分,二、政策过程模型构建,第二节 于西方经验的政策过程模型,认识论,一、理性主义模型,（一）广博理性模型,获得全部信息 形成所有方案 计算每种结果并排序 最优化的决策方案,1,、特征：,2,、不足：,（二）有限理性模型,代表人物：西蒙,（三）渐进主义模型,代表人物：林德布洛姆,观点：,政策是渐进调试的科学，分析和制定政策的要旨不在于专家做出周详完备的全知分析，而在于广泛的参与主体了解彼此的价值偏好，通过妥协调试、良性互动进而实现政策的动态平衡。,优点：,减少冲突；降低风险；,缺点：,保守，仅限于政策的改进和短期目标的实现；压制创新；反映优势集团利益；适用于政治结构功能比较完备和民主程度高的国家。,代表南方的律师罗杰斯尖锐地提出，,“虽然不能把时钟倒拨到第十四修正案通过时的,1868,年，或者裁定普莱西案的,1896,年，但也不能把时钟拨快到,2015,年或,2045,年。”,规范最佳和混合扫描,一、德洛尔：规范最佳,二、埃奇奥尼：混合扫描,理性扫描,渐进扫 描,政策问题,战略性决策,操作性决策,政策方向,政策调整,形成决策,执行决策,政策反馈,垃圾桶模型,科汉、马奇、奥尔森：,决策的形成是机会的使然。,金登：,多源流理论,问题,解决方案,参与者,抉择机会,组 织,问题流,政策流,政治流,政策窗口,揭示权力本质的政策过程模型,1,、政策过程就是政治过程，即国家权力的运作过程。,2,、政策过程的政治因素来自各种各样的政策行为者、政策利益相关者或明或暗的参与和互动。,多元主义,构建者：罗伯特,.,达尔,(244,页,),政府,公共政策,选民和多元的团体,诉求,多元主义的观点：,1,、权力是高度分化的；,2,、政治舞台对外开放；,3,、政府机构只是众多利益集团中的一个成员；,4,、权力分配并不平等；,5,、各个利益集团能够彼此和谐与合作；,6,、精英是政治舞台上较大集团的代表，但不是权力的垄断者。,集团理论,核心：现代政治实际上是各个利益集团为影响公共政策而展开的一系列活动。,备选政策的位置,均衡,新的均衡,政策变更,利益集团,B,利益集团,A,集团主义的要点,：,1,、政治过程是集团争取影响政策的行为过程；,2,、集团间的互动是政治的中心内容；,3,、民众的力量只有通过利益集团的活动才能实现；,4,、政党是集团间的联盟；,5,、政府的任务是管理集团间的冲突；,6,、政策是集团间妥协的产物；,7,、集团竞争不可避免，公权力机构应制定集团间的竞争规则；,8,、公共政策总是反映优势集团的利益,组合主义,内容：政府在每个界别或社会集团中仅承认一个全国性组织（全国工会、商会、农会），由该组织全盘代表该集团中一切个人或单位企业的集体利益，与政府建立不平等的伙伴关系，参与或帮助政府推行政策。,政府,组织,1,组织,2,组织,3,精英主义,代表人物：托马斯,.,戴伊,民主的嘲讽,理解公共政策,自上而下的政策制定,精英,大众,官员和行政人员,政策方向,政策执行,服从政策,精英主义的命题：,1,、社会分为有权的少数和无权的多数；,2,、统治人的少数不代表被统治的多数；,3,、非精英总是在接受精英的基本观点后缓慢而不间断地上升到精英；,4,、精英有共同或相近的价值观和理念；,5,、公共政策反应的是精英的价值观；,6,、精英对民众的影响多于民众对精英的影响。,制度主义,政策是制度的产物,制度主义 旧制度主义,新制度主义 理性选择制度主义,历史制度主义,社会学制度主义,旧制度主义,旧制度主义：政策是政治制度的产物。,主要观点：,1,、公共政策是国家组织体制的产物，国家机构,政治制度赋予公共政策合法性、普遍性和强制性三个特征；,2,、国家机构,政治制度影响政策的过程；,3,、国家机构,政治制度与政策的内容；,理性选择理论,理性选择理论：政策是自利个人的群体选择。