大唐山东新能源有限公司工程管理制度汇编.doc

大唐山东新能源有限公司工程管理制度汇编
附件：
大唐山东新能源有限公司
工程管理部制度汇编

2010年8月
目 录

1．施工总平面管理制度 1
2．工程项目开工、停工、复工管理制度 5
3．工程联系单管理办法 13
4．施工图纸交底与图纸会审管理制度 16
5．施工技术文件编报与审批管理制度 19
6．设计变更、变更设计管理制度 23
7．工程不符合项管理办法 30
8．工程调度会制度 36
9．工程质量检查、验收、评定管理制度 39
10．隐蔽工程质量验收管理制度 42
11．工程质量事故处理管理制度 45
12．竣工验收管理制度 49
13．质量技术例会管理制度 51
14．施工现场安全管理规定 53
15．工程技术资料管理制度 57
16．工程项目管理责任制考核办法 61
17．工程进度管理办法（试行） 67

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大唐山东新能源有限公司
施工总平面管理制度

第一章 总 则

第一条 施工总平面是风电工程搞好进度管理、质量管理、安全管理的综合体现。为确保大唐山东新能源有限公司工程顺利进行，做到因地制宜、统一规划、合理布局、动态调配、科学、规范的使用场地，保证施工现场的力能供应与交通运输的畅通，建立一个良好的施工环境，特制定本制度。
第二条 施工现场总平面由公司工程项目部归口管理，监理公司负责组织和落实工作。

第二章 职 责

第三条 监理公司负责根据《施工组织设计大纲》中的有关要求，划分各施工单位的施工区域与设备、材料的堆放场地。
第四条 工程项目部与时收集各类工程信息，掌握设计进度，物资供应计划，并结合工程施工的实际进度，合理地调整、布置场地，对总平面实施动态管理。
第五条 工程项目部负责各施工单位临时用地申请的审批与平面布置的检查验收。
第六条 监理公司合理解决进度与施工场地使用二者之间的关系，灵活机动地调配场地，以保证施工道路的畅通，满足文明施工的要求。
第七条 各施工单位根据所承担工程项目的施工组织设计（或施工方案）的要求，在划定的区域内进行平面布置，并将平面布置图、管理部门（或专职管理人员）与管理措施报监理公司，审核批准后实施。
第八条 工程项目部、监理公司对施工总平面的协调和管理指令，主要通过每周现场调度会进行发布并写入会议纪要。调度会纪要为施工总平面管理的有效文件，各施工单位必须按要求执行。

