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社会学系09级 2010年12月
第四章 资本主义的形成及其本质
【要点】
1、资本原始积累及其在资本主义生产方式形成中的作用
（新兴资产阶级进行资本原始积累，利用暴力手段为资本主义的迅速发展创造条件。这一切大大促进了资本主义的发展，缩短了封建生产方式转变为资本主义生产方式的历史进程。）；
2、私有制基础上商品经济的基本矛盾及其发展规律；
3、劳动价值论及其意义（商品二因素，劳动二重性，价值量理论，价值形式发展理论，加之规律理论等）；
4、剩余价值论及其意义（劳动力商品理论，剩余价值的生产源泉和本质，区分可变和不可变资本的理论，剩余价值产生的两种基本方法，工资理论）；
5、资本主义基本矛盾及其表现形式与经济危机；
【关键词】资本主义生产方式；价值规律；剩余价值；资本主义基本矛盾

第一节 资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾
一、资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成
（一）资本主义生产关系的产生——生产关系同生产力的矛盾
“资本主义社会的经济结构是从封建社会的经济结构中产生的。后者的解体使前者的要素得到解放。”——马克思
资本主义萌芽于14世纪末15世纪初在地中海沿岸一些城市出现，其途径有两个：一是从小商品经济分化出来；二是从商人和高利贷者转化而成。

1、商品经济是资本主义生产关系形成的基础（商品生产者分化）
手工作坊中的师徒关系逐渐演变为雇佣关系，成为资本主义生产关系的萌芽形式之一。（随着商品经济发展，小生产者之间的激烈竞争导致剧烈的两极分化）
2、商业资本对资本主义生产关系产生起了重要作用
（商业资本不仅促进了自然经济的瓦解，加速了小生产者的分化，而且通过直接剥削和控制家庭手工业者，成为工业资产阶级形成的另一条重要途径。）
作坊主丧失独立的生产者身份，连同其帮工和学徒成了商人和高利贷者的雇佣工人，商人和高利贷者则成为工业资本家，这成为资本主义生产关系萌芽的另一种形式。
3、富农经济是农业资本主义生产关系的萌芽
资本主义生产方式一开始就有两个特征：
第一、它生产的产品是商品。使它和其他生产方式相区别的，不在于生产商品，而在于成为商品是它的产品的占统治地位的、决定的性质；
第二、剩余价值的生产是生产的直接目的和决定动机。

（二）资本的原始积累
1、资本主义经济发展的条件
（1）大量有人身自由但失去生产资料的劳动者；
（2）在少数人手中积累起进行资本主义生产所需要的大量货币财富。
2.资本原始积累及其本质
定义：就是生产者与生产资料相分离，货币资本迅速集中于少数人手中的历史过程。
本质：以暴力强迫生产者与生产资料分离的历史过程。
3、资本原始积累方式
（1）用暴力剥夺农民的土地（基础）；
（2）新兴资产阶级用暴力手段掠夺货币财富；
（3）利用国家政权，通过发行公债、增加捐税和保护关税等制度，聚敛大量财富。
♥表明：资产阶级的发家史就是一部罪恶的掠夺史

（三）资本主义生产方式的形成：
♥生产力和生产关系的进一步发展，对上层建筑的彻底变革提出强烈要求：
①在政治上完成资产阶级革命，用资产阶级政权取代封建地主阶级的政权。资产阶级革命的胜利，标志着封建制度的灭亡和资本主义制度的确立。
②在资产阶级政权的帮助下，实现了产业革命，机器大工业代替了工场手工业，促进了社会生产力和资本主义生产关系的空前大发展，最终建立资本主义生产方式。

二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾
（一）商品经济 商品经济不是从来就有的，而是在一定历史条件下，作为自然经济的对立物而产生和发展起来的。
产生的历史条件：
1、社会分工的出现[生产力方面]；
（社会分工是指，社会劳动划分和独立化为不同部门和行业）
社会分工→以交换为目的的生产：商品生产
2、生产资料和劳动产品属于不同的所有者[生产关系方面：私有制]
♥商品经济是以交换为目的而进行生产的经济形式，它是一定历史条件下的产物。
（♥自然经济：一种自给自足为特征的经济形势。以分散的、自给自足的家庭生产为基础，生产规模小，社会分工低下，以使用价值为生产目的。）

