2025券商营业部财务顾问协议.docx

编号：__________

2025券商营业部财务顾问协议

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

2025券商营业部财务顾问协议
合同目录
第一章：总则
1.1 协议背景与目的
1.2 定义与解释
1.3 适用法律
1.4 协议的生效、变更与终止
第二章：券商营业部与财务顾问的基本信息
2.1 券商营业部的基本信息
2.2 财务顾问的基本信息
第三章：服务内容
3.1 财务顾问提供的服务内容
3.2 服务的时间和地点
3.3 服务的具体实施方式
第四章：财务顾问的职责与义务
4.1 财务顾问的主要职责
4.2 财务顾问的合规与风险控制
4.3 财务顾问的保密义务
第五章：券商营业部的权利与义务
5.1 券商营业部的权利
5.2 券商营业部的义务
第六章：服务费用及支付方式
6.1 服务费用的确定
6.2 服务费用的支付方式
6.3 费用的调整与结算
第七章：合作期限
7.1 合作期限的确定
7.2 合作期限的延长与终止
第八章：违约责任
8.1 违约行为的认定
8.2 违约责任的具体承担方式
第九章：争议解决
9.1 争议的解决方式
9.2 仲裁地点与机构
第十章：隐私保护与信息安全
10.1 隐私保护的内容与要求
10.2 信息安全的措施与责任
第十一章：合同的修订与附件
11.1 合同的修订程序
11.2 附件的内容与效力
第十二章：其他约定
12.1 双方的其他权利和义务
12.2 对第三方的权益保护
第十三章：附则
13.1 合同的签署地点与日期
13.2 合同的正本与副本
第十四章：完整性与法律效力
14.1 合同的完整性声明
14.2 合同的法律效力确认
合同编号：2025券商营业部财务顾问协议
第一章：总则
1.2 定义与解释：本协议所述词汇除非另有定义，否则应具有中国法律、法规、规章、政策和行业习惯所赋予的含义。
1.3 适用法律：本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。
1.4 协议的生效、变更与终止：本协议自双方签字盖章之日起生效。除非双方另有约定，否则任何一方不得单方面变更或终止本协议。
第二章：券商营业部与财务顾问的基本信息
2.1 券商营业部的基本信息：
甲方名称：_______
甲方地址：_______
甲方联系人：_______
联系电话：_______
电子邮箱：_______
2.2 财务顾问的基本信息：
乙方名称：_______
乙方地址：_______
乙方联系人：_______
联系电话：_______
电子邮箱：_______
第三章：服务内容
3.1 财务顾问提供的服务内容：乙方作为财务顾问，应向甲方提供包括但不限于财务咨询、投资建议、市场分析等的专业服务。
3.2 服务的时间和地点：乙方应按照本协议的约定，在甲方指定的时间和地点提供服务。
3.3 服务的具体实施方式：乙方应根据甲方的具体需求，采取包括但不限于面对面会谈、电话沟通、电子邮件等方式提供服务。
第四章：财务顾问的职责与义务
4.1 财务顾问的主要职责：乙方应按照本协议的约定，履行财务顾问的职责，包括但不限于提供专业服务、解答甲方疑问等。
4.2 财务顾问的合规与风险控制：乙方应确保其提供的服务符合相关法律法规的要求，并采取有效措施控制服务过程中可能出现的风险。
4.3 财务顾问的保密义务：乙方应对在提供服务过程中获得的甲方商业秘密和个人信息予以保密，未经甲方同意不得向任何第三方泄露。
第五章：券商营业部的权利与义务
5.1 券商营业部的权利：甲方有权按照本协议的约定，要求乙方提供服务，并对其提供的服务进行监督和评价。
5.2 券商营业部的义务：甲方应按照本协议的约定，支付乙方的服务费用，并为本协议项下的服务提供必要的协助和支持。
第六章：服务费用及支付方式
6.1 服务费用的确定：本协议项下的服务费用为人民币_______元整（大写：_______________________元整）。
6.2 服务费用的支付方式：甲方应在本协议生效后_______个工作日内，向乙方支付服务费用。
6.3 费用的调整与结算：双方应根据实际情况，如需调整服务费用，应签订书面补充协议进行确认。
第七章：合作期限
7.1 合作期限的确定：本协议的合作期限为_______年，自本协议生效之日起计算。
7.2 合作期限的延长与终止：除非双方另有约定，否则本协议合作期限届满后，双方如需延长合作期限，应签订书面续约协议。
第八章：违约责任
8.1 违约行为的认定：双方均应严格履行本协议的约定。如一方违约，另一方有权要求违约方承担违约责任。
8.2 违约责任的具体承担方式：违约方应赔偿因违约给守约方造成的直接经济损失，并支付相应的违约金。
第九章：争议解决
9.1 争议的解决方式：双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
9.2 仲裁地点与机构：如双方同意仲裁解决争议，仲裁地点为_______，仲裁机构为_______。
第十章：隐私保护与信息安全
10.1 隐私保护的内容与要求：双方应对在合作过程中获取的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密，不得泄露给第三方。
