证券从业资格考试中有关法律责任的规定.docx

法律责任
一、公司法
序号
类别
事项
民法
刑法
单位
责任人
单位犯罪
个人犯罪
1
欺诈手段取得公司登记
虚报注册资本
5-15%罚款〔登记机关〕

l 虚报资本金1-5%罚金
l 3年以下徒刑〔责任人员〕
l 虚报资本金1-5%罚金
l 3年以下徒刑
提交虚假材料或以其它欺诈手段隐瞒重要事实
5-50万罚款〔登记机关〕

2
虚假出资

虚假出资金额5-15%罚款〔登记机关〕

l 虚假出资额2-10%罚金
l 5年以下徒刑〔责任人员〕
l 虚假出资额2-10%罚金
l 5年以下徒刑
3
抽逃出资

抽逃出资金额5-15%罚款〔登记机关〕

l 抽逃出资额2-10%罚金
l 5年以下徒刑〔责任人员〕
l 抽逃出资额2-10%罚金
l 5年以下徒刑
4
另立会计帐簿

5-50万罚款〔县以上财政部门〕

5
提供虚假财务会计报告

3-30万罚款〔有关主管部门〕

6
未提取法定公积金

20万以下罚款〔县以上财政部门〕

7
未通知债权人

1-10万罚款〔登记机关〕

二、证券法
序号
类别
事项
民法
单位
责任人
一
违反证券发行

1

未经核准，擅自公开或变相公开发行证券
非法募资1-5%罚款
3-30万罚款
2

欺骗手段骗取发行核准〔已发行证券〕
非法募资1-5%罚款
3-30万罚款
3

欺骗手段骗取发行核准〔未发行证券〕
30-60万罚款
3-30万罚款
4

证券公司承销或代理买卖未经核准的证券
违法所得1-5倍罚款
或30-60万罚款
3-30万罚款
5

信息披露违规
30-60万罚款
3-30万罚款
6

财务报告违规
30-60万罚款
3-30万罚款
7

改变募资用途〔发行人或上市公司〕

3-30万罚款
8

改变募资用途〔发行人或上市公司的控股股东〕
30-60万罚款
3-30万罚款
9

进展虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为
30-60万罚款
3-30万罚款
二
违反证券交易

9

制止持股人员买卖股票

股票等值以下罚款
10

内幕交易
违法所得1-5倍罚款或3-60万罚款
3-30万罚款
11

操纵证券市场
违法所得1-5倍罚款或30-300万罚款
10-60万罚款
12

限制期内买卖股票
股票等值以下罚款
3-30万罚款
13
法人
法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖股票
违法所得1-5倍罚款或3-30万罚款
3-10万罚款
14
证券公司
未将自营账户报证交所备案
违法所得1-5倍罚款或3-30万罚款
3-10万罚款
15
证券公司
假借他人名义或以个人名义从事自营
违法所得1-5倍罚款或30-60万罚款
3-10万罚款
16
证券公司
自营业务及其他业务混合
30-60万罚款
3-10万罚款
17

虚假陈述或信息误导
3-20万罚款

三
上市公司收购

15

收购人未履行公告、发出收购要约
10-30万罚款
3-30万罚款
16

利用收购损害合法权益
10-60万罚款
3-30万罚款
四
违反机构管理、人员管理规定

17

非法开设证交所
违法所得1-5倍罚款或10-50万罚款〔县级以上政府〕
3-30万罚款
18

擅自设立证券公司或非法经营证券业务
违法所得1-5倍罚款或30-60万罚款
3-30万罚款
19

聘任不具资格的人员
10-30万罚款
3-10万罚款
20

效劳机构人员诱骗投资者买卖证券

3-10万罚款
21

效劳机构的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
业务收入1-5倍罚款
3-10万罚款

三、基金法
序号
类别
事项
民法
单位
责任人
1

未经批准擅自设立基金公司或从事公开募集基金业务
违法收入1-5倍罚款或10-100万罚款
3-30万罚款
2

擅自公开或变相公开募集基金
募资1-5%罚款
5-50万罚款
3

向合格投资者之外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额
违法收入1-5倍罚款或10-100万罚款
3-30万罚款

四、期货交易管理条例

序号
类别
事项
民法
单位
责任人
一
期货交易所

1
制度体系类
违规接纳会员；违反规定收取手续费；违反规定使用、分配收益
不按规定公布即时行情，或发布价格预测信息
不按规定履行报告义务；不按规定报送有关文件
不按规定及建立结算担保金制度；不按规定提取风险准备金
违法保证金平安存管监控规定；限制会员实物交割总量

1-10万罚款
2
交易类
允许会员在保证金缺乏情况下交易；直接或间接从事期货交易
违反规定收取、挪用保证金；不按规定保存期货交易资料
未建立或执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度
拒绝或阻碍监视检查
违法所得1-5倍罚款或10-50万罚款
1-10万罚款
二
期货公司

承受不符合规定的单位或个人委托；允许客户在保证金缺乏情况下交易
从事或变相从事期货自营业务；为关联人提供融资或担保
违法保证金平安存管监控规定；未履行报告义务
软件不符合规定；不按规定提取风险准备金
不按规定保存期货交易资料；任不具备资格人员
伪造许可证；进展混码交易；拒绝或阻碍监视检查
违法所得1-3倍罚款或10-30万罚款
1-5万罚款