第三章 管理标准

第九条 施工现场总平面实行动态管理，总平面布置随工程进展不断进行调整。工程项目部根据各施工阶段的变化和施工单位的实际需要，有权在各施工单位之间调整施工场地的用途，以提高场地的利用率和满足进度的需要。
第十条 现场施工临建实行统一规划、分别管理的原则。施工生产、生活区域的临建布置与结构形式与力能供应由各使用单位自行设计，报监理公司和工程项目部审批后，进行建设和管理。
第十一条 为了使施工现场的各种临建设施有利于工程完工后的还耕工作和现场临建设施的整齐与美观，要求采用轻型钢结构和夹芯彩钢板活动房屋，其中施工现场各单位的办公场所尽量采用夹芯彩钢板搭设。
第十二条 为了加强对施工方案中平面布置的控制，各单位绘制的平面布置图中应标明材料、设备、大型机具、半成品与成品的摆放位置，监理公司负责检查验收。
第十三条 对主要施工区域的平面布置方案，须报监理工程师审核批准。
第十四条 设备堆场、材料库、加工车间应尽可能地布置在主要施工通道两侧，以减少场地倒运工作量，缓解运输压力。
第十五条 为了保证力能供应的畅通、整齐、美观，各施工单位应在各自的区域内划分人流、物流与安全通道，并进行严格区分，设置醒目的各类反光标志牌与围栏等。设置在施工现场的各种大型标志牌、宣传牌应事先向安全监察部申报，经审核批准后才能实施。
第十六条 为了实现现场物品堆放的定置化管理，各施工单位应有专门的总平面管理部门（或人员）负责对设备材料堆场的管理，并对设备进行编码。为了满足夜间运输与保卫工作，设备材料堆放场由使用单位设置照明灯塔。
第十七条 各施工单位应搜集同类型风电的材料供应计划、设备生产周期，并根据初步设计与主设备的招标合同确定本工程的材料、设备供应计划，提出设备堆场的主要设备堆放方案，报工程项目部审核批准。
第十八条 工程管理部在过程管理中应与时联系有关单位，将发货计划与发运设备的数量、重量与外形几何尺寸提前通知有关工程项目部或施工单位，以便对设备堆场进行调整。
第十九条 为了减少场地占用与设备倒运工作，风机、塔筒、基础环等大件设备应直接运抵安装现场。
第二十条 各施工单位不得在划定的（使用）区域外擅自搭建临时设施，堆放材料、构件、设备等，更不得占用施工道路与安全通道作为施工场地。急需临时使用时须经项目部审核批准，使用完毕应与时恢复。
第二十一条 对于施工单位之间交叉使用的场地，先使用单位必须按照议定的时间交付，如有争议，由工程项目部协调解决。
第二十二条 各单位之间不得擅自转让、出借施工场地。施工单位在工程项目完工后应立即拆除搭设的临建设施和力能供应系统，并主动向工程项目部办理场地移交手续，移交后的场地由工程项目部另行调配使用。
第二十三条 各施工单位应负责营造良好的施工环境，并保证施工场地范围内的安全与防火设施的完好、道路与排水系统的畅通。
第二十四条 大型机械和设备的进场线路与保护措施，必须经工程项目部审核同意后方可实施，确定后的方案施工单位不得擅自修改。
第二十五条 现场施工用的永久测量桩，由工程项目部负责布设和管理，各单位有使用的权力和保护的义务，使用时不得损坏或擅自移动。各单位对于现场设置的一级导线网控制桩，若因影响施工需移动时，须事先报请工程项目部同意。
第二十六条 厂区内的堆土点、取土点、弃土点、垃圾场由监理公司统一指定和管理，任何单位不得随意取土、弃土、乱倒垃圾，更不能以商品转卖其他单位。
第二十七条 对灰场等远离主施工现场的工程项目，施工单位应提前做好该施工区域的总平面规划，并由监理公司审核批准，以便保证施工区域的力能供应。
第二十八条 在现场施工的各单位要自觉执行“工完、料净、场地清”安全文明施工的管理规定，彻底杜绝脏、乱、差现象。
第二十九条 施工单位对有关施工场地的使用、临时设施的建设与拆除，现场道路的布置，以与安全，防火、排水等措施的实施，必须接受工程项目部和监理公司的监督与管理。

第四章 附 则

第四十一条 本制度由工程管理部负责解释。
第四十二条 本制度自发布之日起执行。

大唐山东新能源有限公司
工程项目开工、停工、复工管理制度

第一章 总 则

第一条 为保证大唐山东新能源有限公司工程顺利进行，确保工程质量和安全达标，特制定本制度。在单位工程开工前、或因重大施工质量问题或安全问题须停工时，以与整改完毕申请复工时，相关单位须遵照本制度。

