环境管理体系的建立实施培训教材(课堂PPT).ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,EMS的建立、实施培训教材,丁伯云,2010年4月,1,环境管理体系建立基本步骤：,领导决策和承诺,准备工作（机构、人员、资源、计划）,初始环境评审,体系整体策划和设计,编制体系文件,体系试运行,内部审核,管理评审,认证审核,2,一、领导决策和承诺,领导决策：作出ISO14001贯标和认证的决策。决策前应了解：,a.现有规范中存在的利与弊；,b.这些利弊如何影响组织的发展；,c.如何协调环境管理工作与现行其他工作之间的关系。,最高管理者对建立环境管理体系进而改善环境绩效作出郑重承诺。,3,二、准备工作,任命管理者代表；,组建工作小组并配备相应资源；,制定工作计划；,人员培训。,4,二、准备工作,组建工作小组并配备相应资源：,此小组可以是独立部门也可以是临时部门,人员可以是全职也可以是兼职,小组的职责权限,小组人员的工作职能分配,5,二、准备工作,工作计划内容：,体系建立和实施的范围,标准宣贯和培训,初始环境评审,体系策划,体系文件制定和修改,体系试运行,内部审核,管理评审,认证审核,工作计划应明确人员分工、措施方案、时间进度和目标要求等。,6,三、初始环境评审,初始环境评审的步骤：,组成环境评审组，包括从事环保、质量、安全等工作人员；,确定并收集适用于组织的法律、法规和其他要求；评审公司环境行为与法律法规符合性；,识别组织活动、产品、服务中的环境因素，评价出重要环境因素；,评价现有有关环境的管理制度与,ISO14001,标准的差距；,形成原始环境评审报告。,7,三、初始环境评审,初始环境评审的内容：,获取和识别组织适用的环境法律法规和其他要求的，评价其适用性，明确适用要求，评审组织的环境绩效与环境法律法规和其他要求的符合性；,识别组织活动、产品、服务中的环境因素，评价出重要环境因素；,评价和策划组织现有的环境制度、环境管理措施和程序与,ISO14001:2004,的融合性；,评审组织当前整体的环境绩效水平，总结以往的环境管理经验和环境污染事件、事故的教训；,评价现有的资源投入的作用和效率，识别现有环境管理状况与,ISO14001,：,2004,标准的差距。,8,三、初始环境评审,初始环境评审的策划：,确定评审范围；,组织所在的地理位置的现场范围,组织的行政管辖范围,组织的活动、产品和服务的范围,组成评审组；,制定评审计划。,9,三、初始环境评审,初始环境评审的实施：,基础资料和数据的收集,识别并评价环境法律法规及环境因素,10,三、初始环境评审,基础资料和数据的收集：,组织概况：何时建立、何时进行改扩建、整体环境状况；,组织机构和职能调查；,环境影响评价报告、三同时验收报告、排污许可证；,生产工艺流程图；,厂区平面图、地下管网分布图、污水管网图、排水口、排气口位置图、污水最终去向；,污水处理设施、废气处理（处理方法、能力、流程、效果、存在的问题）,各个排放口所排污水（废气）的主要污染物种类、浓度、日排污水量和监测记录,;,噪声污染状况，监测结果和控制措施的有效性；,生产的固体废弃物的种类和处理处置方法，特别是有毒有害物质（有毒有害化学品的种类、年使用量和最高储存量）,组织能源资源的使用情况：年用水、电、油、气等，节能降耗措施；,11,三、初始环境评审,基础资料和数据的收集：,现有的环境法律法规和排放标准（国际、国家、地方和行业）；,现有的环境管理制度台账和现行版本；,现有的各职能部门的“岗位作业指导书”,组织历年开展的环境管理活动，节能减排措施及技术革新建议；,相关方清单、工作联系、可提出的环境影响；,相关方对组织的环境投诉、意见和建议等；,当地环保执法监督部门的监测结果；,是否受过环保部门的处罚；,近五年来发生的环境重大事故；,环保主管部门和当地有关部门（消防、急救、医院等）的联络表，合同方和废物处置单位调查表；,组织目前存在的其他管理体系，这些管理体系与环境管理之间存在哪些相互冲突和相互促进之处,12,三、初始环境评审,识别并评价环境法律法规及环境因素：,环境法律法规和其他要求的获取、识别与评价；,环境因素的识别、评价和重要环境因素的确定。,13,三、初始环境评审,差距分析：,绩效分析法,要素分析法,法律法规分析法,14,三、初始环境评审,初始环境评审报告（内容）：,组织概况,初始环境评审的重要性、目的、范围和工作内容；,初始环境评审小组人员介绍；,评审的方法和步骤；,对环境法律法规和其他要求的遵循情况；,环境因素识别、评价情况，重要环境因素确定情况；,现有环境管理的组织机构和职责方面的评价；,现有管理制度及其评价；,现有的环境程序、作业规程及惯例方面的差距,建立管理管理体系过程中需重要解决的问题，如机构职责的调整、能力意识培训的加强、持续改进的重点等。,15,三、初始环境评审,初始环境评审报告（附件）：,环境因素清单、重要环境因素清单；,环境法律法规和其他要求清单；,现有环境程序、制度、作业制定书、惯例清单；,排水系统图，各废气排放口分布图；,主要能源消耗统计；,主要原材料消耗统计和利用率；,污染物监测报告、环境影响评价报告、“三同时”验收报告。