,主要观点：,1,、个人在政治生活中也是理性行动者；,2,、政府起源于社会契约；,3,、决策者符合“经济人”特征，最求利益最大化；,4,、政治市场同样存在交易：选票和公共政策。,5,、将政治市场划分为初始市场、政策供给市场和政策执行市场；,6,、政府必须通过多数机制抑制公民个人理性效用最大化行为；,7,、决策规则通常采用最优多数规则。,博弈论政策过程模型,博弈理论：政策是竞争状态下的理性选择,政治系统论政策过程模型,第三节 上下来去模型,四个子模型：,实事求是模型,群众,领导,民主,集中,试验模型,第七章 政策问题与议程设定,主要内容：,第一节 政策问题的概念、属性和分类,第二节 公共问题的提出,第三节 问题认定与政策议程,第一节 政策问题的概念、属性与分类,一、相关概念,1,、私人问题,2,、公共问题：,一定数量的社会成员感知其期望的目标、价值或景况，与现实获得的价值、利益或景况存在显著差距，因而通过各种方式将其缩小差距的要求公之于众，以争取社会同情与支持，并谋求引起政府关注和予以解决的一种情景。,3,、政策问题：,统治集团或社会大多数人感觉到现实中出现的某种情况与他们的利益、期望、价值和规范有相当严重的矛盾和冲突，进而通过团体或组织活动要求有关社会公共组织和政府采取行动加以解决，并被后者列入政策议程的社会问题或公共问题。,1,、客观的事实或问题情境,2,、问题的觉察,3,、现实与利益期望的冲突,4,、团体或组织的活动,5,、政府或社会公共组织的必要政策行动,内涵,二、政策问题的基本属性,1,、关联性与公共性,2,、客观性与主观性,3,、历史性与动态性,三、分类,要素,问题结构,结构优良,结构适度,结构不良,决策者,一人或少数,一人或少数,许多,备选方案,有限,有限,无限,效用（价值）,一致,一致,冲突,后 果,确定性或风险,不确定,未知,概率,可计算,不可计算,不可计算,政策问题的结构类型,从政策问题发生领域进行的分类：,政治问题、经济问题、文化问题、外交问题、民族问题,从发生的范围进行分类：,国际问题、全国性问题、区域性问题、地方性问题,第二节 政策问题的提出,一、公共问题的形成因素,自然灾害,经济衰退,技术突破,资源环境,社会演进,公共问题,国际因素，如外部事件、,国际冲突、经济对抗等,二、公共问题的提出者,1,、政府部门,2,、政治人物,3,、政党组织,4,、利益集团,5,、大众传媒,6,、专家人士及咨询机构,7,、公民和社会团体,精英,多元,一、问题认定（问题构建）,1,、含义：对需要由公共政策来解决的公共问题进行性质、范围、涉及领域及相关利益关系的界定过程。,重要性,2,、认定的方法,第三节 问题认定与政策议程,包振明，男，汉族，中共党员，,1961,年,11,月出生，籍贯文成，大专学历。现任瑞安市环境保护局党组书记、局长，市生态办主任，历任市安全生产监督管理局局长，市能源办主任，市协作办主任、党组书记，万松广场工程建设指挥部指挥，市三山公园建设指挥部常务副指挥。,顶头上司，分管环保的副市长陈荣臻，负责工业、内外贸易、信息产业、环境保护、外经贸、经济技术协作、安全生产、能源、电力建设、经济开发区建设和管理、瑞安（国际）汽摩配产业基地建设和管理、阁巷高新园区开发建设等方面工作。分管经信局、环保局、安监局、商务局、协作办、瑞安经济开发区管委会、二轻联社、能源办。,全国石油产品和润滑剂标准化技术委员会人员构成中，,90.9%,的委员来自石化系统，,2.3%,的委员来自汽车产业系统，,4.5%,的委员来自环保系统，主任委员来自中石化，且秘书处设在中石化；而在石油燃料和润滑剂分技术委员会人员构成中，石化系统委员占,70.3%,，汽车产业系统委员占,8.1%,，环保系统委员占,5.4%,。