2025基金代持协议.docx

编号：__________

2025精选基金代持协议

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

2025精选基金代持协议
合同目录
第一章：总则
1.1 合同定义
1.2 合同主体
1.3 合同目的
1.4 合同效力
第二章：基金基本信息
2.1 基金名称
2.2 基金类型
2.3 基金管理人
2.4 基金托管人
2.5 基金注册地
第三章：代持基金份额
3.1 代持份额数量
3.2 代持份额比例
3.3 代持期限
3.4 代持费用
第四章：基金投资管理
4.1 投资策略
4.2 投资限制
4.3 投资决策
4.4 投资风险
第五章：基金运营管理
5.1 基金运作模式
5.2 基金费用
5.3 基金收益分配
5.4 基金信息披露
第六章：代持主体义务与责任
6.1 代持主体的义务
6.2 代持主体的责任
6.3 代持主体的权利
第七章：委托人义务与责任
7.1 委托人的义务
7.2 委托人的责任
7.3 委托人的权利
第八章：合同的变更与终止
8.1 合同变更
8.2 合同终止
8.3 合同解除
第九章：违约责任
9.1 违约定义
9.2 违约责任
9.3 违约赔偿
第十章：争议解决
10.1 争议解决方式
10.2 争议管辖法院
10.3 争议解决时效
第十一章：合同的生效、修改与解除
11.1 合同生效条件
11.2 合同修改
11.3 合同解除
第十二章：保密条款
12.1 保密内容
12.2 保密期限
12.3 保密义务
第十三章：其他条款
13.1 通知与送达
13.2 法律适用
13.3 不可抗力
13.4 合同的完整性
第十四章：附则
14.1 合同的附件
14.2 合同的修订历史
14.3 合同的签署日期
合同编号_________
第一章：总则
1.1 合同定义
本合同是甲方（委托人）与乙方（代持主体）之间就精选基金代持事宜达成的协议。
1.2 合同主体
甲方：_________
乙方：_________
1.3 合同目的
甲乙双方通过本合同明确双方在基金代持过程中的权利、义务和责任，确保基金的稳健运作。
1.4 合同效力
本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。
第二章：基金基本信息
2.1 基金名称
____年精选基金
2.2 基金类型
____年股票型基金
2.3 基金管理人
____资产管理公司
2.4 基金托管人
____银行
2.5 基金注册地
____市
第三章：代持基金份额
3.1 代持份额数量
乙方代持甲方持有的基金份额为____份。
3.2 代持份额比例
乙方代持的基金份额占基金总份额的比例为____%。
3.3 代持期限
乙方代持基金份额的期限为____年，自本合同生效之日起计算。
3.4 代持费用
乙方向甲方支付的代持费用为每年基金净值的____%。
第四章：基金投资管理
4.1 投资策略
基金的投资策略为____。
4.2 投资限制
基金的投资限制包括____。
4.3 投资决策
基金的投资决策由____负责。
4.4 投资风险
基金投资存在____等风险。
第五章：基金运营管理
5.1 基金运作模式
基金的运作模式为____。
5.2 基金费用
基金的费用包括管理费、托管费等，具体费用标准为____。
5.3 基金收益分配
基金的收益分配方式为____。
5.4 基金信息披露
基金的信息披露方式为____。
第六章：代持主体义务与责任
6.1 代持主体的义务
乙方应履行____等义务。
6.2 代持主体的责任
乙方对因代持行为产生的损失承担____责任。
6.3 代持主体的权利
乙方享有____等权利。
第八章：合同的变更与终止
8.1 合同变更
任何一方均可提出合同变更请求，经双方协商一致后签署书面变更协议。
8.2 合同终止
（1）双方协商一致解除合同；
（2）合同期限届满；
（3）法律、法规规定的情形。
8.3 合同解除
合同解除需双方书面确认，并按照本合同约定处理后续事项。
第九章：违约责任
9.1 违约定义
9.2 违约责任
