资本论选读第三章剩余价值分析.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,经济与管理学院 杜震,资本论选读,Selected Readings of Capital,经济与管理学院 杜震,第三章 剩余价值分析,经济与管理学院 杜震,内容概要,稀缺、竞争与约束,财产与产权,市场与价格机制,交易费用与合约,企业与企业家,分配、剩余价值与租,经济与管理学院 杜震,稀缺（,scarcity),稀缺（,scarcity),不是一种纯自然状态，与人的欲求（,desire),有关,难于观察,至于人类为什么会有无穷的欲求则不是经济学研究的范畴,增长、欲求的满足与新欲求的产生,经济增长能不能降低“稀缺性”？,低碳问题其实是人类更高层次欲求（环境）的体现,从哪里可以观察“稀缺”？,代价、选择、竞争,人们为获取任何经济物品都必须付出代价,(“,天下没有白吃的午餐”）,人们不得不做出选择（“熊掌和鱼不可兼得”）,无论如何也摆脱不了竞争（“竞争无处不在”）,这些证据是可观察的吗？,经济与管理学院 杜震,竞争,竞争,多个人欲求同一个经济物品（社会活动）,有限手段要满足多个目标,竞争的方式,凭暴力（,Violence,）,凭权威分配（,Allocations by Authorities,）,先到先得（,First Come,First Served,）,让最需要者得（,Most Deserving,）,论资排辈,凭考试成绩,交易,（,Competitive Cooperation By Exchanges,）,经济与管理学院 杜震,约束（,constraints),经济学是研究人类行为的一门社会科学,行为动机（意愿）限制条件,竞争性的个人行为假定,每个人都有多个目标；,对每个人来说，总有一些物品是稀缺的；,（稀缺与短缺、过剩的关系）,一个人总是愿意为获得更多其他物品而牺牲某些物品；,个人对拥有的物品的估值依赖于他（她）拥有这项物品的数量：随着拥有数量的增加，其个人估值就降低了,并非所有人具有相同的偏好类型,A.,Alchian,大学经济学,，,p.20-23,竞争（稀缺）无处不在，但任何竞争都是在特定的限制条件下进行的；竞争的类型其实是由其限制条件来定义的,；所以，理解竞争的限制条件，才能理解人的行为。,经济与管理学院 杜震,约束（,constraints),为竞争设限,人类得以成为社会,竞争与合作并不绝对冲突,约束条件（,constraints),决定竞争的类型,人们总是在特定的约束条件下竞争、争胜负,人类从来就不能,“,取消、减少竞争,”,，只能,“,改变竞争的类型与竞争的规则,”,竞争准则与人的行为,经济与管理学院 杜震,以春节火车票为例，竞争总有多种多样的形式,以武力分配,谁出价高给谁,学生民工优先,按级别分配,按考试成绩,排队,抓阄,两类问题：,以哪种方式来竞争更“好”？,现实是以哪种方式在分配？又有什么后果？,竞争的类型,经济与管理学院 杜震,一个问题,传统经济学中的稀缺性概念在网络经济中受到挑战吗？,比如用户从网络上下载一部电影（如,BT,下载），或观看在线视频（如,PPLive,），,P2P,的技术会使得这样一种与传统经济学中完全相悖的情况发生：需求越大，用户越多，每位用户获得这一资源的速度越快，也就是说成本越低。,这种现象颠覆了我们对稀缺性的理解吗？,传统经济学中其实有此类探讨（,1945,年），规模经济问题。,我们要考察的是边际成本很小甚至为零时，免费提供产品的企业是如何生存的,改变了稀缺性的形态。,经济与管理学院 杜震,另一个问题,稀缺与短缺及过剩之间的关系,是不是过剩了就不存在稀缺？,经济与管理学院 杜震,内容概要,稀缺、竞争与约束,财产与产权,市场与价格机制,交易费用与合约,企业与企业家,分配、剩余价值与租,经济与管理学院 杜震,财产与产权,“,财产,”,与,“,物品,”,有什么不同？