,问题情境,架构问题,政策问题,正确的问题,问题解决,政策方案,正确的解决方案,感知问题,问题重新构建,重新解决原问题,不解决原问题,是,不是,是,不是,美国学者,J.S.,利文斯顿指出：“,问题的挖掘和确认比问题的解决更为重要，对一个决策者来说，用一个完整而优雅的方案去解决一个错误的问题对其机构产生的不良影响比用较不完整的方案去解决一个正确的问题大的多。”,邓恩：,政策分析中最致命的错误是第三类错误，即当应该解决正确问题时，却解决了错误的问题。（第三类错误：以正确的手段解决错误构建的问题）,方法,目标,程序,评价标准,边界分析,估计元问题的边界,饱和抽样、启发问题、累积,限定范围内的正确性,类别分析,澄清概念,概念的逻辑划分与分类,逻辑一致性,层级分析,明确可能的、可行的及,合理的理由,原因的逻辑划分和分类,逻辑一致性,头脑风暴,产生想法、目标、战略,产生想法和评价,一致性,多角度分析,产生洞察力,综合运用技术、组织和个人,的观点,洞察力的改进,假设分析,冲突性假设的创造合成,明确利益相关人，提出假,设，质疑，集中并合成,冲突,二、公共政策的议程设定,1,、政策议程：有关公共问题受到政府及公共组织的高度重视并被正式纳入其政策讨论和被确定为应予以解决的政策问题的过程。分为两类：,：由政治群体的成员共同认为值得公众关注并且处于政府管辖范围之内的所有问题构成，指政治系统讨论和认定有关公共政策问题的过程。,：政府组织正式讨论和认定有关公共政策问题的过程。,系统议程,政府议程,2,、进入政策议程的,条件,事件或问题必须明朗而严重,要有政治权威领导人及专家学者的预测性,发动。,要有正常、民主和开放的觉察机制与过程,障碍：,1,、政府体系的封闭,2,、政治原则的偏离,3,、承受能力不足,4,、价值体系排斥,5,、表达方式失当,3,、模型,外在创始模型,动员模型,内在创始型,约翰,.,金登：多源流模型 （,296,）,第八章 政策方案的规划与抉择,问题 政策,诉求 行动,反馈,政策环境,政治系统,戴维,.,伊斯顿：政治系统论,输入,转化,输出,问题界定,方案规划,目标确定,政策抉择,政策制定（,299,页）,1,、研究政策制定的意义：,减少,政策失灵,，实现政策的科学化、民主化和法治化,2,、困难,黑箱操作,第一节 公共政策目标的确定,一、政策目标,1,、含义：有关公共组织特别是政府为了解决有关,政策问题,而采取的行动所要达到的,目的、指标和效果,。,2,、特征：,3,、避免“目标置换效应”。,问题针对性,未来预期性,多目的元,为了完善国家对重性精神疾病的防治和管理能力，降低精神疾病患者肇事肇祸的社会和经济影响，同时普及精神疾病新技术的推广工作，达到“解锁一个，救活一家，安定一片，造福一方”的精神疾病救助的目的，特开展了“,686,全国精神疾病救助康复工程”。,重性精神疾病管理治疗工作考核评估方案,二、目标的分类（,301,页,）,基本目标：,公平,效率,自由,安全,三、确定政策目标的意义与原则,意义：,1,、为制定政策方案提供方向性的指导。,2,、为方案的规划和实施提供评估标准。,原则：,实事求是,面向未来,系统协调,明确具体,伦理考量,第二节 公共政策方案的规划,一、政策规划,政策规划：,指建立有关政策议程后，为了实现一定的政策目标，公共权力机关组织力量草拟政策方案与行动步骤的过程。（阶段论）,二、政策规划的主体,1,、政府主导化,2,、主体多元化,难题：公民治理与精英治理,三、政策方案的设计原则,古巴导弹危机：,1,、不作为,2,、对苏联和古巴施加外交压力,3,、与古巴领导人接触,4,、派遣美军入侵古巴,5,、对古巴实施先发制人的突袭,6,、间接军事行动：封锁海面,设计原则：,紧扣政策目标,规划多重方案,方案彼此独立,方案要有创新,方案切实可行,政策学习与政策移植,一、政策学习,政策学习：,政策制定者参考借鉴不同国家、地区或其他部门相关的政策方案，学习其中的知识、技术或者是政策观念，并从其中汲取灵感和受到启发。