（二）商品的二因素和生产商品的劳动的二重性：劳动的二重性决定商品的二因素
１、商品是用来交换的能满足人们某种需要的劳动产品，具有使用价值和价值两个因素，是使用价值和价值的矛盾统一体。

２、商品的二因素：价值和使用价值。
♥使用价值：商品能满足人们某种需要的属性，即商品的有用性，反映的是人与自然之间的物质关系，是商品的自然属性，是一切劳动产品所共有的属性，构成社会财富的物质内容。
♥价值：凝结在商品中的无差别的人类劳动（脑力&体力），价值是商品所特有的社会属性。（在本质上体现了生产者之间的一定的社会关系）
♥使用价值是交换价值的物质承担者。交换价值首先表现为一种使用价值同另一种使用价值相交换的量的关系或比例。决定商品交换的比例的，不是商品的使用价值而是价值。任何有用物品都具有使用价值，但只有这种有用物品是劳动产品并作为商品时，它才具有价值。使用价值不同的商品之间之所以能按一定比例相交换，就是因为它们都具有价值。商品的价值在本质上是相同的，因而它们可以相互比较。价值是交换价值的基础，交换价值是价值的表现。
♥商品的价值和使用价值之间的关系是对立统一的关系：其对立性表现在商品的使用价值和价值是相互排斥的，二者不可得兼；其统一性表现在作为商品，必须同时具有使用价值和价值两个因素。（使用价值是价值的承担者，价值寓于使用价值之中。）

３、生产商品的劳动的二重性：
♥具体劳动（有用劳动）：生产一定使用价值的具体形式的劳动；
♥抽象劳动：撇开一切具体形式的、无差别的一般人类劳动（人的体力和脑力消耗）。
♥生产商品的具体劳动形成商品的使用价值，抽象劳动形成商品的价值实体。

♥劳动的二重性：任何一种劳动，一方面是特殊的具体劳动，另一方面又是一般的抽象劳动。正是劳动的二重性，决定了商品的二因素。

♥具体劳动和抽象劳动也是对立统一的关系：
１、具体劳动和抽象劳动不是各自独立存在的两种劳动或两次劳动，它们在时间上和空间上是统一的，是商品生产者的同一劳动过程的不可分割的两个方面（时空上统一性）；
２、具体劳动反映的是人与自然的关系，它是劳动的自然属性，而抽象劳动所反映的则是商品生产者的社会关系，它是劳动的社会属性（属性上的对立性）。

（三）价值量和价值规律
1、劳动生产率
♥生产商品所需要的社会必要劳动时间随着劳动生产率 劳动生产率指的劳动生产者生产使用价值的能力。
的变化而变化。商品的价值量与生产商品所消耗的劳动时间成正比，与劳动生产率成反比。
♥影响劳动生产率（劳动者生产使用价值的能力）的因素：①劳动者的平均熟练程度；②科学技术的发展程度及其在生产中的应用；③生产过程的社会结合；④生产资料的规模和效能⑤自然条件
♥社会必要劳动时间是现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种实用价值所需要的劳动是间。

2、价值量
商品的价值量同简单劳动与复杂劳动有密切的关系（简单与否取决于劳动者是否需要经过专门培训），形成商品价值量的劳动，是以简单劳动为尺度的。复杂劳动等于自乘的或多倍的简单劳动。
商品的价值量是由生产商品的社会必要劳动时间 社会必要劳动时间是在在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。
决定的，商品交换以价值量为基础，按照等价交换的原则，形成价值规律。

3、价值规律
①价值规律是贯穿于整个商品经济的一般规律，它既支配商品生产，又支配商品流通。
②在商品经济中，价值规律的表现形式是，商品的价格围绕商品的价值自发波动。
③价值规律是在市场配置资源的过程中体现它的客观要求和作用的。
♥价值规律作用表现在：
第一，自发地调节生产资料和劳动力在社会各生产部门之间的分配比例；
第二，自发地刺激社会生产力的发展；
第三，自发地调节社会收入的分配。
♥价值规律对经济活动进行自发调节必然产生的消极后果：
1、可能导致垄断的发生，阻碍技术的进步；
2、可能引起商品生产者的两极分化；
3、价值规律自发调节社会资源在社会生产各部门的配置，可能出现比例失调的情况，造成社会资源的浪费。