第二章 管理规定

第二条 施工单位在各自负责的单位工程开工前10天，必须将“单位工程开工申请表”（见附件1）和“单位工程开工条件检查考核表”（见附件2）一并报请监理公司审批，工程项目部签发。表中的计划完工时间，要满足工程施工综合进度的要求。“单位工程开工申请表”、“开工条件检查考核表”各一式3份（工程项目部1份、监理公司1份、施工单位1份）。单位工程项目开工申请报批程序见附件3。
第三条 工程项目部参与项目的开工检查。
第四条 施工单位若在施工过程中存在以下涉与安全、质量的重大问题或重大隐患，或者与监理公司、工程项目部的协调安排不符而影响整体进度等问题时，应由总监理工程师下达“工程暂停令”（见附件4）。
（一）施工单位出现质量异常或下滑情况，经监理工程师提出，施工单位未采取有效措施，或措施不力，未能扭转这种情况者。
（二）隐蔽作业未经依法查验确认合格，而擅自封闭者。
（三）已发生质量缺陷或安全隐患未按监理工程师要求进行处理，或者是已发生质量缺陷或安全隐患，若不停工，将导致事态扩大发展的情况。
（四）未经相关单位审查同意，而擅自变更或修改图纸进行施工的情况。
（五）必须持证上岗而无岗位证书的人员进入现场施工，经工程项目部或监理公司提出，仍未整改者。
（六）使用不合格的原材料、构配件和未经检查确认的原材料、构配件，以与擅自采用未经审查认可的代用材料者。
（七）擅自使用未经监理公司审查认可的分包商进场施工者。
（八）其他需要停工的项目。
第五条 “工程暂停令”由总监理工程师签字生效，并报工程项目部备案。“工程暂停令”一式4份（工程管理部1份、工程项目部1份、监理公司1份、施工单位1份）。
第六条 施工方应与时根据工程暂停令进行整改，凡因整改不与时并对工程工期造成被动者，将按公司与合同中有关规定对责任方进行严厉考核。
第七条 施工单位整改完后，应与时向监理公司提出复工申请，经监理公司检查验收合格后，由总监理工程师在“工程复工报审表”（见附件5）上签字同意，方可复工。“工程复工报审表”一式4份（工程管理部1份、工程项目部1份、监理公司1份、施工单位1份）。

第三章 附 则

第八条 本制度由工程管理部负责解释。
第九条 本制度自发布之日起执行。

附件：1．单位工程开工申请表
2．单位工程开工条件检查考核表
3．单位工程项目开工申请报批程序流程图
4．工程暂停令
5．工程复工报审表
附件1：
大唐山东新能源有限公司
单位工程开工申请表
编号：
工程项目：
建议开工日期：
计划竣工日期：
此项工程负责人：
备 注：

施工单位（签字、盖章）：

日期： 年 月 日
监理工程师意见：
签字： 年 月 日
总监理工程师意见：
签字： 年 月 日
工程项目部意见：

签字： 年 月 日
附件2：
大唐山东新能源有限公司
单位工程开工条件检查考核表
工程项目名称： 编号：
序号
考 核 项 目
施工单位初核
监理项目复核
意 见
级别
意见
级别
1
设计技术交底与图纸会审

2
施工方案

3
施工场地布置

4
加工厂形成生产能力

5
材料进厂并检验

6
设备进厂并检验

7
质量培训考试

8
测量放线并验收

9
工程外部接口具备条件

10
机具配备

11
人员到位

12
现场安全措施

13
现场力能供应

14
加工配制

15
质量保证措施

考核评估
监理公司

工程项目部

级别代号： 合格√ 基本合格△ 不合格×
附件3：
大唐山东新能源有限公司
单位工程项目开工申请报批程序流程图

施工单位填写《单位工程开工申请表》与《单位工程开工条件检查考核表》

不合格

监理公司审核

工程项目部签发

合 格

同意开工

附件4：
大唐山东新能源有限公司
工 程 暂 停 令

主 送： 编 号：
抄 送：
工程名称： 工程编号：
内容摘要：

内容：
由于
的原因，现通知你方必须于 年 月 日时起，对本工程 部位（工序）实施暂停施工，并按下述要求进行整改：

监理公司（盖章）
年 月 日
总监理工程师： 专业监理工程师：
附件5：
大唐山东新能源有限公司
工程复工报审表
工程名称： 编号：
致：（监理公司）
我方承担的 工程，已完成以下各项工作，具备了复工条件，特此申请施工，请核查并签发复工指令。
（附：证明文件）

施工单位（盖章）：

项目经理：
日 期：
审查意见：
监理公司（盖章）：

总监理工程师：
日 期：

大唐山东新能源有限公司
工程联系单管理办法

第一章 总 则

第一条 为了便于大唐山东新能源有限公司在施工过程中与各单位的联系，与时快捷处理各种工程问题，特制定本办法。
第二条 除重大问题和重大决定必须正式行文外，各参建单位联系处理一般工程问题均可采用“工程联系单”（见附件）。

第二章 条 例

第三条 在施工过程中，各单位为了工程的正常进行需要互相联系、沟通，使用“工程联系单”，对于纯粹行政事务性的“工程联系单”，在工程竣工后可不归档。
第四条 工程项目部发出的“工程联系单”均要求采用统一格式，以便资料部门的归档。

