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证券投资复习题全集
一、单选
1.能够上市交易的股票，应该是（ B ）。
A非公开发行的股票 B已公开发行的股票 C没有具体规定 D没有限制条件
2.在债券市场上市交易的条件中，比较重要的是（ D ）。
A债券面值 B债券发行者 C债券期限 D债券的信用等级
3.在买卖债券时，以不含有自然增长的股票利息的价格报价、单一价格作为最后清算价格。这种方式称为（ A ）。
A净价交易 B全价交易 C差价交易 D市场价交易
4.（ D ）不是金融衍生工具。A金融期货 B金融期权 C认股权证 D股票
5.由交易双方订立的、约定在未来某一日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约称为（ C ）。
A 金融期权合约 B存托凭证 C金融期货合约 D认股权证
6. （ B ）指在协议规定的有效期内，协议持有人拥有按规定的价格和数量购进股票的权利。A看跌期权 B看涨期权 C利率期权 D外汇期权
7.存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( C) 凭证。A托管 B存放 C可转让 D收益
8.从内容上看，认股权证具有(B ) 的性质。A债券 B期权 C交易 D收益
9 进入证券市场进行证券买卖的各类投资者是证券投资的（ A ）。
A主体 B客体 C中介 D对象
10 有价证券代表的是( D )
A 财产所有权 B 债权 C 剩余请求权 D 所有权或债权
11 在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是( B )
A 优先股票 B 后配股 C 混合股 D 以上均不正确
12 普通股股东通过参加( C )体现其作为公司所有者的地位，并参及公司的经营决策。A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 以上均不正确
13.股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的(A )特征。
A风险性 B收益性 C流动性 D参及性
14.投资股票的收益来源于( D )
A买卖差价 B公司分红 C股息 D以上都是
15.股票持有人有权参及公司重大决策的特性，属于股票的(D )特征。
A风险性 B收益性 C流动性 D参及性
16.可转换债券是指可兑换成( A ) 的债券。
A股票 B 另一种债券 C 期货 D现金
17. 一般来说，免税的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率(B )
A高 B 低 C 一样 D都不是
18. ( C )是影响债券定价的内部因素。
A银行利率 B外汇率风险 C税收待遇D市场利率
19.( A )是影响债券定价的外部因素。
A通货膨胀水平 B市场性 C提前赎回规定 D 拖欠的可能性
20.根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率( C )其票面利率。A大于 B 小于 C 等于 D不确定
21.如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会( D )
A不确定 B不变 C下降 D提高
22.如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格或升水会随着到其日的接近而( A ) A减少 B扩大 C不变 D不确定
23.如果一种债券的收益率在整个期限内没有变化其价格折扣或升水会随着到其日的接近而以一个( B )的比率减少。A减少 B扩大 C不变 D不确定
24. 下列叙述哪个正确（C ）
A. 基金反映一种债权关系； B．基金投资风险比股票和债券要小；
C．投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势；
D．基金管理公司负责托管资金及买卖证券。
25. 以下哪些是契约型基金的特点（B ）
A．契约型基金的核心是公司章程； B．契约型基金不设有董事会和股东大会；
C．契约型基金的托管人接受基金管理公司的委托，负责管理、经营和处置信托财产；
D．契约型基金的管理公司作为委托公司自行或再聘请管理人代为管理基金的保管和操作。
26.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ C ）管理和运用。
Ａ.基金托管人 Ｂ.基金承销公司 Ｃ.基金管理人 Ｄ.基金投资顾问
27.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ A ）托管 。
Ａ.基金托管人 Ｂ.基金承销公司 Ｃ.基金管理人 Ｄ.基金投资顾问
28.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ A ）。
Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业 Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业
Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业 Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业
29.机构投资者主要有（ D ）。
Ａ.企业 Ｂ.金融机构 Ｃ.公益基金 Ｄ.以上都是
30.证券公司的主要业务内容有（ D ）。
Ａ.自营股票、债券和基金 Ｂ.发行、自营和基金管理 Ｃ.承销、咨询和基金管理
Ｄ.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理
31金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具的（C　）特点。A.跨期性 B.风险性 C.杠杆性 D.投机性
32.若期货保证金比例是5%,则期货投资者可以控制所投资金额的( B )倍资产.