10.2 信息安全的措施与责任：双方应采取必要的信息安全措施，确保信息安全，并对因自身原因导致的信息泄露承担责任。
第十一章：合同的修订与附件
11.1 合同的修订程序：本协议的修订应由双方协商一致，并以书面形式进行。
11.2 附件的内容与效力：本协议附件是本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等效力。
第十二章：其他约定
12.1 双方的其他权利和义务：双方在本协议之外的其他权利和义务，如需约定，应以书面形式补充。
12.2 对第三方的权益保护：双方在合作过程中，应尊重并保护第三方的合法权益。
第十三章：附则
13.1 合同的签署地点与日期：本协议于_______年_______月_______日在_______签署。
13.2 合同的正本与副本：本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
第十四章：完整性与法律效力
14.1 合同的完整性声明：本协议是双方完整的意思表示，取代了之前所有的口头或书面协议。
14.2 合同的法律效力确认：双方确认本协议自签署之日起生效，对双方具有法律约束力。
甲方（签字）：______________ 日期：_______年_______月_______日
乙方（签字）：______________ 日期：_______年_______月_______日
多方为主导时的，附件条款及说明
1、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：
附件一：甲方特定要求
1.1 甲方要求乙方在特定时间内完成财务顾问服务，如未能按照约定完成，乙方应支付滞纳金作为违约金。滞纳金的计算方式为：每延迟一日，按照服务费用的千分之五计算。
1.2 甲方要求乙方在提供服务过程中，遵守甲方的内部管理规范和操作流程，确保服务的顺利进行。
1.3 甲方要求乙方在提供服务期间，不得将甲方的商业秘密和个人信息泄露给任何第三方，否则应承担相应的违约责任。
2、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：
附件二：乙方特定要求
2.1 乙方要求甲方在支付服务费用后，按照约定提供必要的协助和支持，以确保服务的顺利进行。
2.2 乙方要求甲方在合作期限内不得单方面终止本协议，如甲方违反本协议的约定，乙方有权要求甲方继续履行协议。
2.3 乙方要求甲方在合作期限届满前，应与乙方签订书面续约协议，以继续享受乙方提供的财务顾问服务。
3、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：
附件三：第三方中介特定要求
3.1 第三方中介要求甲方和乙方在合作过程中，应尊重并保护其合法权益，如违反本协议的约定，第三方中介有权要求甲方和乙方承担相应的违约责任。
3.2 第三方中介要求甲方和乙方在合作期限内，不得将第三方中介提供的信息泄露给任何第三方，否则应承担相应的违约责任。
3.3 第三方中介要求甲方和乙方在合作期限届满前，如双方未能就续约达成一致，第三方中介有权要求甲方和乙方继续履行协议。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 附件一：甲方特定要求
2. 附件二：乙方特定要求
3. 附件三：第三方中介特定要求
二、违约行为及认定：
1. 甲方违约行为及认定：
未能在约定时间内支付服务费用
未能提供必要的协助和支持
单方面终止本协议
2. 乙方违约行为及认定：
未能按照约定完成财务顾问服务
泄露甲方的商业秘密和个人信息
未能遵守甲方的内部管理规范和操作流程
3. 第三方中介违约行为及认定：
未能提供必要的信息支持
泄露甲方和乙方的商业秘密和个人信息
未能要求甲方和乙方继续履行协议
三、法律名词及解释：
1. 财务顾问：指具备专业财务知识，为甲方提供财务咨询、投资建议、市场分析等服务的人员或机构。
2. 违约金：指一方违反合同约定，应向守约方支付的赔偿金。
3. 商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
4. 个人信息：指以电子或者其他方式记录的能够单独或者与其他信息结合识别自然人个人身份的各种信息。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 甲方未能在约定时间内支付服务费用：
乙方应与甲方沟通，催促其支付服务费用。
乙方可视情况暂停提供服务，直至甲方支付完毕。
2. 甲方单方面终止本协议：
乙方不应接受甲方的终止要求，应要求甲方继续履行协议。
乙方可寻求法律途径，维护自身合法权益。
3. 乙方未能按照约定完成财务顾问服务：
乙方应与甲方沟通，说明情况，并尽快完成服务。
乙方应支付滞纳金，作为对甲方损失的赔偿。
4. 泄露商业秘密和个人信息：
泄露方应立即采取措施，停止泄露行为。
泄露方应对受损方进行赔偿，赔偿金额根据损失情况确定。
五、所有应用场景：
1. 甲方为上市公司，需要进行财务咨询和市场分析，以提高公司价值。
2. 乙方为专业的财务顾问公司，提供专业的财务咨询服务。
3. 第三方中介为居间介绍服务的机构，协助甲方和乙方达成合作。