第三章 工程联系单收、发文规定

第五条 对外单位发来的“工程联系单”由资料室签收，经主管领导批示后，由资料员登录、复印与存档，再发给有关部门或人员，并做好签收工作。
第六条 “工程联系单”的发文由专业人员填写，经主任审阅其内容与发放人员、单位，签署发放意见后（主任决定是否由主管领导签字），将原件交给资料室，由资料员统一编号、登录、存档、并做好分发与签收工作。对一次发放数量较多的文件，应填写《文件发放审批表》。
第七条 各单位在接到“工程联系单”后应给予足够重视，主送单位应在48小时内予以回复，抄送单位应在24小时内将意见反馈主送单位并同时将意见书面返回工程项目部。

第四章 附 则

第八条 本办法由工程管理部负责解释。
第九条 本办法自发布之日起执行。

附件：工程联系单
附件:
大唐山东新能源有限公司工程联系单
项目名称： 专业： 编号：
★注：与图纸有关参数说明或施工工艺要求时，请填写图纸分册编号和具体位置。
工程标段

图纸分册★

主送单位

抄送单位

事 由

提 出 人： 年 月 日
主 任： 年 月 日
主送单位回复意见：

签 名： 年 月 日
抄送单位回复意见：

签 名： 年 月 日

大唐山东新能源有限公司
施工图纸交底与图纸会审管理制度

第一章 总 则

第一条 为了使各参建单位准确了解工程设计特点和设计意图，与时掌握和理解工程设计的技术要求，特制定本制度。按照有关规定，工程设计单位和主要设备供货商必须对所提供的施工图纸按专业或分册进行技术交底。
第二条 设计单位提供的施工图纸和设备制造商提供的安装图纸是工程施工和验收的重要依据。为了使各参建单位能够正确按照图纸施工，确保施工质量，减少施工图纸、安装图纸中的不合理和错误现象的发生，避免返工损失，必须按照图纸技术交底和图纸会审完成后，方可开工的原则。
第三条 施工图纸技术交底与图纸会审由监理公司组织，工程设计单位和主要设备制造供货商负责进行技术交底，施工单位、调试单位、建设单位有关部门参加图纸会审。

第二章 施工图纸技术交底与会审的要求

第四条 施工图纸技术交底与图纸会审应同时进行，必须安排在该项目开始施工之前。设计单位和主要设备制造供货商应提供完整的正式施工图纸，施工图纸技术交底与图纸会审应以专业或分册为单位，根据现场的施工安排与图纸交付情况安排进行。
第五条 施工图纸技术交底由设计单位和主要设备制造供货商负责相应专业人员、项目的主要设计人或熟悉了解本工程设计情况的工地代表主持进行。施工单位、调试单位、监理公司、建设单位的技术负责人和工程技术人员参加。技术交底的内容应包括：
（一）本工程的设计特点和设计意图；
（二）结构设计特点；
（三）系统工艺布置与工艺要求；
（四）新材料、新设备、新工艺、新技术的特点与应用情况；
（五）施工过程中的特殊要求；
（六）技术要求与注意事项；
第六条 总图会审由工程管理部主持。专业施工图纸会审由监理工程师主持。施工单位、设计单位、设备制造供货商、调试单位、监理公司、建设单位的技术负责人和工程技术人员参加会审。工程技术人员应认真熟悉图纸，依据施工图纸技术交底情况，发现和提出存在的问题。由工程管理部技术负责人组织对提出的问题进行研究和协商，拟定解决问题的办法。施工图纸会审的重点：
（一）施工图纸设计是否满足风电场生产安全、系统可靠、经济运行的要求，便于操作和维护、检修的要求。
（二）设计布局是否走向合理、整齐美观，间距尺寸满足有关规范要求；
（三）图纸设计的表达深度和出图范围能否满足施工与检修要求。各专业之间设计接口是否统一，是否有开口、漏设现象。
（四）预制构件、设备分段与加工配制是否满足工程现场的实际情况。
（五）设计工艺与施工主要技术方案是否满足工程质量的要求。
（六）新材料、新设备、新工艺、新技术的应用是否满足机组运行的安全性、可靠性与检修的要求。
第七条 施工图纸技术交底与图纸会审应做出详细的纪要，由会议的组织单位负责整理。会议纪要经参加会议的各单位技术负责人签字确认后，即被视为设计文件的补充。
第八条 会议纪要中决定进行设计修改的，由设计单位按照设计变更管理程序发出设计变更通知单，施工单位在施工中执行实施。
第九条 施工图纸会审中提出的设计修改方案，必须符合设计规范和已批准的初步设计原则。
第十条 监理公司应根据一级施工进度计划、工程进展情况和图纸到货情况编制施工图纸交底和会审月度计划。