A.5 B.20 C.50 D.100
33.金融衍生工具产生的基本原因是(A ).
A.规避风险 B.金融自由化 C.追逐利润 D.技术创新
34.金融期货中最先产生的是( B ).
A.利率期货 B.外汇期货 C.股票指数期货 D.农产品期货
35．期货交易有专门的结算机构---结算所,结算所结算实行( B ).
A.每日限价制度 B.逐日盯市制度 C.限仓制度 D.保证金制度
36.(B ）是资本市场的核心。
A．同业拆借市场 B．证券市场 C．票据贴现市场 D．长期信贷市场
37.有价证券的主要形式是（C ）。
A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．三票一体
38．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ A ）。
Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业 Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业
Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业 Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业
39．机构投资者主要有（ D ）。
Ａ.企业 Ｂ.金融机构 Ｃ.公益基金 Ｄ.以上都是
40．证券公司的主要业务内容有（ D ）。
Ａ.股票、债券和基金 Ｂ.发行、自营和基金管理 Ｃ.承销、咨询和基金管理
Ｄ.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理
41．证券业协会和证券交易所属于（C ）。
Ａ.政府组织 Ｂ.政府在证券业的分支机构 Ｃ.自律组织 Ｄ.证券业最高监管机构
42. （ D ）决定公司职工的聘用和解聘。
A.董事长 B董事会 C．监事会 D.经理
43.股份有限公司应在创立大会结束后（ B ）天内申请设立登记。
A.15 B.30 C.60 D.120
44. 《公司法》规定，作为股份有限公司发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司（ D ）的50％。
A.资产总额 B.注册资本 C.总股本 D. 净资产
45. 股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ D ）内不得转让。
A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年
46. 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（ A ）通过。
A.2/3以上 B.半数以上 C.3/4以上 D.全部
47. 公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的（ C ）%。
A 30 B 20 C 25 D 35
48. 如果拟发行股本超过（ C ）亿元，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不得少于公司拟发行股本总额的（ ）。A 4 10 B 5 15 C 4 15 D 5 1O
49、有价证券代表的是（ D ）。
A、财产所有权 B、债权 C、剩余请求权 D、所有权或债权
50、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（ B ）市场。
A、直接融资 B、间接融资 C、资本 D、货币
51、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ B ）划分的。
A、交易的对象 B、交易的性质 C、交易的期限 D、交易的时间
52、基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？（ D ）
A、市场行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 B、博弈论
C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等 D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值
53、投资于国库券时可不必考虑的风险是（ A ）。
A、违约风险 B、利率风险 C、购买力风险 D、再投资风险
54、公债不是（ D ）。
A、有价证券 B、虚拟资本 C、筹资手段 D、所有权凭证
55、债券及股票的相同点在于（ A ）。