（四）价值形式的发展与货币形式的产生
商品价值形式的发展经历了四个阶段，即简单的或偶然的价值形式、总和的或扩大的价值形式、一般价值形式和货币形式。
商品的交换是以货币为媒介的，货币是长期交换中形成的固定充当一般等价物的商品。货币的出现有利于解决商品交换的困难，促进了商品经济的发展，但是并没有也不可能解决商品经济的基本矛盾，即私人劳动和社会劳动之间的矛盾，反而使矛盾更加扩大和加深了。
货币具有五种基本的职能，即价值尺度、流通手段、贮藏手段、支付手段和世界货币。

（五）私有制基础上商品经济的基本矛盾
♥在私有制为基础的商品经济中，商品生产者的劳动具有两重性：
1、具有社会性质的社会劳动（商品生产者的劳动的社会性质是由于社会分工决定的，每个商品生产者的劳动都是社会总劳动的一部分，是具有社会性质的社会劳动），
2、具有私人性质的私人劳动（在私有制条件下，商品生产者的劳动又是按照自己的利益和要求进行的，是具有私人性质的私人劳动）。

♥ 私人劳动和社会劳动的矛盾构成私有制商品经济的基本矛盾，这一矛盾贯穿商品经济发展过程的始终，决定着商品经济的各种内在矛盾及其发展趋势：
1、决定着商品经济的本质及其发展过程（商品经济是以交换为目的的经济形势，交换体现了商品经济的本质。在商品经济条件下，每个生产者的劳动本身是私人劳动，而私人劳动要转化为社会劳动，就必须用自己的产品去同别人的产品相交换，交换是解决私人劳动和社会劳动矛盾的唯一途径）；
2、是商品经济的其他一切矛盾的基础（具体劳动能否还原为抽象劳动，在根本上取决于私人劳动和社会劳动能否实现统一）；
3、决定着商品生产者的命运。
♥在私有制商品经济的条件下，私人劳动和社会劳动之间的矛盾是私有制商品经济的基本矛盾。在资本主义制度下，这种矛盾进一步发展成资本主义的基本矛盾，即生产资料的资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾，正是这一矛盾的不断运动，才使资本主义制度最终被社会主义制度代替具有了客观必然性。

三、马克思主义劳动价值论的意义
（一）马克思劳动价值论的理论和实践意义
理论意义：马克思劳动价值论扬弃了英国古典政治经济学的观点，为剩余价值论的创立奠定了基础；
实践意义：马克思劳动价值论揭示了商品经济的一般规律（价值规律），为社会主义市场经济发展提供了理论指导。

（二）深化对马克思劳动价值论的认识：
1、深化对创造价值的劳动的认识，对生产性劳动做出新的界定（应当包括大部分非物质生产领域的服务性劳动）；
2、深化对科技人员、经营管理人员在社会生产和价值创造中所起作用的认识；
3、深化对科技、知识、信息等新的生产要素在财富和价值创造中作用的认识；
4、深化的对价值创造与价值分配关系的认识。

第二节　资本主义经济制度的本质
l♥ 资本主义经济制度是以资本家私人占有生产资料和以雇佣劳动为基础的经济制度。
一、劳动力成为商品与货币转化为资本
（一）劳动力成为商品的基本条件（不是自古就有的）
♥劳动力是指人的劳动能力，是人的体力和脑力的综合。
♥劳动力成为商品，要具备两个基本条件：
１、劳动者是自由人（能够把自己的劳动力当作自己的商品来支配）；
２、劳动者没有别的商品可以出卖，自由得一无所有（没有任何实现自己的劳动力所必需的物质条件）。
♥劳动力成为商品，标志着简单商品生产发展到资本主义商品生产的新阶段。

（二）劳动力商品的特点与货币转化为资本
♥劳动力的价值，是由生产、发展、维持和延续劳动力所必需的生活必需品的价值决定的。它包括三个部分：
１、维持劳动者本人生存所必需的生活资料的价值；
２、为维持劳动者家属的生存所必需的生活资料的价值；
３、劳动者接受教育和训练所指出的费用。（此外还包含着一个历史的和道德的因素）