第三章 附 则

第十一条 本制度由工程管理部负责解释。
第十二条 本制度自发布之日起执行。
大唐山东新能源有限公司
施工技术文件编报与审批管理制度

第一章 总 则

第一条 为科学合理地组织施工，确保工程质量，使工程施工有计划、有步骤、有目的按正确的施工工艺进行，保证工程施工进度和施工质量达到计划目标，特制定本制度。
第二条 工程施工前，施工单位将编制好的施工组织设计、施工方案经单位技术负责人审批后，填写《施工组织设计报审表/施工技术方案报审表》（见附件），提交建设单位和监理公司会审。
第三条 施工方案未经审批，单位工程不允许开工。
第四条 经审批的施工组织设计和施工技术方案作为施工依据和检查依据，施工时必须遵照执行。

第二章 编制规定

第五条 施工技术方案中应说明单位工程的结构形式、埋深、地下水位、长度、跨度、高度、单件最大重量、建筑面积、工程量等。
第六条 施工组织设计中应有现场组织机构图并说明各层次、各级人员的管理职责。工程施工应有明确的质量目标以支持工程建设整体质量目标。
第七条 施工单位要针对质量目标编制全部分项工程质保措施、各部位观感质保措施和施工资料质保措施，所有措施应具有可操作性。包括组织措施（质保体系）、（检查）控制措施、奖惩措施、工艺措施等。
第八条 施工方案中要有明确的进度目标，用横道图或网络图表示。施工前，施工单位应针对可能延误工期的各种因素（劳力、资金、气候、施工机具、材料等）编制相应的预防措施，如发现工期已经延误，应有相对的抢工措施。
第九条 施工方案中要有明确的安全目标，用各项安全指标表示。要明确安全责任人与其安全职责、奖惩措施等。施工前，施工单位应针对可能不利于安全的各种因素（施工用电、施工机械、高空作业、高空物体坠落、毒气、土方塌落等）编制相应的预防措施。
第十条 劳动力计划中应提出管理和施工人员的数据，说明各层次的素质要求、人员进点时间和退离时间等。
第十一条 施工机具是工程施工进度和质量的保障。施工方案中要说明主要施工机具的进入和退出现场的时间，说明其性能、状态与其主要用途等。
第十二条 施工方案中应对施工平面进行设计并附平面图。
第十三条 施工方案中应对施工用水、施工用电、施工用气等力能管道、线进行设计并附平面布置图。
第十四条 冬、雨季施工时，施工方案中要编写冬、雨季施工措施，针对冬季气候特点从人、机、料、法、环等方面采取措施保证工程施工质量和安全。

第三章 审批程序

第十五条 施工方案由施工单位编制、审批，并在计划开工前10天报送监理公司。
第十六条 监理公司应在收到施工方案5天内予以审查，必要时由监理公司组织施工单位报请工程项目部进行联合审查并形成审查纪要，作为施工方案的补充文件，联合审查时确定是否编制补充方案，补充方案的审批程序同施工方案。
第十七条 完成审批程序后，施工方案生效，发送施工单位，同时抄送工程项目部。
第十八条 经审批的工程施工方案作为主要技术文件由施工单位存档。