A、都是筹资手段 B、收益率一致 C、风险一样 D、具有同样权利
56、贴现债券的发行属于（ C ）。
A、平价发行 B、溢价发行 C、折价发行 D、都不是
57、投资者在购买债券时，可以接受的最高价格是（ C ）。
A、市场的平均价格 B、债券的风险收益 C、债券的内在价值 D、债券的票面价格
58、决定债券票面利率时无须考虑（ D ）。
A、投资者的接受程度 B、债券的信用级别
C、利息的支付方式和记息方式 D、股票市场的平均价格水平
59、优先认股权实际上是一种普通股票的（ C ）。
A、长期看涨期权 B、长期看跌期权C、短期看涨期权 D、短期看跌期权
60、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ D ），单独立户管理。
A、金融机构 B、证券公司 C、工商银行 D、商业银行
61、证券法律制度的核心任务是（ A ）。
A、保护公众投资者的合法权利 B、保证证券市场的正常运行
C、保证证券交易的正常进行 D、保证证券交易的公正
62、证监会下设相对独立的（ B ），聘任社会上的专家和证监会的有关人员，依法审核股票的发行申请。A、发行部 B、发行审核委员会C、稽查部 D、首席会计师办公室
63、技术分析的优点是（ A ）。
A、同市场接近，考虑问题比较直接 B、能够比较全面地把握证券价格的基本走势
C、应用起来相对简单 D、进行证券买卖见效慢、获得利益的周期相对较长
64、按照（ A ）划分，证券交易的种类可以分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易对象的品种 B交易规模 C交易场所 D交易性质
65、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（ C ）
A股票的票面价值 B股票的账面价值C股票的内在价值 D股票的发行价格
66、我国凭证式国债的承销方式主要是（ C ）
A．场内挂牌分销 B．证券公司分销 C．银行承销 D．场内和场外分销相结合
67、契约型基金反映的是（ D ）A.产权关系 B.所有权关系 C.债权债务关系 D.信托关系
68、金融期货交易的是( D )A.基础性金融商品 B.基差 C.价格 D.标准化期货和约
69、可转换证券的转换价值（ A ）其理论价值时，投资者才会行使其转换权。
Ａ．高于 Ｂ．低于 Ｃ．等于 Ｄ．不确定
70、技术分析的理论基础是（ C ）
A.经济分析、行业分析、公司分析
B.公司产品及市场分析、公司财务报表分析公司证券投资价值及风险分析
C.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论
D.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
71、确定基金价格最基本的依据是：（ B ）
A.基金的盈利能力 B.基金单位资产净值及其变动情况
C.基金市场的供求关系 D.基金单位收益和市场利率
72、在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（ A ）
A.大得多 B.小得多 C.差不多  D.小
73、不可能通过股市中的投资组合来加以分散，因而又称为不可分散风险的是（ D ）
A.非系统风险 B. 信用风险 C. 财务风险 D. 系统风险
74.公司申请其股票上市应有的记录是 （A ）
A、最近三年连续盈利 B、三年盈利 C、五年盈利 D、最近五年连续盈利
75.一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小 （C ）
A、初创期 B、成长期 C、成熟期 D、衰退期
76.能够上市交易的股票应该是（ B ）
A.非公开发行的普通股 B.以公开发行的普通股 C没有具体规定 D.没有限制条件
77.以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B）
A.国民生产总值B.货币政策C.失业率D.银行短期商业贷款利率
78.以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素（C）
A.存款准本金率B.贴现率调整C.公开市场业务D.利率政策
79．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ B ）。
A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．承包制
80．（ C ）是影响债券定价的内部因素。
A．银行利率 B．外汇汇率风险 C．税收待遇 D．市场利率
81．有价证券的二级市场是指（ D ）。