,16,四、体系的整体策划和设计,环境方针的制定,明确组织结构、资源、作用、职责和权限,环境目标、指标和方案的制定,体系要素管理程序的策划,17,四、体系的整体策划和设计,制定环境方针的依据：,初始环境评审的结果；,组织的总体经营战略和方针,利益相关方对组织的环境要求,18,四、体系的整体策划和设计,制定环境方针的原则：,应反映组织对环境绩效的总原则和意图；,应包含,ISO14001:2004,标准要求，即适合组织的规模、性质和环境影响；体现遵守法律法规、污染预防和持续改进的承诺；并为环境目标指标和方案的制定提供框架；,符合上级方针的要求；,与组织其他方针的兼容协调；,环境方针是动态的、持续改进的、不断更新的；,环境方针应简练，易于为组织工作或代表组织工作的人员理解。,19,四、体系的整体策划和设计,明确组织结构、资源、作用、职责和权限的原则：,环境管理组织系统应与行政组织系统保持协调一致；,部门、各层次的环境管理职责应与原行政职能保持一致；,各体系要素的职责分配要明确，确保每一个要素都能落实到具体部门承担，或主控、或配合、或执行，不能落空。,20,四、体系的整体策划和设计,组织结构、资源、作用、职责和权限策划的主要内容：,合理分工；,加强协作；,明确定位；,赋予权限；,资源配备。,21,四、体系的整体策划和设计,组织结构、资源、作用、职责和权限策划的结果：,环境管理组织结构图；,环境管理体系职能分配的描述；,环境管理体系要素职能分配表。,22,四、体系的整体策划和设计,环境目标、指标和方案的制定依据：,环境方针；,组织在遵守环境法律法规和其他要求方面的薄弱环节；,组织的重要环境因素；,管理体系和环境绩效方面持续改进要求；,经营和运营方面的要求，技术财务的可行性；,相关方要求、建议、意见、观点等。,23,四、体系的整体策划和设计,环境目标、指标和方案的制定原则：,对未满足环境法律法规和其他要求的运行、活动和项目应限期整改；,对改善的项目应考虑技术、财务、运行和经营量力而行，逐步改善；,环境目标和指标应在相关职能和层次上细化分解，目标指标应具体，方案包括技术措施、责任分工、经费预算、时间进度和验收要求等内容，并具有可操作性。,资源优化原则：具有相应权限的部门和人员应共同参与，调配并尽可能优化整体资源，理顺各部门接口关系。,24,四、体系的整体策划和设计,体系要素管理程序的策划：,程序文件的种类和范围,标准要求建立、实施并保持的程序,12,个要素和形成文件的,5,个要素；,在体系要素策划时，应确保要素的系统性、完整性、合理性和可操作性，尽可能的使每一要素得以充分发挥，并使各要素之间合理的逻辑关系。,运行控制程序文件的策划,可以是程序文件，也可以是作业指导书,25,四、体系的整体策划和设计,要求形成文件或体现在环境手册中的要素：,环境管理体系范围（,4.1,）,环境方针（,4.2,）；,环境目标、指标和方案（,4.3.3),；,资源、作用、职责和权限,(4.4.1),；,文件,(4.4.4),。,26,四、体系的整体策划和设计,标准中要求建立、实施并保持的程序（共,12,处）,环境因素（,4.3.1,）,法律法规和其他要求（,4.3.2,）；,能力、培训和意识,(4.4.2),；,信息交流（,4.4.3,）；,文件控制,(4.4.5),；,运行控制（,4.4.6,）；,应急准备和响应（,4.4.7,）；,监测和测量（,4.5.1,）；,合规性评价（,4.5.2,）；,不符合、纠正措施和预防措施（,4.5.3,）；,记录控制（,4.5.4,）；,内部审核（,4.5.5,）。,27,四、体系的整体策划和设计,常见的运行控制操作性程序：,大气污染控制程序,水污染控制程序,噪声污染控制程序,固体废弃物管理控制程序,油品、化学品管理程序,资源能源管理程序,新改扩建项目环境管理程序,新产品设计环境影响评价程序,相关方施加影响程序,28,五、编制体系文件,体系文件编制依据：,ISO14001,：,2004,标准及其附录,ISO14004:2004,环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南标准；,组织适用的环境法律法规和其他要求；,组织的环境管理状况和初始环境评审报告；,组织现行的规章制度、操作惯例、规程和作业指导文件。,29,五、编制体系文件,体系文件编制原则：,系统性、完整性和逻辑性,法规性和权威性,规范性和见证性,兼容整合思路和一体化构想,适宜性、符合性和可操作性,30,五、编制体系文件,体系文件编制方法：,统一规划，可制定一份文件编制清单，以明确编写文件的总量和各类文件的具体数量，明确各类文件的层次关系和内在联系，并确定文件所应具有的实际特性。,文件框架策划完后，需对文件编制进行分工。,文件编写应做到定人、定时、定工作量，各文件起草部门按照规定的要求和职能分配情况，分别编写草案后，再统一组织会审、修改和最终定稿。,应注意各文件之间的路径引用和内容接口。,31,六、体系试运行,体系试运行阶段主要内容：,全员教育和培训；,环境目标、指标和方案的实施；,实施各级环境管理体系文件的规定；,确认并调整有关的组织机构和人员职责；,配备所需的资源；,适时开展信息交流；,对相关方施加影响；,开展应急准备和响应工作。,32,六、体系试运行,环境管理体系的保持和持续改进包括：,对体系的运行情况进行监测和测量；,对环境法律法规和其他要求的遵守情况进行检查和评价；,发现不符合，采取纠正措施和预防措施予以整改；,对环境管理体系文件进行评审和修改；,内部审核；,管理评审。,33,八、认证审核,前期沟通、认证合同签定；,申请认证审核；,文件审核；,现场审核（体系运行至少,3,个月才能进行）；,不符合项整改；,整改资料提交认证机构审核；,付款；,发证。,34,