♥劳动力商品在使用价值上的特点：劳动力商品的使用价值是价值的源泉，它在消费过程中能够创造新的价值，而且这个新的价值比劳动力本身的价值更大。

♥货币与资本的关系：货币是资本的最初表现形式，但货币本身不是资本。作为商品流通媒介的货币与作为资本流通的货币不同，只有当货币带来剩余价值时货币才成为资本。
♥资本总公式与价值规律的矛盾：按照价值规律的要求，商品交换以价值量为基础实行等价交换，在流通中只改变商品价值的形式，不发生价值量的变化。资本总公式在运动中却带来了更多的货币，却发生了价值增值。
♥剩余价值不能在在流通领域产生，等价交换不能产生，不等价交换也不能产生，在贵卖中得到的会在作为买者时失去的，即便有人总能贱买贵卖，也只是个别人发财，并不能使价值总量增加。离开流通领域也不能产生剩余价值，商品生产者只有在流通领域才相互发生关系，一旦离开流通领域，商品生产者面对着自己产品，除了表明“前者是后者的所有者，后者是前者创造的”之外，别无可言，更不会发生增殖。
♥劳动力成为商品是货币转化为资本的前提条件。

二、资本主义所有制
（一）所有制和所有权：
♥经济意义上的所有制，是指事实上生产资料归谁所有、归谁支配，并凭借这种所有和支配实现生产和获得剩余产品（利润和超额利润）。——以实际占有为基础，体现了现实生产过程中的经济关系，并表现了经济利益的实现形式。
♥法律意义上的所有制，是由占有生产资料的法律原则决定的。为了维护经济上的所有制关系而建立的一整套规章制度逐步以法的形式表现出来，这样就使所有制关系上升到法的关系的高度，所有制的现实经济形态就具有了法律形态，即所有权范畴。
所有权是一种排他性的权利，强制规定了人们在经济生活中对占有物行使权利的界限，直接影响到现实经济生活中生产资料的实际利用及其与劳动者的关系。
♥所有制是所有权的基础，所有制决定着所有权，所有权是所有制的法律形态，它反映着经济关系的意志关系。

（二）资本主义所有制及其本质
（在资本主义形势下，生产资料和货币采取了资本的形式，生产资料的所有者成为资本人格化的资本家，资本家和劳动者之间的关系是资本雇佣劳动的关系。）
在资本主义制度下，资本家占有生产资料和劳动产品，而劳动者则一无所有，只能依靠劳动力为生。资本家凭借对生产资料的占有，在等价交换原则的掩护下，雇用工人从事劳动，占有雇用工人的剩余价值，这就是资本主义所有制的实质。

三、生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律
l 剩余价值规律：资本主义生产的直接目的和决定性动机，就是无休止地采取各种方法获取尽可能多的剩余价值，这是一种不以人的意志为转移的客观必然性。

（一）剩余价值的生产过程和资本的不同部分在剩余价值生产中的作用
♥资本主义生产过程具有两重性：1、物质资料的生产过程
2、剩余价值的生产过程，即价值增殖过程
资本主义生产过程是劳动过程和价值增值过程的统一。

♥物质资料生产过程（资本主义劳动过程）包括劳动者、劳动对象和劳动资料三个基本要素。资本主义劳动过程的要素都被资本家占有，因此具有两个特点：
①是工人在资本家的监督下劳动，他们的劳动隶属于资本家
②是劳动的成果或者产品全部归资本家所有。
♥剩余价值的生产过程（价值增值过程）是超过劳动力价值的补偿这个一定点而延长了的价值形成过程。
（价值增殖过程中，雇佣工人的劳动分为两部分：①必要劳动，用于再生产劳动力的价值；②剩余劳动，无偿为资本家生产剩余价值）

♥剩余价值是雇用工人所创造的并被资本家无偿占有的超过劳动力价值的那部分价值。体现了资本家与雇用工人之间剥削与被剥削的关系。
是由可变资本产生的。雇佣劳动者的剩余劳动是剩余价值产生的唯一源泉。

♥资本是可以带来剩余价值的价值。资本的本质体现了资本家剥削工人的关系。资本表现为物，但物本身并不就是资本。
资本在资本主义生产过程中采取生产资料和劳动力两种形态，根据这两部分资本在剩余价值生产中所起的不同作用，可以将资本区分为不变资本与可变资本。
不变资本是以生产资料形态存在的资本。（以生产资料形式存在的资本在生产过程中只转变自己的物质形态而不改变自己的价值量，不发生增值）——转移
可变资本是用来购买劳动力的那部分资本。（在生产过程中，工人所创造的新价值，不仅包括相当于劳动力价值的价值，而且还包括一定量的剩余价值）——再生产
把资本区分为可变资本和不变资本，揭示了剩余价值的源泉（剩余价值是由可变资本创造的，不是全部资本也不是不变资本），揭示了资本家剥削工人的程度（剩余价值率=剩余价值/可变资本；=剩余劳动/必要劳动=剩余劳动实践/必要劳动时间）