A．货币市场 B．资本市场 C．证券发行市场 D．证券流通市场
82．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（ C ）。
A．股票的票面价值 B．股票的账面价值C．股票的内在价值 D．股票的发行价格
83．可转换债券是指可以转换成（ A ）的债券。
A．股票    B．另一种债券 C．期货    D．现金
84．股东大会是股份公司的（ A ）。
A．权力机构 B．法人代表 C．监督机构 D．决策机构
85．发行人于债券到期前可随时通知债权人予以提前还本付息的债券是（ C ）。
A．偿债基金债券 B．分期偿还债券 C．通知偿还债券 D．延期偿还债券
86．下列叙述哪个正确（ C ）。
A．基金反映一种债权关系；
B．基金投资风险比股票和债券要小；
C．投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势；
D．基金管理公司负责托管资金及买卖证券。
87．基金在美国的称谓是（ A ）。
Ａ．共同基金 Ｂ．互助基金 Ｃ．单位信托基金 Ｄ．证券投资信托基金
88．若期货保证金比例是5%,则期货投资者可以控制所投资金额的( B )倍资产。
A.5 B.20 C.50 D.100
89．证券业协会和证券交易所属于（ C ）。
Ａ.政府组织 Ｂ.政府在证券业的分支机构 Ｃ.自律组织 Ｄ.证券业最高监管机构
90．证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的（ C ）。A.经纪业务 B.兼营业务 C.自营业务 D.主营业务
91．证券投资基本分析的理论基础主要来自于（ A ）。
A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 B.经济分析、行业分析、公司分析
C.公司产品及市场分析、公司财务报表分析公司证券投资价值及风险分析
D.市场的行为包含一切信息、价格眼趋势线移动、历史会重演
92．证券价格是技术分析的基本要素之一,其中（ B ）是技术分析最重要的价格指标。
A 开盘价 B 收盘价 C 最高价 D 最低价
93．可以通过合理投资组合加以分散的风险是（ B ）。
A. 系统风险 B.非系统风险 C.政策风险 D.购买力风险
94.参及交易的各方应该当在相同的条件和平等的机会中进行交易。这是（B ）原则。
A公开 B公平 C公正 D前面三个都不是
95.最普遍、最基本的股息形式是（ A ）
A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息
96.以下关于国债的描述中不正确的是（ B ）
A．中央政府发行国债的目的包括弥补财政赤字等；
B．历史上，国债产生于18世纪末期资本主义生产关系萌芽的地中海沿岸国家；
C. 国债在各种金融资产中的安全性最高，被称为“金边债券”；
D．在国债、公司债、股票三者中，一般国债利率最低，公司债其次，股票收益率最高。
97.以下哪些是封闭式基金和开放式基金的共同特点（B ）
A．二者都通过证券交易所买卖；
B．二者的首次发行价都是根据单位资产净值加3%－5%的首次购买费来确定；
C．二者的基金总额都是固定的；
D．二者都可以将全部资金进行长线投资。
98.在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是（ C ）
A．投机者 B．经纪商 C．套期保值者 D．期货交易所
99.我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（ C ）
A．合伙制 B．公司制 C．会员制 D．法人制
100.债券具有利率风险,通常( B )
A.市场利率上升,债券价格上升 B.市场利率下降,债券价格上升
C.市场利率上升,债券价格不变 D.市场利率下降,债券价格不变
101.证券投资基本分析的理论基础主要来自于（ A ）
A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 B.经济分析、行业分析、公司分析
C.公司产品及市场分析、公司财务报表分析公司证券投资价值及风险分析
D.市场的行为包含一切信息、价格眼趋势线移动、历史会重演
102.证券投资分析的三个基本要素是：（ B ）
A.理论、信息和方法 B.价、量、势 C.信息、步骤、方法 D.策略、信息、理论
103.目前，我国证券市场实行以（ D ）
A自律为主，政府监管为补充的监管体制
B中央政府监管为主，地方政府监管为补充的监管体制
C地方政府监管为主，自律为补充的监管体制
D政府监管为主，自律为补充的监管体制
104、 下列不是移动平均线的计算方法的是（C ）
A． 算术平均法 B． 加权平均法 C． 几何平均法 D． 指数平滑移动法
