三合一综合管理体系检查表.doc

三合一综合管理体系检查表
三合一体系检查表编制要点

4.1（4.1/4.1）
1、查公司是否建立管理体系；
2、查过程/要素是否已充分识别和展开；
3、查外包过程是否已明确；
4.2.1/2（4.4.4/4.4.4）
1、查管理体系结构是否合理(明确)；
2、是否编制了手册，编制多少程序文件，设计了多少表格；
3、建立了这套体系是否符合标准、是否结合企业实际情况；
4、查文件是否已能满足组织需要、是否具有可操作性；
4.2.3（4.4.5/4.4.5）
1、查是否建立了有效文件清单（公司、本部门），有效文件清单内容是否齐全、版本有效；
2、查三份文件的编制、审批情况（可以从收、发文登记中找出最近的文件）；
3、查文件的收、发登记（所有的文件是否受控，如图纸的发放、标准的发放）；
4、查文件的标识、编目；
5、查文件的使用及保管；
6、查文件的复印、复制、拷贝的手续；
7、查文件的评审记录；
8、查文件的更改及作废处理；
9、查有效文件是否及时传递到施工现场等最底层（技术交底、方案等）；
4.2.4（4.5.3/4.5.3）
1、查是否有记录控制清单，完整、齐全（主控部门：同文件清单双份）（文件是依据、记录是证据）；
2、查质量、环境、职业健康安全记录收集是否及时，及工程同步；
3、查记录填写是否规范（样本数量为3-12份，空格无内容打上斜线）；
4、查记录的编写、编目、标识；
5、查记录的保管（借阅、批条）；
6、查记录的归档（受潮、变质、损坏、防盗防蛀、防鼠）；
5.1
1、查最高管理者是否向广大员工传达适用的国家法律、法规和顾客要求的重要事件；
2、查是否进行了管理评审（评审谁主持、内容、意见是什么）；
3、是否制定了管理方针（管理方针如何考虑的）；
4、目前资源配置是否满足企业发展要求；
5.2
1、谈谈如何体现以顾客为关注的焦点，问总经理、分公司经理（1、招投标时对顾客的要求是否理解；2、施工过程中如何满足顾客要求，进度、质量、工期、安全、环境、体系、施工组织设计、方案、交底、员工等等；3、保修阶段的投诉、维修、处理；）；
2、是否了解顾客对我们的满意程度；
5.3（4.2/4.2）
1、方针是否体现了三个承诺（顾客、产品、环境）、一个追求（持续改进）；
2、方针是否向广大员工传达；
3、抽3-5个样本（人），是否对公司管理方针了解；
5.4.1（4.3.3/4.3.3）
1、查是否制定了公司、部门、分公司、工程处、项目部的目标、指标；
2、目标、指标的设置是否合理、是否量化；
3、目标、指标是否有考核、评价办法（明确由谁评价：计划、实施、检查）；
4、对目标、指标是否有考核评价记录；
5、转过程监视程序；
5.4.2同EMS4.3.1；
1、查是否有环境因素清单、重大环境因素清单；
2、查环境因素识别方法、评价方法是否正确；
3、查环境因素识别的内容是否齐全；
4、查环境因素是否有更新；
5.4.3；
1、查是否有危险源因素清单、重大危险源因素清单；
2、查危险源因素识别方法、评价方法是否正确；
3、查危险源因素识别的内容是否齐全；
4、查危险源因素是否有更新；
5.4.4（4.3.2/4.3.2）
法律法规的几项要求如下：
1、查是否有法律、法规及其它的清单；
2、获取的渠道是否明确（政府、行业、上级、网站、报纸）；
3、查法律法规的评审记录（适用范围：全部、章节、子目）；
4、是否有法律、法规的更新的记录；
其它要求：政府机构的协议、国际公约、相关方要求
5.4.5（4.3.4/4.3.4）
1、查是否有重大环境因素、危险源清单；
2、查目标、指标清单；