（二）生产剩余价值的两种基本方法
♥剩余价值率：① m:剩余价值 v:可变资本
②m’=剩余劳动 /必要劳动=剩余劳动时间 / 必要劳动时间(是因为剩余劳动是用来生产剩余价值滴，而必要劳动是用来生产可变资本的价值滴）
♥资本家提高对工人的剥削程度的两种方式：1.绝对剩余价值2.相对剩余价值

绝对剩余价值是指在必要劳动时间不变的条件下，由于延长工作日的长度而产生剩余价值。
相对剩余价值是指在工作日长度不变的条件下，通过缩短必要劳动时间而相对延长剩余劳动时间生产的剩余价值。（缩短必要劳动时间是通过全社会劳动生产率的提高实现的。全社会劳动生产率的提高是资本家追逐超额剩余价值的结果。♥超额剩余价值，是指企业由于提高劳动生产率而使商品的个别价值低于社会价值的差额。）

【插播辨析题】科学技术以及*&%￥的出现“成为独立的剩余价值的源泉”，因此马克思的剩余价值学说已不适用于现代资本主义社会。
错误！要点：无论 *&%￥……，它们的本质依然是物化劳动或不变资本的实物形式。其价值在工人的生产中形成，它们参与生产时，只是把原有价值转移到产品中去，而不是创造了新价值。资本主义条件下的生产自动化是资本家获取高额剩余价值的手段，而雇佣工人的剩余劳动依然是这种剩余价值的唯一源泉。

（三）资本积累：剩余价值的资本化（资本积累的源泉是剩余价值）
♥资本积累，就是把剩余价值转化为资本，或者说，剩余价值的资本化。
♥简单再生产：资本家瓜分到剩余价值，如果将其完全用于个人消费，则生产就在原有规模的基础上重复进行，这叫资本主义简单再生产。
实质：物质资料再生产和资本主义生产关系再生产的统一
♥扩大再生产：资本家获得无偿占有的剩余价值后，并不是将其完全用于个人消费，而是将一部分转化为资本，用以购买追加的生产资料和劳动力，使生产在扩大的规模上重复进行，这就是资本主义的扩大再生产。
资本积累是资本主义扩大再生产的源泉。
♥资本积累的本质，就是资本家不断利用无偿占有的工人创造的剩余价值来扩大自己的资本规模，进一步扩大和加强对工人的剥削和统治。
♥资本积累的源泉是剩余价值。
♥资本积累规模的大小取决于：①对工人的剥削程度、②劳动生产率的高低、③所用资本和所费资本之间的差额、④资本家垫付资本的大小。所有这些因素都是加强和扩大对工人剥削的因素。因此，资本积累就是依靠剥削工人所创造的剩余价值而实现的，没有剩余价值，就不可能有资本积累。
♥资本积累是①社会财富占有两极分化的重要原因，
②资本主义社会事业现象产生的根源。

♥资本的技术构成：由生产的技术水平所决定的生产资料和劳动力之间的比例。
♥资本的价值构成：价值形式上不可变资本和可变资本两部分资本价值之间的比例。
资本的技术构成决定资本的价值构成，技术构成的变化往往引起价值构成的相应变化，而价值构成的变化通常反映着技术构成的变化。这种由资本的技术构成决定并反映技术构成变化的资本价值构成，叫做资本的有机构成（用c:v来表示）。
在资本主义生产过程中资本有机构成的提高是一般趋势，这是有资本的本性决定的。

♥在资本主义的发展过程中，由于可变资本的相对量日益减少，资本对劳动力的需求日益相对减少，造成大批工人失业，形成相对过剩人口。
相对过剩人口是劳动力供给超过了资本对它的需要。之所以是“相对的”，是因为它并不是社会生产发展所绝对不需要的，而是由于他们不为资本价值增殖做需要。
相对过剩人口的三种形式：①流动的过剩人口，②潜伏的过剩人口，③停滞的过剩人口。
经常性庞大失业人口的存在，是资本主义的痼疾。可能缓解但不可能彻底消灭。