,二、政策移植,1,、政策移植：,一个政策借用国采纳其他国家的公共政策、行政体制、制度及思想等来解决本国所面临的政策问题。,2,、,移植的类型：,3,、避免移植过程中的,政策失败,：信息不全的移植；不完全的移植；不当的移植。,复制,效 法,混 合,启发,第三节 公共政策的抉择与合法化,政策抉择,：由公共政策的制定者根据政策规划建议和要考量的相关事项，按照一定的决策制度和程序规定，对解决有关政策问题的行动方案做出决定性选择的过程。,一、抉择主体,1,、国家元首,2,、行政首长,3,、民意代表,4,、法官,5,、执政党,中华人民共和国主席根据全国人民代表大会的决定和,全国人民代表大会常务委员会,的决定，公布法律，任免国务院总理、副总理、国务委员、各部部长、各委员会主任、审计长、秘书长，授予国家的勋章和荣誉称号，发布特赦令，宣布进入紧急状态，宣布,战争状态,，发布动员令。,中华人民共和国主席代表中华人民共和国，进行国事活动，接受外国使节；根据全国人民代表大会常务委员会的决定，派遣和召回驻外全权代表，批准和废除同外国缔结的条约和重要协定。,二、抉择的原则,1,、尊重科学分析的价值,2,、考虑各方利益的平衡,3,、发挥决策者的决断作用,4,、遵照有关程序的规定,三、抉择的过程,政策论证,政策采纳,政策审议,含义：,以有利的信息来强化自己的政策主张，并且对决策者和利益相关者已经提出或有可能提出的不同意见进行有理有据的抗辩，旨在推动决策者采纳自己的政策方案而拒绝其他政策方案的做法。,政策论证,含义,：决策者对各个方案进行最后的比较并选择一种最满意的方案，或者以某一方案为主干并综合、吸收其他方案的可取之处而形成的一个新的方案，然后对该方案的适时性、适当性、可行性、完善性等进行深入考察和研讨，以完成可供最终采纳和批准的政策文本的过程。,方法,：,政策审议,评估,择优,预测性评估,可行性评估,含义：决策者正式同意采用某一政策方案来解决政策议程中的某个问题。,政策采纳,阶梯电价,政策目标：,为了促进资源节约和,环境友好型社会,建设，引导居民合理用电、节约用电，有必要对居民生活用电实行阶梯电价。,四、公共政策抉择的合法化,（一）内容的合法化,（二）程序的合法化,1,、行政系统决策程序：,2,、立法系统决策程序：,3,、政策的法律化,法制部门审查,领导会议讨论,行政首长签署,提出议案,审议议案,通过议案,公布议案,六、常规决策与危机决策,第九章 公共政策执行,1973,年，普雷斯顿和维达夫斯基：,执行：联邦政府的期望在奥克兰市的落空,艾利森：,在实现政策目标的过程中，方案确定的功能只占,10%,，而剩余的,90%,取决于有效的执行。,“执行运动”,兴起,反腐喊了,30,年，现在没声了。党政分开喊了,25,年，越来越紧了。官员财产公布喊了,20,年，完全哑巴了。教育投入加大喊了,15,年，上学越来越贵了。医改喊了,10,年，看病越来越贵了。房价降下来喊了,5,年，越涨越高了。纠退休双轨制喊了,5,年了，没动静了。这些年就这么过去了，再说啥人民也不信了！,第一节 政策执行的意义、特点和模型,一、政策执行的含义、特点和作用,1,、含义：政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。,2,、特点：,3,、作用：实现政策目标的重要途径；检验政策质量的唯一环节；制定后续政策基本依据。