违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿对方因此遭受的损失。
9.3 违约赔偿
违约赔偿金额根据违约程度和实际损失确定，具体金额由双方协商确定。
第十章：争议解决
10.1 争议解决方式
双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。
10.2 争议管辖法院
本合同争议由____市人民法院管辖。
10.3 争议解决时效
双方应在争议发生之日起____日内解决，逾期未解决的，按本章约定处理。
第十一章：合同的生效、修改与解除
11.1 合同生效条件
本合同自双方签字盖章之日起生效。
11.2 合同修改
合同的修改需双方书面同意，并签署修改协议。
11.3 合同解除
合同解除需双方书面确认，并按照本合同约定处理后续事项。
第十二章：保密条款
12.1 保密内容
双方对在合同履行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等予以保密。
12.2 保密期限
保密期限为____年，自本合同解除或终止之日起计算。
12.3 保密义务
双方不得向任何第三方泄露或公开保密信息，除非依法强制披露。
第十三章：其他条款
13.1 通知与送达
任何一方应以书面形式通知对方，送达地址为合同中约定的地址。
13.2 法律适用
本合同适用____国的法律。
13.3 不可抗力
因不可抗力导致合同无法履行或部分履行，双方均不负违约责任。
13.4 合同的完整性
本合同是双方完整的意思表示，取代了所有之前的口头或书面协议。
第十四章：附则
14.1 合同的附件
本合同附件包括：
（1）基金产品说明书；
（2）基金合同；
（3）基金招募说明书。
14.2 合同的修订历史
本合同自____年__月__日起修订。
14.3 合同的签署日期
本合同于____年__月__日在____国____市签署。
（合同方签字盖章处）
甲方（委托人）：_________
乙方（代持主体）：_________
见证人：_________
多方为主导时的，附件条款及说明
一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明
1. 甲方指令权
甲方有权根据市场情况，向乙方发出买卖基金份额的指令。乙方应严格按照甲方的指令执行，确保基金份额的流动性。
2. 甲方调整权
甲方有权根据市场变化，调整基金的投资策略和比例。乙方应予以配合，并根据甲方的调整进行投资。
3. 甲方知情权
甲方有权随时了解基金的运作情况，包括基金的投资组合、净值、收益等。乙方应提供真实、准确、及时的信息，确保甲方知情权的实现。
4. 甲方退出权
甲方有权在合同约定的期限内，提前终止代持协议，要求乙方返还基金份额。乙方应在约定的时间内完成返还手续。
5. 甲方收益权
基金的收益分配方案由甲方确定。乙方应确保甲方按照约定的比例获得收益。
6. 甲方监督权
甲方有权对乙方的投资行为进行监督，确保乙方的投资决策符合合同约定的投资策略和比例。
二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明
1. 乙方专业义务
乙方应具备专业的投资管理能力，确保基金的安全性和收益性。如乙方丧失专业能力，应立即通知甲方。
2. 乙方操作规范
乙方应按照合同约定的投资策略和比例进行投资，确保基金的运作合规性。
3. 乙方保密义务
乙方应对合同履行过程中获知的甲方商业秘密、技术秘密等予以保密，不得向任何第三方泄露或公开。
4. 乙方尽职调查
乙方应定期对基金的投资组合进行尽职调查，发现风险隐患时，应及时通知甲方并采取措施予以化解。
5. 乙方报告义务
乙方应定期向甲方报告基金的运作情况，包括但不限于基金的投资组合、净值、收益等。
6. 乙方协助权
甲方有权要求乙方提供与基金运作相关的资料和信息，乙方应予以协助。
三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明
1. 第三方中介选择
甲方和乙方应共同选择合适的第三方中介机构，以确保基金运作的公正性和透明度。