（四）资本的循环周转和再生产
♥资本主义积累的历史趋势是资本主义制度的必然灭亡和社会主义制度的必然胜利。
1.资本主义生产越来越具有社会性。
2.资本越来越集中于少数资本家手中，导致生产的社会性和资本主义私人占有的矛盾日益深化

资本的循环：资本从一种形式出发，经过一系列形式的变化，又回到原来出发点的运动。
产业资本在循环过程中要经历三个不同的阶段，与此相联系的是资本依次执行三种不同的职能。 第一阶段是购买阶段（产业资本执行货币资本的职能）；
第二阶段是生产阶段（生产资本）；
第三个阶段是售卖阶段（商品资本）。

♥产业资本的运动，必须具备两个基本前提条件：
1、产业资本的三种职能形式必须在空间上同时并存；
2、产业资本的三种职能形式必须在时间上继起。
♥资本的周转：资本在运动中增殖，周而复始、不断重复着的资本循环。
♥影响资本周转快慢的因素关键的两个：1、资本周转的时间；
2、生产资本的固定资本和流动资本的构成。

♥社会再生产的核心问题是社会总产品的实现问题，即社会总产品的价值补偿和实物补偿问题。
社会总产品就是社会在一定时期（通常为一年）所生产的全部物质资料的总和。社会总产品在价值形态上又叫社会总价值。
♥社会总价值的组成：1.包括在产品中的生产资料的转移价值（c）
2.凝结在产品中的由工人必要劳动创造的价值（v）
3.凝结在产品中的有工人在剩余劳动时间里创造的价值(m)
♥社会总产品在物质形态上根据最终用途，可以区分为生产性消费的生产资料和用于生活消费的消费资料。社会生产相应划分为两的部类，由生产生产资料的部门所构成，其产品进入生产领域；由生产消费资料的部门所构成，其产品进入生活消费领域。（比例失调将引发经济危机）

（五）工资与剩余价值的分配
♥在资本主义制度下，工人的工资是劳动力的价值或价格，这是资本主义工资的本质。
♥资本主义工资的形式主要有两种：计时工资和计件工资。
♥在现实的资本主义经济生活中，资本家并不是把剩余价值看作可变资本的产物，而是把它当看作全部垫付资本的产物或增加额，剩余价值便取得了利润的形态。当剩余价值转化为利润时，剩余价值与可变资本的关系便被掩盖了。
♥资本主义生产的目的是获得利润，为了得到尽可能高的利润率和尽可能多的利润，不同生产部门的资本家之间必然展开剧烈的竞争，大量的资本必然从利润率低的部门转投到利润率高的部门，从而导致利润率的平均化，这是剩余价值规律和竞争规律作用的必然结果，体现着不同部门的资本家集团按照等量资本要求等量利润的原则，来瓜分剩余价值的关系。

♥平均利润：资本由利润率低的部门转投到利润率高的部门，导致利润率平均化，按照平均利润率来计算和获得的利润叫平均利润。
♥平均利润率是剩余价值总量对社会总资本的比率

（六）马克思剩余价值理论的意义
剩余价值论深刻揭露了资本主义生产关系的剥削本质，阐明了资本产阶级与无产阶级斗争的经济根源，指出了无产阶级革命的历史必然性。马克思在分析剩余价值的生产、积累、流通以及分配过程，揭示资本主义经济特殊规律的同时，也揭示了商品经济和社会化生产的一般规律，对建立在社会化大生产基础上的社会主义经济运行也有重大意义。
四、资本主义的基本矛盾与经济危机
（一）资本主义基本矛盾：生产资料资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾

（二）资本主义经济危机
♥生产过剩是资本主义经济危机的本质特征，但是这种过剩是相对过剩，即相对于劳动人民有支付能力的需求来说社会生产的商品显得过剩，而不是与劳动人民的实际需要相比的绝对过剩。
♥资本主义经济危机的原因：
1、一般可能性：由货币作为流通手段和支付手段引起的。货币作为流通手段和支付手段，在经济链条中产生赊购赊销现象，使得整个信用关系紧张。
2、经济危机爆发的根本原因是资本主义的基本矛盾，
——这种基本矛盾具体表现在两个方面：
①表现为生产无限扩大的趋势与劳动人民支付能力和需求相对缩小的矛盾；
②表现为个别企业内部生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的矛盾。