105、 股价由上向下跌破中期移动平均线时，是（C ）
A． 短线买入时机　 B． 中短线入货时机 C． 中短线出货时机 D． 短线出货时机
106、股价急速上扬远超过上升的移动平均线时，由于超买将出现短期的回调压力，是（A ）
A．卖出时机 B．买入时机 C．都可　　 D．无法判断，观望
107、股价出现两三个近期低点而MACD并未配合出现新的低点时，为（B ）信号。
A．卖出 B．买入C．都可 D．无法判断，观望
108.当RSI随股价回跌而从高价位滑落，接近先前回跌所形成的密集区域时，该密集区具有支撑股价的作用而使RSI具备弹升的条件，是（B ）时机。
A.卖出 B.买进 C.都可 D.无法判断，观望
109、K线及D线交叉突破，当K值大于D值时，表明当前是一种向上涨升的趋势，因此K线从下方向上突破D线时，是（B）的信号。A．卖出 B．买进 C．都可 D．无法判断，观望
110、当股价刚开始上涨时，如果出现价增量增的现象，可以断定涨势已成定局，应该加码（B ）。A．卖出 B．买进 C．都可 D．无法判断，观望
111、（ A ）的持有人有权按约定价格在特定期限内或到期日向发行人卖出标的证券。
A、认购权证 B、认沽权证 C、美式权证 D、欧式权证
112、一般由上市公司发行的权证是（ C ）
A、认购权证 B、认沽权证 C、股本权证 D、备兑权证
113、目前我国上证A股收取的股票交易的标准佣金是（ C ）。
A、5‰ B、4.3‰ C、3.5‰ D、2.5‰
114、投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入要求的适当收益率，该收益率又被称为（B ）。A、内部收益率 B、必要收益率 C、市盈率 D、净资产收益率
115、关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是（ D ）。
A、从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌
B、在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低
C、在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降
D、公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下降
116、某认股权证的理论价值为7元，市场价格为9元，则该认股权证的溢价是
（ A ）元。A、2 B、-2 C、16 D、9
117、下列一般不进入证券交易所流通买卖的证券是（ D ）。
A、普通股票 B、债券 C、封闭式基金 D、开放式基金
118、道-琼斯分类法将大多数股票分为（ D ）。
A、农业、工业和服务业 B、制造业、建筑业和金融业
C、农业、工业和公用事业 D、工业、运输业和公用事业
119、《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于（ B ），则将其划入该业务相对应的类别。
A、30% B、50% C、60% D、75%
120、属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（ B ）。
A、收购公司 B、收购股价 C、公司合并 D、购买资产
121、在K线理论的四个价格中，（ B ）是最重要的。
A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价
122、头肩顶形态的形态高度是指（ C ）。
A、头的高度 B、左、右肩连线的高度 C、头到颈线的距离 D、颈线的高度
123．世界上最早的股份公司制度诞生于1602年在（ D ）成立的东印度公司。
A ．英国 B．法国 C．印度 D．荷兰
124．我国证券交易所实行的是（ A ）。
A．会员制 B．公司制 C．国有制 D．联合制
125．上海证券综合指数的前身是（ A ）。
A．上海静安指数 B．上海飞乐指数 C．上海平安指数 D．上海中证指数
126． 《现代资产组合理论》发表于1952年，标志着人们对风险的认识取得了突破性进展，其作者是（ C ）。A．威廉姆斯 B．马科维茨 C．夏普 D．巴彻利尔
127．行为金融学诞生于20世纪（ C ）。
A．60年代 B．70年代 C．80年代 D．90年代
128．以超过票面金额发行股票所得溢价款应列入公司（ D ）。
A．股本 B．利润 C．任意公积金 D．资本公积
129．我国股票市场每天的开盘价采取的方式是（ A ）。
A．集合竞价 B．连续竞价 C．公开竞价 D．封闭竞价
130．按证券的运行过程和证券市场的具体任务不同，证券市场可以分为（ B ）。