向客户做获利保证或未出示风险说明书
在经纪业务中及客户约定分享利益
不按客户委托擅自进展交易
诱骗客户发出交易指令；
向客户出具虚假成交回报
未将客户指令下到达期交所
挪用客户保证金
未在存管银行开立保证金账户或违规划转客户保证金
其他欺诈客户行为
违法所得1-5倍罚款或10-50万罚款
1-10万罚款
三
单位或个人

操纵期货交易价格
单独或合谋连续买卖
蓄意串通
自买自卖
为影响期货行情囤积现货

违法所得1-5倍罚款或20-100万罚款
1-10万罚款
四
中介效劳机构

出具的报告有虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏
业务收入1-5倍罚款
3-10万罚款

五、证券公司监管条例
序号
类别
事项
民法
单位
责任人

违反客户招揽规定
向客户提供具体的投资建议
违反规定委托他人代为买卖证券
自营、资产管理业务超范围或超比例
违反资产管理业务的客户最低限额规定
违法所得1-5倍罚款或10-30万罚款
3-10万罚款

未审计
合资合作分支机构
账户未备案
未了解客户适当性
产品及客户不匹配
未向客户提醒风险
未及客户签订合同
未给客户提供信息
未指定部门处理客户投诉
未提取风险准备金
未按规定管理客户的资金证券
聘请解聘会计师未报告
违法所得1-5倍罚款或3-30万罚款
3-10万罚款

未按规定为客户开立账户
20-50万罚款
1-5万罚款

未经批准，委托或承受证券公司股权
证券公司股东指使证券公司以客户资产提供融资或担保
违规动用客户资金、证券
对违规动用客户资金、证券予以同意
发现客户资金、证券被动用而未报告
违法所得1-5倍罚款或10-60万罚款
3-30万罚款

商业银行
违规动用客户资金
对违规动用客户资金予以同意
发现客户资金被动用而未报告
违法所得1-5倍罚款或10-60万罚款
3-30万罚款

合规负责人未报告违法违规行为
未向客户出具经纪证书
经纪人承受多家证券公司委托揽客
经纪人为客户办理证券认购、交易等事项

违法所得等值罚款或3万以下罚款
六、从业人员管理

序号
类别
事项
行政
单位
责任人
1
参加资格考试人员
违反考场规那么

2年内不得参加考试
2
取得从业资格的人员
提供虚假材料

不予颁发执业执照或注销执照
3
机构办理执业执照
刁难当事人
3万以下罚款

4
机构
聘用未取得执业执照人员
3万以下罚款

5
从业人员
拒绝调查
3万以下罚款
暂停执业3-12月，撤消
6
被撤消或注销执业证书

3年内不受理执业证书申请

七、 典型违法违规及法律责任

序号
类别
表现形式
民法〔法人〕
民法〔责任人〕
刑事立案追诉标准
刑法〔法人犯罪〕
刑法〔个人犯罪〕
1
擅自公开或变相公开发行证券

非法募资1-5%罚款
3-30万罚款

2
欺诈发行股票、债券罪
隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，发行股票、债券
非法募资1-5%罚款
3-30万罚款
l 发行500万以上
l 伪造变造文件
l 利用募集资金进展非法活动
l 转移或隐瞒募资
l 非法募资1-5%罚金
l 5年以下徒刑〔责任人员〕
l 非法募资1-5%罚金
l 5年以下徒刑
3
非法集资类犯罪
集资诈骗

个人：10万以上
单位：50万以上

数额较大：5年以下，2-20万罚金
数额巨大：5-10年，5-50万罚金
数额特别巨大：10年以上、无期，5-50万罚金
特别重大损失：无期或死刑，没收财产
数额较大：5年以下，2-20万罚金
数额巨大：5-10年，5-50万罚金
数额特别巨大：10年以上、无期，5-50万罚金
特别重大损失：无期或死刑，没收财产
4

非法或变相吸收公众存款

个人：20万以上，30户以上，损失10万以上
单位：100万以上，100户以上，损失50万以上
3年以下，2-20万罚金
3-10年，5-50万罚金
3年以下，2-20万罚金
3-10年，5-50万罚金
5

擅自发行股票、债券

发行50万以上
不能及时清偿或清退
造成恶劣影响
非法募资1-5%罚金
5年以下
非法募资1-5%罚金
5年以下
6
违规披露或不披露重要信息
提供虚假或隐瞒重要事实的财务会计报告，或应当披露的信息不予披露
30-60万罚款
3-30万罚款

7
擅自改变募资用途
改变募资用途〔发行人或上市公司〕

3-30万罚款

改变募资用途〔发行人或上市公司的控股股东〕
30-60万罚款
3-30万罚款

8
诱骗投资者买卖证券期货
相关工作人员成心提供虚假信息或伪造变造销毁交易记录

诱骗买卖：3-5万
虚假陈述：3-20万

9
利用未公开信息
金融机构人员利用内幕信息以外的未公开信息

证券成交50万以上
期货保证金30万以上
获利15万以上
屡次利用

情节严重：违法所得1-5倍罚金；5年以下徒刑
情节特别严重：1-5倍罚金，5-10年

10
内幕交易

违法所得1-5倍罚金
5年以下徒刑

情节严重：违法所得1-5倍罚金；5年以下徒刑
情节特别严重：1-5倍罚金，5-10年
11
操纵证券期货市场

违法所得1-5倍罚款或30-300万罚款
10-60万罚款

12
背信运用受托财产
银行、金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金

30万以上
屡次运用或运用多个客户资金
单位：罚金
责任人：
情节严重：3年以下，3-30万罚金
特别严重：3-10年，5-50万罚金