3、查是否制定目标、指标的管理方案；
4、查管理方案是否有措施、时间表和职责；
5、查管理方案的实施情况；
6、查管理方案是否得到了评审和更新；
EMS 4.3.3
1、查是否建立重要环境因素清单；
2、查是否建立公司部门目标、指标；
3、查目标、指标制定的可行性；
4、目标、指标是否量化；
EMS 4.3.4
环境管理方案的几项检查内容
1、查是否建立重大环境因素清单；
2、查是否建立环境目标、指标；
3、查是否有管理方案；
4、管理方案是否经审批；
5、管理方案是否评审、更新；
6、管理方案实施情况；
5.4.6（4.4.4/4.4.4）
1、查主控部门文件控制（当体系、文件某处需修改时，有没有对全局的效果进行评审，局部修改有没有评审，需考虑整个体系、文件）；
5.5.1（4.4.1/4.4.1）
1、查岗位人员是否制定了岗位职责（职责和权限、组织机构和职责、机构和职责三大方面）；
2、职责内容是否适宜；
3、查职责是否传递到各岗位；
4、查职责的落实情况；
5.5.2（4.4.1/4.4.1）
查管理者代表；
5.5.3/7.2.3（4.4.3/4.4.3）
1、查是否有信息交流的内容（信息分为：内部、外部）；
2、查信息交流渠道是否畅通（主控部门——相关部门），查电话记录、传真、文件，顾客、相关方的投诉等，是否有意见箱、会议记录；；
3、是否有信息记录的处理，投诉怎么处理；
4、顾客的投诉、方针、目标展示给社区；
5.6（4.6/4.6）
1、查管理评审的计划和通知；
2、查管理评审的频次和时机；
3、管理评审的材料准备（每个分公司、部门都应有目标、指标、质量环境安全体系实现情况）；
4、查会议谁主持、谁参加，会议是否有记录，记录是否完整；
5、查记录是否符合要求；
6、查管理评审形成的决议（形成内容是否满足要求）；
7、管理评审报告提到有关问题的措施、实施、检查结果；
6.1
1、查是否有公司年度施工设备配置计划；
2、查是否有公司年度人力资源配置计划（项目部可以在施组中提及）；
6.2（4.4.2/4.4.2）
1、查是否明确本企业、部门、机构的岗位设置；
2、查是否有各岗位的任职条件（教育、培训、技能、经历）、标准；
3、查是否有岗位能力考核办法和考核评价记录；
4、查考核评价结果的处理（如合格；不合格：采用培训或其它措施如调岗、转岗、下岗、再培训等）；
5、查制定培训计划（计划的全面性、合理性、内容、人数、对象以及实施单位）；
6、查培训计划的实施（培训应有通知、签到、课程表、培训资料、考试记录等）；
7、查对培训的效果是否进行了考核（早到、迟到、成绩等）；
8、查是否建立了特岗人员名册（特殊管理人员、特种作业人员）；企业正式人员名册；合同工名册；临时工名册；女工名册；哺乳期女工名册；孕期女工名册；更年期女工名册；易患职业病职工名册；
9、查以上两种人员（特岗）的证书；
6.3
1、查是否有办公用房台帐（面积、间数以及平面图、管网图）；
2、查是否有办公设备台帐（电脑、打印机、桌椅等）；
3、查是否有施工设备台帐以及大型施工设备的技术档案资料（方案、履历表）；
4、查是否有年度办公用房、办公设备、施工设备维修计划（如设备大、中修，保养计划）；
5、查是否有设备维修、保养的记录；
6、查是否有大型设备安装方案、设备安装验收记录；
7、查是否有设备台时运行记录；
8、查设备实际操作的运行情况（现场审核漏油、防护罩）；
6.4（4.4.6/4.4.6）及7.5的内容同；
7.1
1、查是否对产品实现进行策划；
2、查产品实现策划的结果（施工组织设计）、内容是否满足标准要求；