第四章 附 则

第十九条 本制度由工程管理部负责解释。
第二十条 本制度自发布之日起执行。

附件：施工组织设计/施工技术方案报审表
附件：
大唐山东新能源有限公司
施工组织设计/施工技术方案报审表
编号：
工程名称

合同编号

监理并***工程项目部：
施工组织设计/施工技术方案我单位已经审定，现报上，请予（以）审批。
附件:******

承包商（章）
负责人： 年 月 日
监理公司意见：

监理公司（章）
总监理工程师： 年 月 日
工程项目部审批意见：

工程项目负责人： 年 月 日

大唐山东新能源有限公司
设计变更、变更设计管理制度

第一章 总 则

第一条 为确保工程质量，施工单位应严格按施工图纸与设计文件施工。因设计、制造、施工原因确需对原设计进行修改时，应办理设计变更与变更设计手续。本管理制度规定了文件的提出、接受、审核、批准与实施的程序。

第二章 条 例

第二条 凡是由设计原因需要进行设计修改的变更，称为“设计变更”，设计变更管理程序见附件1。
第三条 凡是大唐山东新能源有限公司、施工单位（含调试单位）提出修改设计的变更，称为“变更设计”，变更设计管理程序见附件2。
第四条 设计变更和变更设计的分类
（一）重大设计变更或重大变更设计
主要是指变更初步设计审查的原则、变更更新系统方案和主要结构、布置，修改主要尺寸与主要原料和设备代用等，费用在10万元以上。
（二）普通设计变更或变更设计
主要是指为改善运行、检修条件和方便施工等，对一般设备、装置性材料的增减和代用，费用在10万元以下5万元以上。
（三）小型的设计变更或变更设计
主要指不涉与变更原设计原则，不影响质量和经济运行，不影响整齐美观的各项，一般费用在5万元以下。
第五条 设计变更与变更设计的签发人
（一）重大变更必须报监理公司总监或总工审核，报公司主管领导、设计院总工与施工单位的有关领导批准后方可实施。
（二）普通变更必须由监理公司副总监、工程管理部主任、设计院设总与施工单位总工批准后方可实施。
（三）小型变更必须由技术专责人、设计院代表（或设总）与施工单位的专责（或施工科长）签字后批准。
（四）厂家现场代表提出的“设计变更”经厂家工程师确认，监理公司审核、报建设单位核批。
第六条 设计变更的程序
（一）重大设计变更
由设计院提出（设备本体部分的由制造厂提出），报监理公司批准后，上报大唐山东新能源有限公司审批。若变更增加投资超过50万元，则需上报大唐山东发电有限公司并报集团公司审批后执行。设计院提出设计变更文件，经工程项目部专业人员确认后交监理公司统一进行分发。
（二）普通设计变更
设计院提出（设备本体部分的由制造厂提出），并经设总、工程管理部部长签发，经监理公司确认后提报工程项目部，全程由监理公司组织实施。
（三）小型设计变更程序同上。
（四）对主设备厂家发送工程联系单，由设计院有关设计人员提出变更条件，交送工程项目部人员。工程项目负责人、监理工程师与施工科专责和科长（必要时）分别签字后，由监理公司统一组织实施。
第七条 施工单位负责设计变更文件的实施，工程项目部和监理公司负责检查核实的责任。
第八条 所有设计变更的签字顺序应为：设计院、监理公司、施工单位、工程项目部。需上报公司审批的变更由工程项目部进行提报。
第九条 设计院出具的设计变更均应标明设计变更类别。设计变更由设计单位提出工程量与费用预算，谁提出变更设计由谁提出工程量与费用预算，一并报送监理公司审核。如无费用发生，均应在联系单上注明。
第十条 变更设计的程序
（一）施工单位提出变更设计要求时应由施工单位提出并填写变更设计单并负责跟踪，送监理公司审核，报建设单位核批后，交施工单位组织施工。工程管理部或项目部提出时应由工程管理部或项目部提出变更设计单。对监理公司提出的变更设计，应先征得建设单位核准后，再提出“变更设计联系单”，设计单位核查后在“变更设计联系单”上签署意见，经监理公司确认，报建设单位核批后，交施工单位组织施工。
（二）无论施工单位或工程项目部，在提出变更设计单前应做好协调工作，统一意见，设计院要对重大变更设计方案安全性与技术合理性提出评价。
（三）普通和小型变更设计
1．施工单位提出变更设计要求时，应比照设计变更程序批准，变更设计由监理公司、工程项目部签署意见由工程项目部发送设计院，工程项目部提出变更设计要求时，应比照设计变更答复程序批准，提出变更设计单。
2．设计院收到普通或小型变更后，应确认变更设计的技术合理性和安全性，并应核实费用。
3．施工单位负责变更设计文件的实施，工程项目部、监理公司负有检查核实的责任。
4．所有变更设计均应标明变更设计的类别。
5．工程项目部提出的变更设计签字顺序为工程项目部、设计院、监理公司、施工单位。
6．施工单位提出的变更设计签字顺序为施工单位、工程项目部、设计院、监理公司。
第十一条 凡因“设计变更、变更设计”对正式施工图纸修改较多时，要求设计单位须出升级版图纸。升级版图纸仍需经监理公司审核确认，并按图纸会审程序进行。
第十二条 施工单位每月须填报当月“设计变更、变更设计通知单”和“工程联系单”完成情况的汇总表，由监理公司核签后报建设单位。
第十三条 设计变更/变更设计文件的发放和保管：
（一）所有变更文件一式六份，由监理公司发放，其中设计院、工程项目部、监理公司、施工单位各一份，公司工程管理部二份（存档一份，专业人员一份），变更的复印件应发放至安全监察部一份。
（二）档案管理员负责文件的管理、登统，登记中应说明编号、名称、结果、各单位接收人。
第十四条 对变更文件的要求
（一）变更文件字体工整，字体清晰，编号、图号正确，原因内容附图清楚。
（二）一个变更单只能填写一个图号的变更，不能把不同图号的变更写在同一变更文件上。
（三）设计变更一经签发应视为工程竣工验收的依据。
第十五条 设计变更补充订货的程序
变更文件中如需进行补充订货时，工程管理部专业人员应按变更文件的要求，填写设计变更/变更设计订货通知单，根据变更文件类别，经工程管理部部长批准后订货。