,目标导向性,内容务实性,行为能动性,手段权威性,二、政策执行的研究路径,（一）由上而下的路径（,197370,年代末）,组织结构的官僚模型；政治与行政分离；科学管理,（二）自下而上的路径（,70,年代末,90,年代初）,韦瑟利、利普斯基：,街道层次的官僚与制度创新,（三）整合路径（,90,年代至今）,三、政策理论模型,（一）中国的“上下来去”模型,（二）基于西方经验的执行理论模型,1,、过程模型,-,史密斯,2,、互适模型,-,麦克拉夫林,3,、循环模型,-,雷恩和拉宾诺维茨,4,、博弈模型,-,巴达克,5,、系统模型,-,霍恩和米特尔,6,、综合模型,-,梅兹曼尼安和萨巴蒂尔,第二节 政策执行者与政策执行力,执行者,执行资源与手段,执行力,一、政策执行者,1,、,执行机关,2,、,特征,3,、,行政人员（,主体；实现政策目标；塑造政府形象,）,行政机关,党政机关,司法机关,事业机关,国企,第三方组织,执行性,服务性,权威性,法制性,二、政策资源和手段,1,、政策资源,人力资源,信息资源,权威资源,制度资源,财物资源,2,、政策执行的手段,行政手段,法律手段,经济手段,思想政治教育,技术手段,三、政策执行力,1,、含义：政策执行者通过对政策目标及其方向的把握，设计执行方案，调度和配置相关政策资源，运用政策工具，从而实现政策目标，最终解决政策问题的能力和成效。,2,、影响政策执行力的因素,资源因素,环境因素,执行者因素,工具因素,3,、提升政策执行力的机制创新,优化公共决策机制,创新政策执行的动力机制,构建政策执行的功能共享机制,构建政策执行的利益均衡机制,第三节 政策执行过程与影响政策执行的因素,一、政策执行的过程,准备阶段,实施阶段,总结阶段,认知,计划,物质,制度,组织,宣传,试验,推广,监测,再决策,二、影响政策执行的主要因素,1,、,政策本身,（合理性、具体性、稳定性）,2,、,执行主体,（组织和执行人员）,3,、,政策对象,（利益取向、文化心理和文化教育程度）,4,、,政策环境,（自然环境、社会环境）,第四节 政策执行偏差及其矫正,一、政策执行偏差,1,、,含义：,指政策执行者在实施政策过程中，由于主客观因素的作用，效果偏离政策目标并产生了不良后果的政策现象。,2,、,表现形式：,象征式执行；附加式执行；残缺式执行；替代式执行；观望式执行；照搬式执行；规避式执行。,二、产生原因,（一）主观原因,（二）客观原因,执行者素质缺陷,执行机构管理缺陷,宣传缺陷,政策质量低劣,政策环境变化,目标人群阻碍,政策监督无力,政策问题复杂,三、矫正,1,、加强成本收益分析,2,、加强政策认知力度,3,、提高政策执行者的素质,4,、加强政策执行的控制与监督,5,、加强政策执行的制度创新,第五节 政策的无效执行与有效执行,失效率,早期失效,偶然失效,晚期失效,一、失灵的原因,1,、执行机制和执行者素质缺陷,2,、利益群体和压力集团影响,3,、执行原则把握不好,4,、执行环境影响,5,、目标群体不配合或抵制,二、政策有效执行的原则,1,、忠实原则,2,、民主原则,3,、法治原则,4,、创新原则,原则性、灵活性、创新性,三、有效执行的机制,1,、公共政策信息沟通机制,2,、公共政策的公民参与机制,3,、公共政策的激励、责任与监督机制,我国南方某县的计划生育工作多年来一直徘徊在全省倒数,13,名的位置。,2008,年，新一届领导班子走马上任，为了建立政绩，完成好上级政府下达的计划生育任务，甩掉计划生育的落后帽子，采取了一项新的政策措施，即对计划生育实行高额罚款。具体的罚款标准是：超生第二胎罚款,2000,元，超生第三胎罚款,5000,元，超生第四胎或更多罚款,10000,元。县政府希望通过这项措施的实施有效控制县里的生育数量。