,property,具有归属含义的物品,什么是,“,归属,”,？比如：,“,这瓶水是我的,”,是什么意思？,“,归属,”,，就是,“,附着在一种有形物品上,”,的一组对行为的许可或禁止的规定,财产基于物，而不是基于如人的性别、血统、年龄、身份等其他条件,财产概念的本质却不是物，是一组行为的规定,产权,任何行为规范都是某种限制，在实质上都是某种歧视（,discrimination),财产权利的歧视性质以及人们的价值评判（废除财产继承制的呼声）,经济与管理学院 杜震,绝对产权,绝对产权,大陆法中的物权：权利人支配一定物并排除他人干涉的权利，它是绝对权（,absolute right,），也就是说，除权利人以外一切不特定的人都是义务人。,这一权利的确立被认为是打破中世纪等级社会确定个人自由的前提,西班牙测量经度与纬度,瓦特发明蒸汽机,“对这种权利所做的任何特定界说，根本不存在什么自然的或天赋的品格，例如罗马人将财产权界定为一种随便使用或滥用某物的权利，,但事实上完全按此界说的权利去行事，却是极不可行的”,哈耶克：,自由宪章,经济与管理学院 杜震,产权的边界,Hume:,财物占有的稳定、根据同意的转让、允诺的执行,使用权、收益权、转让权,罗马法和法兰西,民法,关于所有权：“以法律所允许的最自由任意的方式处理事物的权利”。,英美法：,There is no(ownership)box.,There are merely various sets of interests.,经济与管理学院 杜震,产权的经济学定义,产权的经济学定义：一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利（,Alchian,）,“社会强制”,政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德规范,“选择的权利”,经济资源的多种用途,产权保护主人选择的权利,“产权的强度”,由其执行的可能性和成本来衡量,达到法律要求的社会公益、正义的途径有很多，执行成本有差异,美国大学、家庭一般没有围墙，但中国的城墙却很著名,经济与管理学院 杜震,产权的经济意义,Alchian,:,“,根据著名的比较利益原则，在一个信息扩展的社会里，要使生产专业化的分散协调得以顺利进行，人们就必须得到有保障的可转让的私有产权，即以双方同意的价格，用较低的交易成本对生产资源和可交易产品进行转让的权利,”,。,协调专业化分工对应,“,信息扩散,”,的社会；,在一个互相合意的代表低成本的价格水平上，完成交易。,产权概念的重点不是,“,产（物）,”,，而是,“,权（利）,”,即一套行为的许可和限制；是为竞争设置的最基本的限制,普遍的,“,私人产权,”,是限制个人的自利倾向、限制竞争危害社会的基础性的制度安排,经济与管理学院 杜震,使用权与转让权,人们互相转让的究竟是物，还是对物的权利？,使用权,绝对权利（排他权）,转让权,相对权利（转让与受让的合意）,转让权的界定成本要比使用权昂贵得多,房屋的居住权,房产的转让权,如此麻烦为什么还要转让？,互通有无？,通过“不等价交易”而图利？,“交易可以扩大经济规模”？,经济与管理学院 杜震,交换现象,生活中的交换现象,计划经济能够消灭交换吗？,大学校园中的交换现象,亚当,斯密：人类是唯一有交易需要的动物（从来没有看见过一条狗与另外一条狗交换骨头）,经济与管理学院 杜震,内容概要,稀缺、竞争与约束,财产与产权,市场与价格机制,交易费用与合约,企业与企业家,分配、剩余价值与租,经济与管理学院 杜震,市场交易的观察,观察到的市场交易,双方或多方的资源专用权有了保障,各方的个人主观估值（,personal worth),有差异,自愿的交易通常得到互利的结果,通过交易形成分工,知识、技能和人力资本的专业化,没有市场体系，姚明的收入会怎样？