第三章 附 则

第十六条 本制度由工程管理部负责解释。
第十七条 本制度自发布之日起执行。

附件：1．设计变更管理流程图
2．变更设计管理流程图附件1:
大唐山东新能源有限公司设计变更管理流程图

施工单位或设计单位
提出设计变更通知单
1、审核设计变更图纸及有关资料，提出修改意见；
2、确认修改后的变更图纸和资料；
3、提出监理意见转工程项目部。
（监理单位）
对监理单位提出的设计变更处理意见进行会签，
交监理单位和施工承包方执行。
（工程项目部）
按设计变更施工
（承包方）
按设计变更监理
（监理单位）

附件2:
大唐山东新能源有限公司变更设计管理流程图
变更设计
提出变更设计
（建设单位）

提出变更设计
（监理公司）
提出变更设计（施工、
设备供应承包商）
变更设计（厂家部分)
提出涉及厂家供货部分的变更设计联系单
（监理单位）
设计单位
用设计变
更单通知
监理单位
(工程项目部)
事先争得新能源公司同意（监理单位）
提出变更申请单（施工、设备供应承包商）
对提出变更设计会签（监理单位）
提出变更设计申请单（监理单位）
审核、确认变更
设计联系单
（监理单位）

核签变更设计联系单
（设计单位）
审批变更设计
（工程管理部）
批准变更设计联系单
（工程管理部）
书面联系制造厂商
（厂方现场代表）
发出变更通知单
（厂方现场代表）
对变更设计确认
（工程项目部）
审核变更设计
（监理单位）
确认变更设计
（项目公司）
按照经建设单位批准的变更设计施工
（施工承包商）

大唐山东新能源有限公司
工程不符合项管理办法

第一章 总 则

第一条 为保证工程建设的有序进行，有效地管理工程建设中出现的不符合项，特制定本办法。
第二条 对工程中出现的所有不符合项目，监理公司应提出监理意见，并参加处理。
第三条 确认不符合项的依据
1．国家、行业有关的规程、标准、有关的验收规范、质量标准等。
2．设备与材料的技术性能指标和制造标准以与作为附件的技术协议。
3．有关的工程承包合同与质量保证文件。