3、产品实现策划的结果（施工组织设计）编、审、批的实施情况；
7.2
1、查及产品有关要求的确定记录（包括议标的工程项目，业主质量、工期、环保、安保、材料、技术、资源、设备等要求以及自己的附加条件）；
2、查对招标文件的评审记录（招标的要求是否能满足）；
3、查合同文本的评审记录（签约前、过程中）；
4、查合同修订、及决策前对修订内容的评审，拖延竣工有无修订内容；
7.4
1、查是否有合格供方名册（工程、物资、劳务、试验、运输等）；
2、查对供方（物资、工程）的评价是否有记录和资料（营业执照、资质证书、产品生产许可证、安全生产许可证、体系认证的情况、环保产品）
3、查是否有采购计划编制、审核（查主体高峰期的三个月）；
4、查采购合同（分包合同必须遵照三大体系运行）；
5、要是否对易燃、易爆、化学危险品的供方进行评价；
6、要是否对模板、脚手、机械的供方进行评价；
7.5（4.4.6/4.4.6）
1、查是否有施工组织设计、方案的编、审、批；
2、查是否有技术交底，技术交底的内容、对象；
3、查是否有变更设计、技术复核记录；
4、查施工检测记录（钢筋下料单、钻孔记录、坍落度、稠度记录、打桩记录）；
5、查施工日记；
6、查特殊过程、作业指导书、过程能力鉴定记录（人、机、料、法、环）；
7、查特殊过程过程参数连续监控记录；
8、查特殊过程再确认记录（人员、材料、机械变化后要用）；
9、查污水的排放（施工区、生活区、办公区），有多少排放口、排向何处、是否有当地部门许可，排放市政管网前是否有沉淀池、隔油池（查砼搅拌站、食堂、浴池、生活区、卫生间等）；
10、查废弃物的排放：
办公垃圾有没有回收、分类、标识（如烟头、废电池、墨盒、硒鼓）；
生活区垃圾回收、分类、标识；泔水专人（有资格单位）回收；
建筑垃圾分类堆放、标识；有毒、有害专门处理？如：落地灰、钢筋头、混凝土、木头、竹胶板、油漆桶、塑料；
11、噪声排放，有无隔声装置（切割机、木工房、配电房、搅拌站、锅炉房、钢筋加工房等围档），作业人员防护（声级计测量、耳塞配戴）；
12、扬尘、粉尘排放（办公区院、施工区道路、砂石堆、土堆等）如何处理，清扫时如何做（施工区洒水、覆盖；场地硬化）；
13、化学危险品、易燃易爆、废油污染：分类存放、标识、按规定施工、化学废料是否专门处理存放、运输是否是有资质单位，存放是否对，洗机械油不能作为脱模剂？氧气、乙炔气存放；
14、查消防设备的配置（查记录：办公、生活、生产区，应急灯、灭火器、标识、平面图、义务消防员、指挥、安全通道等），消防演练记录，紧急通道，消防指挥？以及是否有演练记录；
15、施工安全用电（办公区、生活区、施工区）：杆线架设、用电设备设施配备齐全规范、一机一闸一漏一保险，现场用电炉等；
16、查机械安全操作：机械安装方案，机械操作标准，是否有操作交底，设备防护装置，大型设备周围平台、栏杆、通道，卷扬机、调直机的磨损油，钢丝绳，木工机械防护等；
17、查施工操作（口、边、道、架）的刚度、宽度、高度是否按规定（方案、交底、培训）；
18、劳动保护用品：劳动保护用品的发放、使用，员工的体检（县级以上医疗单位的体检），面具，耳塞，耳塞，手套，帽子，工作服。夏季的防护：茶水、凉亭、休息室、防暑用品。冬季的防护：冰、霜、冻、雪的清扫；
19、卫生方面：查办公、生活、食堂、厕所是否有蚊、虫、蝇、蚁等；
20、门卫：查门卫有无制度、门卫手册；
21、查产品标识、状态标识；
22、查顾客财产；
23、查成品保护；
24、查回访保修：A要有回访计划，B要有回访实施，C保修；
7.6（4.5.1/4.5.1）
1、查是否有监视和测量设备配备计划；