,通过交易来协调（,coordinate,),分工,交易,-,分工,-,生产率,-,减少稀缺性,-,增长,经济与管理学院 杜震,交易为什么要有一个场所？,转让为什么要经过“集市”？,个别交易不行吗？,上门买卖不是很方便吗？,为什么交易要“集”,集中和集聚？,经济学对市场的解释，能不能让我们满意？,“将买方和卖方积聚起来共同决定物品和服务的价格和交易数量的机制”,Samuelson,Economics,p21,。,“,meeting of supply and demand”,Eucken,(p.283),科斯对此评论,(“The Market”,，,P7-8),Economist“deals with the determination of market prices,but discussion of the market itself has entirely disappeared”,经济与管理学院 杜震,初级的市场：集市,集市贸易长期被经济学家忽视：从亚当,斯密到马歇尔,F.,Braudel,（,1985,）,Civilization and Capitalism 15Th-18th Century,I,III,着眼于普通人的日常生活（文明的层次：生产,交换：从集市到高端市场到资本社会）,集市（,the market places),：全球普及、古今相似,G.W.Skinner(1964-65):,对中国农村集市的研究（村庄社会,vs.,市场社会）,黄宗智（,Philip Huang,）（,1985,）：,华北小农经济和社会变迁,经济与管理学院 杜震,D,S,P,Q,P*,交易范式,1,经济与管理学院 杜震,A,B,交易范式,2,经济与管理学院 杜震,Competition is never buyer against seller but always sellers against other seller and buyers against other buyers.,Alchian,市场：买方竞争“出价高者得”，卖方竞争“索价低者胜”。,交易范式,苹果数量：,1 2 3 4 5 6,甲的,MUV:,1.00 0.90 0.80 0.70 0.60 0.50,乙的,MUV:,2.00 1.60 1.20 0.80 0.40 0.00,给定任何一个初始分配以及人们不同的,MUV,，交易都可以实现资源的再配置。假定,6,个苹果都属于甲所有，甲乙之间存在交易互利的空间,交易范式,3,经济与管理学院 杜震,交易范式,甲出让第,6,个苹果（牺牲,0.5,元的享受），乙得到第,1,个苹果（满足,2.00,元的享受），在成交价高于,0.5,和小于,2.00,的区间，交易将使双方受益,如果以,1.99,成交，甲的消费者剩余为,1.49,（,1.99,0.5,）；乙的消费者剩余为,0.01,（,2.00,1.99,）,如果以,0.51,成交，甲方的消费者剩余为,0.01,，乙方的为,1.49,（,2.00,0.51,）,问题：究竟是什么力量决定了实际成交价格？,（,1,）如果乙出价,1.99,，甲手中,6,个苹果全部愿意出让，可是在这个价位上，乙只需要,1,个苹果。因此，甲手中,6,个可卖的苹果之间就要“竞争”满足乙的,1,个需求量。“赢家”谁属？当然是第,6,个苹果，因为它索价最低,0.59!,经济与管理学院 杜震,交易范式,问题：究竟是什么力量决定了实际成交价格？