第二章 不符合项的处理

第四条 凡是不符合国家和行业有关设计标准、质量标准、验收规范，不符合公司与设备材料供应商签订的合同技术条款与各级质量文件的项目以与违反安全、文明施工和防火规定的，均为不符合项。
第五条 工程不符合项处理程序（见附件1）。
第六条 不符合项一般分为口头通知和书面通知两种，口头通知属一般缺陷处理项目，缺陷较大时，填写“不符合项通知单”（见附件2）书面通知。
第七条 不符合项的处理方式分为：处理、停工处理、紧急处理三种。处理后由监理公司复验。
第八条 书面通知的不符合项文件，可分为提出、受理、处理、验收四个程序，实行闭环管理。
第九条 监理公司如发现不符合项，发出书面的“不符合项通知单”责成有关单位提出处理方案，经监理公司确认，报送工程项目部备案，由该单位处理。
第十条 工程项目部发现不符合项目，通知监理公司，由监理公司发出书面的“不符合项通知单”责成有关单位提出处理方案，经监理公司审核，并报公司工程项目部核批后处理。
第十一条 各施工承包商发现的设备、材料有不合格时，向有关责任单位发出书面的“不符合项通知单”，责成有关单位提出处理方案，经监理公司确认后处理，并报工程项目部备案。
第十二条 施工承包商对不符合项整改完成后，填写“不符合项处理报告单”（附件3），并包括自检结果交监理公司验收，验收合格后由监理公司注销该不符合项，如该不符合项需停工处理，则施工承包商必须停止施工。处理工作结束后，填写处理报告（包括自检结果），交监理公司验收。验收合格后，方可继续进行该项工程的施工。

第三章 其它事项

第十三条 不符合项一般指缺陷处理，当其构成事故时，应按质量事故处理规定办理。
第十四条 不符合项处理不能替代设计变更通知单。不符合项如果属于设计问题时，应按设计变更管理制度执行。
第十五条 不符合项增加的费用，按承发包合同有关条款处理，如无规定，由责任方承担。
第十六条 处理项目涉与第三方时，在受理栏内必须有第三方的会签意见。
第十七条 各有关单位应按月对已发生的不符合项进行统计、分析、上报工程项目部和监理公司。
第十八条 对非受理方原因造成的不符合项所发生的费用由受理方根据处理方案提出费用预算，工程项目部审定后，由责任单位承担。与受理方有合同关系的分承包方责任，费用由受理方与分承包方协商或按合同执行。
第十九条 对未按规定条款处理，擅作主张或隐瞒不符合项的责任单位除责令其改正，并视其情节给予200-1000元/项的罚款。不符合项的处理未经工程项目部和监理公司的确认强行进行下一道工序的施工单位除责令其改正外，视其情节给以500-1500元/项的罚款。
第二十条 对未按本规定的要求拒不处理或不能与时处理不符合项的责任单位，造成工期延误的，视情节给以200-2000元/项的罚款。

第四章 附 则

第二十一条 上述罚款则经工程项目部签发，上报工程管理部，即可作为工程结算依据计入结算。
第二十二条 本办法由工程管理部负责解释。
第二十三条 本办法自发布之日起执行。

附件：1．工程不符合项处理程序
2．工程不符合项通知单
3．工程不符合项处理报告单
附件1：
大唐山东新能源有限公司
工程不符合项处理程序
发现不符合项
（监理单位）
发现不符合项
（项目部）

发现不符合项
（各承包商）
对一般缺陷处理采取口头通知(监理单位)
较大缺陷或口头通知无效的项目发出“不符合项通知单”（监理单位）
通知监理单位
（项目部）
向责任单位发出
“不符合项通知单”（发现单位）
发出“不符合项通知单”（监理单位）
处理不符合项责任单位）
提出处理方案责任单位）
验收处理结果监理单位）
审核确认方案报工程管理部核批（监理单位）
核批处理方案（工程项目部）
处理不符合（责任单位）
验收处理结果监理单位）
向监理单位报送处理结果（责任单位）
报工程项目部备案（监理单位）

附件2：
大唐山东新能源有限公司
工程名称

合同编号

至 （承包商