2、查是否有监视及测量设备配备台帐；
3、查是否有监视及测量设备周期检定计划；
4、查是否按计划实施检定；
5、查是否有检定证书；
6、查是否有标识；
7、查自检记录；
8、查维护、保养记录；
7.7（4.4 .7/4.4 .7）
应急准备及响应：
1、查是否有应急预案或应急计划（可能发生事故的性质、后果；及外部机构的联系方式[火警、医院]；报警、联络的步骤；总指挥、应急指挥、义务消防人员的职责分工；应急指挥中心的地点和组织机构；应急措施[针对各种情况的简单措施流程]）；
2、查是否有应急演练（中毒、中暑、火灾）；
3、要对应急措施或计划进行评审（针对已发生的情况进行评审）；
8.1
查是否制定监视和测量的计划（按程序文件上的要求做）；
8.2.1
1、查是否有顾客满意度评价记录 A查调查表B调查的记录，实施的情况怎样；
2、查顾客的满意度调查、评价情况；
3、查已完工的和正在施工的项目满意度评价；
8.2.2（4.5.4/4.5.4）
1、查计划编制是否合理，人员分工、进度、任命；
2、查检查表编制是否合理；
3、查审核记录；
4、查不合格项报告是否合理；
5、查不符合项的纠正措施、实施和验证情况；
6、查审核报告的发放、实施；
8.2.3（4.5.1/4.5.1）
过程监视和测量
1、查是否有质量、环境、安全定期大检查记录（通知、记录、通报）；
2、查过程/要素的主控部门对相关部门/单位的检查记录（环境、职业健康安全）；
（1）查环境因素的识别、评价的清单、重大清单（危险因素的识别）
（2）查法律、法规及其它要求识别评价如何；
（3）目标/指标是否制定、实施、测量、比对；
（4）管理方案实施情况和评价；
（5）查信息交流情况；
（6）查文件记录控制情况；
（7）人力资源管理情况；
（8）基础设施控制情况；
（9）采购控制情况（易燃、易爆、化学危险品的供方控制）；
（10）对现场控制应进行监视和测量；
（11）查应急准备、响应；
（12）查监测和测量装置控制；
（13）查不合格品控制；
（14）查事故、事件处理、整改；
（15）查数据分析信息交流；
（16）查纠正/预防措施；
3、查对通过监视和测量中发现的问题是否采取了措施；
8.2.4
1、查物资采购、入库验证记录（含劳保用品、模板、钢管）；
2、查原材料的复试记录；
3、查工序、分项、分部、隐蔽工程、检验评定记录；
4、查砼、砂浆试件、钢筋焊接试件、回填土密实度检测报告；
5、查打压记录、张拉记录、防水记录；
6、单位/分部工程初验记录；
8.3（4.5.2/4.5.2）
1、查是否建立不合格品台帐；
2、查不合格的评审、处置记录；
3、查不合格品的标识；
4、查不合格品的传递；
5、查事件、事故台帐（序号/事件、事故名称/部位/发生时间/处理）；
6、查事件、事故的记录、报告、处理（四不放过原则）；
（1）原因未调查清楚不放过
（2）纠正措施不落实不放过
（3）事故责任人未经处理不放过
（4）群众和本人未受到教育不放过
8.4（4.3.3/4.3.3）
1、查是否建立不合格/符合的信息台帐；
2、查是否有顾客、业主、监理、相关方的投诉清单；
3、查事件/事故统计表；
4、不合格品清单；
5、查是否分析上述信息；
8.5（4.5.2/4.5.2）
查事件/事故、投诉、严重不合格发生后是否建立了纠正措施；
1、查对上述信息中的不合格要进行评价、确实哪些要制定纠正措施，哪些不要制定纠正措施；
2、查是否进行了原因分析；
3、查是否针对原因制定纠正/预防措施；
4、是否有评价纠正措施可行性；
5、查纠正/预防措施的实施记录；
6、查纠正/预防措施的验证记录；