2. 第三方中介费用
第三方中介的费用由甲方和乙方根据实际情况商定，并承担相应的费用。
3. 第三方中介职责
第三方中介负责监督基金的运作，确保基金按照合同约定的投资策略和比例进行投资。
4. 第三方中介报告
第三方中介应定期向甲方和乙方报告基金的运作情况，包括但不限于基金的投资组合、净值、收益等。
5. 第三方中介保密义务
第三方中介应对合同履行过程中获知的甲方和乙方商业秘密、技术秘密等予以保密，不得向任何第三方泄露或公开。
6. 第三方中介解约权
甲方和乙方均有权在合同约定的期限内，提前终止与第三方中介的合同，并要求其返还相关资料和信息。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 基金产品说明书
2. 基金合同
3. 基金招募说明书
4. 甲方（委托人）营业执照副本复印件
5. 甲方（委托人）法定代表人身份证明复印件
6. 乙方（代持主体）营业执照副本复印件
7. 乙方（代持主体）法定代表人身份证明复印件
8. 第三方中介机构资质证明文件
9. 基金投资决策委员会成员名单及资质证明
10. 基金托管人协议
11. 基金份额代持协议
12. 基金运作费用明细表
13. 基金收益分配方案
14. 基金风险揭示书
二、违约行为及认定：
1. 甲方未按约定支付代持费用
2. 乙方未按约定履行代持义务
3. 乙方未按甲方指令买卖基金份额
4. 乙方未按约定比例进行投资
5. 乙方未按约定时间报告基金运作情况
6. 乙方未按约定协助甲方了解基金运作情况
7. 乙方未按约定保护甲方商业秘密
8. 第三方中介未按约定监督基金运作
9. 第三方中介未按约定保密甲方和乙方信息
10. 任何一方未按约定履行合同义务，导致合同无法履行或损害对方利益
三、法律名词及解释：
1. 合同：指本合同及附件中规定的全部条款和条件
2. 代持主体：指乙方，负责管理和运作基金份额
3. 委托人：指甲方，将基金份额委托给乙方代持
4. 第三方中介：指负责监督和报告基金运作的机构
5. 基金：指本合同约定的基金产品
6. 净值：指基金资产净值，即基金资产总值减去负债后的价值
7. 收益：指基金投资所得的利润和收益
8. 代持费用：指乙方因代持基金份额而向甲方收取的费用
9. 投资策略：指基金投资的基本原则和操作方法
10. 托管人：指负责保管基金资产的机构
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 问题：甲方未按约定支付代持费用
解决办法：甲方应及时支付代持费用，否则乙方有权拒绝履行代持义务
2. 问题：乙方未按约定履行代持义务
解决办法：甲方有权要求乙方履行代持义务，必要时可寻求法律救济
3. 问题：乙方未按甲方指令买卖基金份额
解决办法：甲方有权要求乙方按指令执行，如有损失，乙方应予以赔偿
4. 问题：乙方未按约定比例进行投资
解决办法：甲方有权要求乙方调整投资比例，确保基金运作符合约定
5. 问题：乙方未按约定时间报告基金运作情况
解决办法：甲方有权要求乙方及时报告，确保甲方了解基金运作情况
6. 问题：乙方未按约定协助甲方了解基金运作情况
解决办法：甲方有权要求乙方提供相关信息和资料，协助甲方了解基金运作
7. 问题：乙方未按约定保护甲方商业秘密
解决办法：甲方有权要求乙方采取补救措施，必要时可寻求法律救济
8. 问题：第三方中介未按约定监督基金运作
解决办法：甲方和乙方有权要求第三方中介履行监督职责，如有损失，第三方中介应予以赔偿
五、所有应用场景：
1. 甲方作为委托人，寻求乙方代持基金份额
2. 乙方作为代持主体，管理基金份额并提供相关服务
3. 第三方中介作为监督机构，确保基金运作合规性和安全性
4. 基金投资决策委员会成员根据市场情况制定投资策略
5. 基金托管人负责保管基金资产，确保资产安全
6. 基金份额代持协议双方约定代持期限、费用及权利义务
7. 基金运作费用明细表明确各方应承担的费用
8. 基金收益分配方案约定收益分配比例和时间
9. 基金风险揭示书向甲方披露基金投资风险
10. 合同各方根据实际情况履行合同义务，确保基金稳健运作。