A．发行市场和基金市场 B．发行市场和流通市场
C．发行市场和债券市场 D．发行市场和股票市场
131．波浪理论的价格基本形态是（ D ）。
A．5浪结构图 B．6浪结构图 C．7浪结构图 D．8浪结构图
132．MA是连续若干天的价格的（ B ）
A．调整平均数 B．算术平均数 C． 综合平均数 D．几何平均数

二、多选
1.证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则，在我国证券交易的原则有（ACD ）。
A公开 B充分 C公平 D公正 E及时
2.下面的（ ABC ）属于证券交易。
A股票交易 B债券交易 C基金交易 D存货单交易 E房屋交易
3.股票上市交易需符合一定的条件，这些条件主要是（ ABCDE ）。
A股票的等级 B股份公司资本额 C股东人数 D股票的合法性
4.股票交易中的竞价方式有不同的形式它们是（ ACE ）。
A口头竞价 B信函竞价 C书面竞价 D电报竞价 E电脑竞价
5.债券交易的主要品种有（ BDE ）。
A个人债券 B企业债券 C单位债券 D金融债券 E政府证券
6在证券交易市场上，除了股票、债券等主要品种外，还有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（ABCDE ）
A金融期货 B金融期权 C可转换债券 D存托凭证 E认股权证
7金融期货的主要种类有（ ABD ）
A外汇期货 B利率期货 C单据期货 D股价指数期货 E凭证期货
8.金融期权的主要类型是（ ABDE ）
A外汇期权 B股票期权 C单据期权 D股票价格指数期权 E利率期权
9、证券投资主体包括（ ABCD ）A.个人 B.政府 C.企事业 D.金融机构
10、参加证券投资的金融机构主要有：（ ABCD ）
A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资公司 C 保险公司 D 证券投资基金
11、股票按股东的权益分为（ABCD ）
A 普通股票 B 优先股票 C 后配股 D 混合股
12、 股息的形式大致可分为（ABCDE ）
A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 E、建业股息
13、 证券投资基金及股票债券的区别表现在（ ABCDE ）
A 投资者地位不同 B 经济关系不同
C 投资工具性质不同 D 收益及风险不同 E、权利及义务不同
14. 利用期货市场，投资者可达到的目的是（ABCE ）
A．套期保值 B．投机 C．价格发现 D．分散投资 E套利
15. 国债作为中央政府筹集资金的一种方式，及税收相比，其特点为（AC ）
A．自愿性 B．强制性 C．灵活性 D．稳定性 E．便利性
16. 在实际运作中，我国记帐式国债的承销方法主要有（AB ）
A．场内挂牌分销 B．场外分销 C ．包销 D ．场内和场外分销相结合
17. 在现行的多种价格的公开招标方式下，国债承销价格的确定主要考虑的因素有（ABCD ）
A．银行利率水平； B．承销商承销国债的中标成本；
C．流通市场中可比国债的收益率水平； D．国债承销手续费收入
18. 公司型基金的主要特点有（ABCD ）
A．投资基金的资金即为公司的资本；
B．公司型基金的结构和一般股份公司类似，也设有董事会和股东大会；
C．公司型基金在具体运作上和普通股份公司不太相同，其业务主要为证券投资；
D．公司型基金的股东（受益人）对公司的经营及监督受到一定限制；
E．公司型基金的设立不是按公司法进行的。
19. 封闭型基金在哪些情况下可以改为开放式基金（AB ）
A．公开上市三年后，经由一定数量的投资者建议，经理人和信托人决议，三方同意终止基金上市，改为开放型基金；
B．当基金市价持续两个月低于资产净值的20%以上，由基金经理公司主持召开持有人大会，以资产净值为买卖依据，改为开放型基金；
C．当基金连续亏损一年以上时； D．当基金超过封闭期限时。
20. 收入型基金的特点有（ACD ）
A. 基金的投资品种多元化，不同种类的投资组合实现风险分散化；
B. 投资方向一般为风险较小、资本增值有限的市场；
C. 投资对象具体包括有息证券、优先股、可兑换债券、公司及政府债券以及存款证等资本市场工具；
D. 一般基金均按时派息给投资者，使投资者有一笔固定的收入来源;
E. 以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标。
21. 基金收益的分配方式有（ABCD ）
A．以现金形式发放 B．派送基金单位
C．把投资收益按基金单位净资产值折成相应的基金单位份额滚入本金再投资
D．将以上几种方式结合使用
22.金融衍生工具的基本特征有（ABCD ）
A.杠杆效应 B.跨期交易 C.不确定性和高风险 D.保值和投机共存