内部审核检查表
受审部门（项目） 内部审核-02-01
审核的依据

审核地点

程序名称及对应的标准条款
审 核 要 点

7.4
1、查是否有合格供方名册（物资、运输等）；
2、查对供方（物资）的评价是否有记录和资料（营业执照、资质证书、产品生产许可证、安全生产许可证、体系认证的情况、环保产品）
3、查是否有采购计划编制、审核（查主体高峰期的三个月）；
4、查采购合同（分包合同必须遵照三大体系运行）；
5、查是否对易燃、易爆、化学危险品的供方进行评价；
6、查是否对模板、脚手、机械的供方进行评价；

编 制： 日 期 审 批： 日 期：
内部审核检查表
受审部门（项目） 内部审核-02-01
审核的依据

审核地点

程序名称及对应的标准条款
审 核 要 点

7.5（4.4.6/4.4.6）
9、查污水的排放（施工区、生活区、办公区），有多少排放口、排向何处、是否有当地部门许可，排放市政管网前是否有沉淀池、隔油池（查砼搅拌站、食堂、浴池、生活区、卫生间等）；
10、查废弃物的排放：
办公垃圾有没有回收、分类、标识（如烟头、废电池、墨盒、硒鼓）；
生活区垃圾回收、分类、标识；泔水专人（有资格单位）回收；
建筑垃圾分类堆放、标识；有毒、有害专门处理？如：落地灰、钢筋头、混凝土、木头、竹胶板、油漆桶、塑料；
11、噪声排放，有无隔声装置（切割机、木工房、配电房、搅拌站、锅炉房、钢筋加工房等围档），作业人员防护（声级计测量、耳塞配戴）；
12、扬尘、粉尘排放（办公区院、施工区道路、砂石堆、土堆等）如何处理，清扫时如何做（施工区洒水、覆盖；场地硬化）；
13、化学危险品、易燃易爆、废油污染：分类存放、标识、按规定施工、化学废料是否专门处理存放、运输是否是有资质单位，存放是否对，洗机械油不能作为脱模剂？氧气、乙炔气存放；
14、查消防设备的配置（查记录：办公、生活、生产区，应急灯、灭火器、标识、平面图、义务消防员、指挥、安全通道等），消防演练记录，紧急通道，消防指挥？以及是否有演练记录；
15、施工安全用电（办公区、生活区、施工区）：杆线架设、用电设备设施配备齐全规范、一机一闸一漏一保险，现场用电炉等；
编 制： 日 期 审 批： 日 期：
内部审核检查表
受审部门（项目） 内部审核-02-01
审核的依据

审核地点

程序名称及对应的标准条款
审 核 要 点

16、查机械安全操作：机械安装方案，机械操作标准，是否有操作交底，设备防护装置，大型设备周围平台、栏杆、通道，卷扬机、调直机的磨损油，钢丝绳，木工机械防护等；
17、查施工操作（口、边、道、架）的刚度、宽度、高度是否按规定（方案、交底、培训）；
18、劳动保护用品：劳动保护用品的发放、使用，员工的体检（县级以上医疗单位的体检），面具，耳塞，耳塞，手套，帽子，工作服。夏季的防护：茶水、凉亭、休息室、防暑用品。冬季的防护：冰、霜、冻、雪的清扫；
19、卫生方面：查办公、生活、食堂、厕所是否有蚊、虫、蝇、蚁等；
20、门卫：查门卫有无制度、门卫手册；21、查产品标识、状态标识；
22、查顾客财产；
23、查成品保护；
24、查回访保修：A要有回访计划，B要有回访实施，C保修；
编 制： 日 期 审 批： 日 期：
内部审核检查表
受审部门（项目） 内部审核-02-01
审核的依据

审核地点

程序名称及对应的标准条款
审 核 要 点

7.7（4.4 .7/4.4 .7）
应急准备及响应：
1、查是否有应急预案或应急计划（可能发生事故的性质、后果；及外部机构的联系方式[火警、医院]；报警、联络的步骤；总指挥、应急指挥、义务消防人员的职责分工；应急指挥中心的地点和组织机构；应急措施[针对各种情况的简单措施流程]）；
2、查是否有应急演练（中毒、中暑、火灾）；
3、要对应急措施或计划进行评审（针对已发生的情况进行评审）；
编 制： 日 期 审 批： 日 期：
内部审核检查表
受审部门（项目） 内部审核-02-01
审核的依据

审核地点

程序名称及对应的标准条款
审 核 要 点

编 制： 日 期 审 批： 日 期：
内部审核检查表
受审部门（项目） 内部审核-02-01
审核的依据

审核地点

程序名称及对应的标准条款
审 核 要 点

编 制： 日 期 审 批： 日 期：
内部质量审核检查表
编号：CX12—02
受审部门

审核员

序号
检查内容
检查记录
要素

各类人员的职责是否明确
质量方针是否被理解、执行
管理评审后制定的措施是否落实
有无有关质量体系执行情况的记录
质量策划中是否明确了项目的资源配备
是否对进货检验、过程检验、最终检验作出具体的规定
质量目标是否具体分解
是否对特殊过程、质量控制点作出具体规定
施工组织设计中是否覆盖全部要素
是否按规定要求进行合同评审
合同评审记录是否全面、保存
每次合同修订是否都有进行了评审，合同修改后信息是否传递给有关部门
有无文件控制清单、是否使用有效版本
文件的批准和发布是否按相应的程序执行