♥资本主义经济危机具有周期性，这是由资本主义基本矛盾运动的阶段性决定。经济危机只能缓解而不能根除资本主义的基本矛盾。
♥社会资本再生产的周期一般包括四个阶段：危机、萧条、复苏和高涨。其中危机阶段是周期的基本阶段，资本主义的再生产不一定要经过四个阶段，但危机阶段是必经阶段。没有危机阶段，就不存在资本主义在生产的周期性。

第三节　资本主义的政治制度和意识形态
一、资本主义的国家、政治制度及其本质
l ♥资本主义国家的职能：以服务于资本主义制度和资产阶级利益为根本内容，是资产阶级进行政治统治的工具。分为对内职能和对外职能。
l ♥资本主义制度的进步并没有改变资本主义国家作为剥削阶级对人民群众进行阶级统治和阶级压迫的工具的性质，并没有消除人们在政治生活方面实际上的不自由，不平等，不民主，不公正的现象。其实，资本主义国家的建立只是以一种新的阶级剥削和压迫形式取代了以往就旧的阶级剥削和压迫形式而已。
l ♥资本主义政治制度包括：
①资本主义的民主与法制，②政权组织形式、③选举制度、④政党制度等。
l ♥宪法是资本主义国家法律制度的核心。基本原则：
①私有制原则②“主权在民”③分权与制衡“立法”“行政”“司法”④人权原则
l ♥资本主义政治制度的进步性：
1.在战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式方面起着重要作用。促进了社会进步。
2.使人们摆脱了封建专制主义条件下的分封割据状态、等级压迫制度和人身依附关系，享有了更好的社会政治自由，促进了人的发展
3.积累了相当丰富的政治统治和社会管理经验
♥历史和阶级的局限性；
1.资本主义的民主是金钱操纵下的民主，是资产阶级精英统治下的民主。
2.以法律名义上的平等掩盖了事实上的不平等
3.其政党制度是一种维护资产阶级统治的政治制度。
二、资本主义的意识形态及其本质

第五章 资本主义发展的历史进程
【要点】
1、私人垄断资本主义的形成及特点；
2、国家垄断资本主义的特点和实质；
3、资本输出与垄断资本的国际扩张；
4、经济全球化的表现及其后果；
5、当代资本主义新变化及其实质；
6、资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性
【关键词】垄断资本主义；金融资本；垄断利润；国家垄断资本主义；经济全球化；资本主义的发展趋势

第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
♥资本主义发展的两个阶段：①19世纪70年代前，资本主义处于自由竞争阶段；
②19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡。
19世纪末20世纪初，私人垄断资本主义占据统治地位

♥自由竞争引起生产集中和资本集中，由此必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果。
♥生产集中：生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加；
资本集中：大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。

♥垄断：少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。
♥垄断产生的原因：
1、当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润；
2、企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断；
3、激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成协议，联系起来，实行垄断。

垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。
♥垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。
♥常见的垄断组织有：卡特尔（主要是在销售领域）、辛迪加（主要是在采购与销售领域）、托拉斯（托拉斯的作用覆盖整个采购、生产、销售，它可说就是一个大的垄断的企业）和康采恩（康采恩通常以金融控制为基础，其核心可以是大银行，也可以是大工业企业）等。
尽管垄断组织的形式多种多样，且不断变化，但是它们在本质上是一样的，即通过联合达到独占和瓜分商品市场和销售市场，操纵价格，以攫取高额垄断利润。

（二）垄断条件下竞争的特点
♥垄断是从自由竞争中产生，是作为自由竞争的对立面产生的，但是垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈，原因：
1、垄断没有消除产生竞争的经济条件，没有消除以资本主义私有制为基础的商品经济，竞争是商品经济的一般规律；
2、垄断必须通过竞争来维持，攫取高额利润的内在动力和竞争对手的压力，必须不断增强自己的竞争实力；
3、社会生产复杂多样，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来，垄断组织外，还存在为数众多的中小企业。