23．金融衍生工具所面临的风险包括（ ABCD ）
A.信贷风险 B.市场风险 C.流动性风险 D.市场风险
24.金融中介积极参及金融衍生工具的开发的主要原因有（ AC ）
A.金融衍生工具是表外业务
B.衍生工具可以规避风险
C.金融机构可以自营以扩大利润来源
D.新技术革新的支持
25.金融期货交易及金融现货交易相比，主要的区别是（ ACDE ）
A.交易对象不同 B.交易参及者不同
C.交易的目的不同 D.结算方式不同 E、交割的时间不同
26.金融期货的功能主要有（ABCE）。
A、套期保值功能 B、价格发现功能 C、投机功能
D、投资功能 E、套利功能
27．证券市场“三公”原则是指：（ACD ）。A．公开 B．公允 C．公平 D．公正 E、公布
28．证券市场是在（ABCD ）的基础上产生的。
A．社会化大生产 B．商品经济 C．股份经济 D．信用制度发展
29．在我国证券市场中，政策上已经允许入市的机构有（ BCD）。
A．商业银行 B．社保基金 C．保险公司 D．证券公司
30．可以作为证券发行人的是：（ABC ）。
A．公司 B．金融机构 C．政府部门 D．个人
31．人们购买证券的主要目的是为了（ABC ）。
A．获得股息 　　 B．获得利息 C．买卖证券的差价收入 D．保存本金
32．在发达的市场经济国家，资金的融通主要通过（BD ）来完成。
A．商品市场 B．货币市场 C．技术市场 D．资本市场
33.资本市场可划分为（ AB ）。
Ａ.中长期信贷市场和证券市场 Ｂ.中长期信贷市场、股票市场和债券市场
Ｃ.证券市场和回购市场 Ｄ.中长期信贷市场、证券市场和回购市场
34.对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面一些指标：（ABD ）
A 销售利润率 B 投资盈利率 C 资金周转率 D 利息支付能力
35.财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括：（BCD ）
A 防止经营人员发生重大变动的限制条款 B 防止公司财务状况出现恶化时的限制条款
C 增加抵押品等负担的限制条款 D 处理资产的限制条款
36.出现（ CDE ）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。
A 公司缺乏稳健的会计政策；
B 公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；
C 最近3年内有重大违法违规行为；
D 存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；
E 擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认
37.根据中国证监会的准则制度，招股说明书包括（ ABCDE ）
A 招股说明书封面 B 招股说明书目录 C 招股说明书正文
D 招股说明书附录 E 招股说明书备查文件
38按所体现的内容不同，有价证券可以分为（ ABDE ）
A．商品证券 B．货币证券 C．公司证券 D．资本证券 E．不动产证券
39发行国际债券筹措资金的主要目的有：（ ABC ）
A．弥补发行国政府的国际收支逆差 B．弥补发行国政府的国内预算赤字
C．筹集大型工程项目资金 D．增加大型跨国公司资本
40套期保值的一般做法是（ AB ）
A.空投套期保值 B.多头套期保值 C.购买保险 D.套利
41中国证监会的主要职责是：（ AB ）
A．负责行业性法规的起草
B．根据证券法规和行业规定，对证券发行、交易活动及市场参及者行为实施监督和管理
C．必要的时候参及证券市场交易 D．制定交易规则 E．负责行业自律
42企业债券的发行中的中介机构主要有（ ABCD ）
A.承销商 B.发行人 C.但保人 D.律师
43证券交易所的组织形式有（ AD ）
A会员制 B合伙制　C集体制 D公司制 E、契约制
44以下各指标中，用于对公司资本结构进行分析的指标有（ ABC ）
A资产负债比率 B股东权益比率 C长期负债比率 D应收账款周转 E固定资产周转率
45关于宏观经济分析，一般而言，下列说法中正确的是（ ABC ）
A、温和的通货膨胀对股价的影响较小
B、在通货膨胀预期不稳定的条件下，对公司经营前景的考虑，往往可能使得公司的股价下降 C、中央银行通过公开市场买入大量国债，有利于促进证券市场的价格上扬
D、证券价格的波动大致及经济周期相一致，但有一定的滞后
E、本币升值，有利于促进出口企业的股价上扬
46关于头肩底型态的特征，描述正确的是（ ABCDE ）
A．形成左肩部分时，成交量在下跌过程中显著增加，在左肩的最低点反弹时量却有减少的趋势 B．在做头的时候，股价破位下行，成交量随着股价的