4.1

4.2

4.3

4.5

内部质量审核检查表
编号：CX12—02
受审部门

审核员

序号
检查内容
检查记录
要素

作废文件是如何处置的
施工组织设计的编制、审批、发放是否按规定要求执行
特殊过程施工方案的编制、审批是否正确
文件更改是否由原审批部门进行审批
文件和资料发布前是否由授权人员审批其适用性
文件修订是否有相应的记录
有无对物资供应商进行调查、评价的相关记录和资料，是否建立合格物资供应商名册
物资采购计划编制是否全面、有无审批
有无采购产品的验证记录
不合格品如何处置、有无记录
有无分包方案的制、审批
是否对分承包方进行评价选择
是否保存分承包方的质量记录
对不能满足合同要求的分承包方如何处置
如何对分承包进行监督、管理，有无记录

4.5

4.6

内部质量审核检查表
编号：CX12—02
受审部门

审核员

序号
检查内容
检查记录
要素

是否制定并实施了顾客提供产品的验证、贮存和维护的文件化程序。
对顾客提供产品有无验证、标识、记录，能否实现追溯
有无顾客提供不合格产品的记录
提供产品标识样品
每个或每批产品是否使用唯一标识
对有追溯要求的产品是否有记录
是否将必要的操作规程写入文件中
是否使用了合适的设备
如何进行质量控制，是否有相应记录
特殊过程的监控措施，（施工方案、操作人员、设备、施工方法）各种记录
机械设备台帐、运行监控、维修、保养记录
检测设备的管理
特殊人员、安全方面人员是否持证上岗，是否进行过培训

4.7

4.8

4.9

内部质量审核检查表
编号：CX12—02
受审部门

审核员

序号
检查内容
检查记录
要素

质量计划中有无规定做哪些检验和试验
有无进货检验和试验记录，对查出的不合格品如何处置
是否按照质量计划进行过程检验和试验，检验人员有无资格
最终检验和试验是否将进货检验、过程检验都合格再做最终检验和试验
所有工程（竣工）资料是否齐全是否在保存期内，保持完好的质量记录，可供查询和追溯
有无检测设备台帐
有无检测设备检验计划、送检记录
对检测设备是否进行标识，有无保养、维修记录
自制的设备如何检定
有无检测设备操作人员名单、资质证书

4.10

4.11

内部质量审核检查表
编号：CX12—02
受审部门

审核员

序号
检查内容
检查记录
要素

用哪些方法来表明产品的检验和试验状态
从原材料直至成品，是否都清楚地对不同检验和试验产品作到分别存放，有无记录
不合格品标识的样品
物资不合格、工序不合格如何处置，有无记录
是否将不合格品评审和处置结果通知有关职能部门
是否保存了返工、返修和重新检验结果的详细书面记录
潜在的问题是否作过分析用以来制定预防措施
纠正和预防措施是否进行跟踪验证、记录
是否将预防措施信息提交管理评审
是否实现了由于采取纠正措施而导致文件修改

4.12

4.13

4.14.

内部质量审核检查表
编号：CX12—02
受审部门

审核员

序号
检查内容
检查记录
要素

材料的搬运、入库手续
材料的领用手续、管理制度
产品的贮存期限
易燃、易爆物品的贮存是否作特殊规定要求
对施工产品采取什么防护措施
在成品交付前采取什么保护措施
质量记录清单、有无分类、保管是否齐全
内审记录（内审计划、内审员名单、内审的各种报告）
纠正措施是否对实施效果进行验证、记录

4.15

4.16

4.17

内部质量审核检查表
编号：CX12—02
受审部门

审核员

序号
检查内容
检查记录
要素

特种工种人员花名册
培训需求计划、年度培训计划、培训实施记录
各类人员名册、上岗证
有无对程序文件、质量手册的学习记录
用于服务的有关技术文件是否齐全、正确、有效
从事服务的人员是否经过相应的培训
如何进行信息反馈
回访实施记录（建筑工程回访单）
工程保修记录
回访工作计划
本项目运用了哪些统计技术，用在哪些方面
技术负责人有无进行统计技术培训、有无记录

4.18

4.19

4.20

29 / 29