考虑到基层计划生育工作的艰巨性，为了解决基层计划生育工作经费不足的问题，有效调动基层计划生育人员的工作热情，该政策还做出了罚款提成的相关规定，即罚款所得，村、镇两级各提成,30%,。这项政策实施两年多后，县政府调查后发现，根本没有达到他们的预期目标，超生问题仍然很严重。许多人宁愿交纳高额罚款也要生育第二胎和第三胎，有些没钱的家庭甚至举债生育也在所不惜。似乎有很多人都觉得，交了罚款就等于购买到了计划外生育的指标，就具有了合理合法的权利，不少人甚至在未生育之前就预先把罚金交了上去。当然，这一方面是因为重男轻女、多子多福、传宗接代等传统观念在当地群众思想中根深蒂固；另一方面也是由于一些基层干部把超计划生育罚款作为了一种创收的途径，为了多来钱，对超生现象睁一只眼闭一只眼，有的甚至对超生予以暗中鼓励。,1,、以上政策执行过程中出现了哪种类型的偏差？,2,、出现这种政策偏差的原因有哪些？,第十章 公共政策的评估与监控,一、含义：指评估主体根据一定的,评价标准,，通过相关的评估程序，考察公共政策过程的各个阶段、各个环节，对,政策产出,和,政策影响,进行检测和评价，以判断政策结果实现政策目标的程度的活动。,问题认定,政策过程,政策评估,政策规划,政策合法化,政策执行,政策终结,预评估,过程评估,结果 评估,二、评估的目的和作用,（一）目的（,p375,）,1,、积极目的：,2,、消极目的：,（二）作用（,p376,）,（二）作用（,p376,）,1,、获取政策运行可靠和有效信息的重要手段,2,、进行政策调整、提出政策建议的重要依据,3,、检验政策结果的必要途径,4,、重新配置政策工具和政策资源的基本前提,5,、构建良好公共关系的有效策略,6,、管理科学化和民主化的必要保证,三、评估主体,1,、政策制定者和执行者（方式：政策调查报告、政府工作报告、公民意见和投诉、政策听证会、政府效能考评或绩效考评等）,2,、专业机构和人员,3,、大众传媒,系统内,系统外,谢逸枫：辣评“四万亿”功与过：一则保增长，功不可没。但埋下祸根。,1.,通胀难消。,2.,恶债难解。,3.,结构难调。,4.,房价飞涨。二则稳社会，擎天柱。但埋下祸害。,1.,腐败严重。,2.,质量下降。,3.,拆迁上访。,4.,国人不满。三则定政局，撑大局。但埋下祸害。,1.,三公消费严重。,2.,税费分配不公。,3.,国进民退。,4.,垄断加剧。,四、政策评估的类型,1,、,2,、,3,、,4,、,正式评估,非正式评估,内部评估,外部评估,预评估,过程评估,结果评估,单一政策评估,复合政策评估,五、评估的内容,1,、成本评估,2,、需求评估,3,、效益评估,4,、过程评估,5,、影响评估,6,、价值评估,第二节 评估的过程、标准和影响因素,一、评估过程,二、评估标准,1,、事实标准（效率、效益、影响、回应性）,2,、技术标准,3,、价值标准（生产力、公正、可持续发展）,评估筹划,评估实施,评估 总结,三、影响因素,1,、政策信息资料不公开，使外部评估困难重重,2,、政策制定者和执行者不重视不配合,3,、政策目标多样化与政治化,4,、政策的沉淀成本,5,、政策评估的方式、方法和规范不完整,6,、政策评估缺乏经费,7,、政策结果衡量困难,国务院办公厅关于限制生产销售使用塑料购物袋的通知,。这份被群众称为“限塑令”的通知明确规定：“,从,2008,年,6,月,1,日起，在全国范围内禁止生产、销售、使用厚度小于,0.025,毫米的塑料购物袋,”；“,自,2008,年,6,月,1,日起，在所有超市、商场、集贸市场等商品零售场所实行,塑料,购物袋有偿使用制度，一律不得免费提供塑料购物袋,”。,质检部门要建立塑料购物袋生产企业产品质量监督机制。对违规继续生产超薄塑料购物袋的，或不按规定加贴（印）合格塑料购物袋产品标志的，以及存在其他违法违规行为的，要依