♥在垄断条件下，在垄断组织内部、垄断组织之间以及垄断资本家集团之间，垄断组织同非垄断组织之间以及中小企业之间存在着广泛而激烈的竞争。

♥垄断条件下的竞争同自由竞争相比具有一些新特点：
1、目的：自由竞争主要是获得更高的利润或超额利润，不断扩大资本的积累，而垄断竞争则是获得高额垄断利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权利；
2、手段：自由竞争主要运用经济手段以战胜对手，而垄断组织的竞争除了采取各种形式的经济手段外还采用非经济的手段（政治、经济、暴力、诋毁无所不用其及），使经济变得更加复杂更加激烈；
3、竞争范围：自由竞争使竞争主要在经济领域，而且主要是在国内市场上进行的，而在垄断时期，国际市场上的竞争越来越激烈，不仅是经济领域竞争多种多样，而且还扩大到经济领域以外进行竞争；
4、垄断条件下的竞争，规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有更大的破坏性；
5、在大量垄断企业存在的情况下，垄断大资本与非垄断的中小资本之间已经不再是相对平等和自由的竞争关系，而是大资本对小资本的排挤、控制、扼杀的关系。

（三）金融资本与金融寡头
♥金融资本是指垄断的银行资本和垄断的工业资本相互融合而形成的新型垄断资本。
银行垄断资本和工业垄断资本之所以会走向融合，对银行来说，是为了扩大银行垄断资本的活动范围和分享一部分工业垄断利润；对垄断企业来说，则是为了获得更有利的贷款条件，并分享一部分银行垄断利润。
银行垄断资本和工业垄断资本的融合主要表现在两个方面：
①垄断银行通过购买工业企业的股票和债券，以及创办新的企业的办法，参与工业生产活动；
②工业垄断组织通过购买银行股票和自己创办新的银行的办法，参与银行业务。随着金融资本的形成，产生了金融寡头。

♥金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。他们支配了大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉（参与制：控股）和上层建筑（个人联合：从政、收买、聘任，巩固在经济上的统治），是垄断资本主义国家事实上的统治者。
金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的。即通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。
进入寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。

（四）垄断利润和垄断价格
♥垄断资本的实质在于获取垄断利润。垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格实现的。
♥垄断利润：垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。（阻碍资本在各部门间转移）
♥垄断利润的来源：
1、来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；
2、由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；
3、通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的国外利润；
4、通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。

♥垄断价格：垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格（垄断价格=成本价格+垄断利润）
垄断价格包括垄断高价和垄断低价。垄断高价：垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格；垄断低价：垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。

【插播辨析题】垄断价格长期背离生产价格和价值，否定了价值规律
错误！从全社会看，整个社会商品的价值，仍然是由生产他们的社会必要劳动时间创造的，垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。从全社会看，商品价格总额仍然等于商品的价值总额。所以，垄断价格的产生并没有否定价值规律，他是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。

垄断组织操纵价格带来的结果是抑制了市场上价格的自由波动，垄断价格长期背离生产价格和价值，但是从全社会看，整个社会商品的价值，仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造的，垄断价格既不能增加也不能减少整个社会生产的价值总量，它只对商品价值和剩余价值作了有利于垄断组织的再分配。从全社会看，商品的价格总额仍然等于商品的价值总额，垄断价格没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。

二、垄断资本主义的发展
（一）国家垄断资本主义的形成及作用
♥国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。
♥国家垄断资本主义的发展可分为三个阶段：
第一阶段，是1914年第一次世界大战爆发前，国家垄断资本主义开始形成。一些资本主义国际开始建立国营铁路、邮政等设施；
第二阶段，一战至二战结束初期，是国家垄断资本主义不稳定发展期，这个阶段国家垄断资本主义的发展，带有为适应战争需要和反经济危机应急措施的特殊性；
第三阶段，二战结束至现今，国家垄断资本主义获得广泛而迅速的发展。国家垄断资本主义在资本主义国家的社会生活中起着主导作用，成为二战后垄断资本主义的一个显著特征。

♥国家垄断资本主义的形成和发展不是偶然的，它是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果：（产生的原因）
1、社会生产力的发展要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生（生产力的发展和生产社会化程度的提高）；
2、经济被动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生；
3、缓和社会矛盾协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。
（市场高度社会化，市场经济的缺陷开始更多显现，“市场失灵”现象，必须借助国家干预经济，进行必要的调节；贫富分化、阶级矛盾，迫使国家采取措施增加就业，建立和完善社会保障制度及福利制度以缓和阶级矛盾；为克服生产过剩，寻求开拓新的市场，需要借助国家力量）。

♥国家垄断资本主义的4种主要形式：
1、国家所有并直接经营的企业；
2、国家与私人共有、合营企业；
3、国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程；
4、宏观调节和微观规制：
☆宏观调控主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求的调节，以实现经济快速增长；
☆微观规制则主要是国家运用法律手段规范市场秩