,（,2,）甲方索价,0.59,时，乙对第,2,个苹果的需求、对第,3,个、第,4,个苹果的需求都被激活，因为,0.59,的代价可满足更大的享受,（,3,）乙的前,4,个需求点互相“竞争”甲以,0.59,供应的那一个苹果，“买方竞争”刺激出价上升；,（,4,）买方竞价过,0.69,，甲方卖出第,2,只；过,0.79,，卖第,3,只；,（,5,）可是过了,0.80,的价位，乙不再想买，甲也不再想卖；各方的“竞争”停止,“,均衡”。,（,6,）“市场出清”价位是,0.80,，甲方卖给乙方,3,个苹果。在这场交易中，甲的总消费者剩余为,0.80,0.50,0.80,0.60,0.80,0.70,0.6,；乙方的总消费者剩余为,2.00,0.80,1.60,0.80,1.20,0.80=,2.4,再问：如果甲方对交易结局还不甘心，他在市场竞争的范围内还有什么机会？,经济与管理学院 杜震,扩大的交易范式,苹果数量：,1 2 3 4 5 6,甲的,MUV:,1.00 0.90 0.80 0.70 0.60 0.50,乙的,MUV:,2.00 1.60 1.20 0.80 0.40 0.00,丙,的,MUV,：,5.00 4.50 4.00 3.30 2.10 0.60,丁,的,MUV,：。,。,买方当然希望卖方积聚并增加竞争程度，卖方也希望买方积聚并增加竞争，买家卖家积聚在一起，互相竞争转让活动中的“公共域”。,问题关键：如何集聚人气,扩大的交易范式,经济与管理学院 杜震,消费者剩余,消费者剩余,个别买家的“需求表”,意愿支付与实际支付的差额,消费者剩余究竟属于谁？生产者剩余又属于谁？,尚需要由竞争决定的公共域,天下熙熙皆为利来，天下攘攘皆为利往,这个利应该看作是个无主的公共域,怎么竞争？怎样集聚人气？,卖家该如何做？,买家该如何做？,理解集市的原因之一,经济与管理学院 杜震,集聚的原因,追逐交易中“公共域”,扩大成交空间,取信于人,方便显示信息,保障交易的安全和公正,经济与管理学院 杜震,价格现象,从,1,公里外运来的矿泉水，与从,1000,公里外运来的，市价有时相差无几，为什么？,一瓶水在超市、小卖店、机场、宾馆价格差异为什么那么大？,在发达国家，学医的通常比学经济的收入高。这是因为医学训练的年限比较长吗？如果延长学经济学的时间，是否就可以增加经济学家的收入？,为什么有的市场可以讨价还价，有的市场却不可以？,经济与管理学院 杜震,价格决定理论,市场价格围绕“商品价值”波动？,成本定价？,不同成本的水为什么价格差不多？,误导：多耗费成本价格是否应该更高？,价格成本,+,合理利润？,短缺经济学的思维方式,供求双方经过讨价还价决定成交价格？,是买卖双方的竞争吗？,面对买方，卖家竞争定价；面对卖方，买家竞争定价？,非典时期的醋、板蓝根,中国的房价与政府的政策,能吓跑投资者吗？,丰田公式：“市价成本利润”,经济与管理学院 杜震,价格与成本,市场中人究竟是怎样行为的？,“竞争定价、价定成本”,商人首先要“猜”顾客在市场上为某种商品或服务愿意支付的价格！,然后，观察竞争对手的供应价格,再估计,自己的成本（可变的、待分摊的）,接着，要在,市场竞争过程,中,控制,自己的成本,有利进入、无利退出,什么条件下，市场竞争决定的价格接近、甚至等于成本？,为什么说“成本是被竞争决定的”？,经济与管理学院 杜震,内容概要,稀缺、竞争与约束,财产与产权,市场与价格机制,交易费用与合约,企业与企业家,分配、剩余价值与租,经济与管理学院 杜震,“市场机制”还忽略了什么,市场竞争：人们互相,竞争买的机会与卖的机会,卖方竞争：要价低者胜,买方竞争：出价高者得,问题：市场竞争仅仅是竞价吗？商品仅仅是价格和数量的集合吗？,假设：价格竞争基于同样的商品品质,前提性假设：考核商品品质非常简单和容易,经济与管理学院 杜震,品质考核现象,形形色色的“免费品尝”,允许顾客挑选的水果与不准挑选的水果,可以品尝的超市食品与不可品尝的超市食品,医院赠送幼儿奶粉,片花：“免费”的电影广告,听任读者翻阅,思考：,为什么商品需要品尝？,谁为“品尝”付费？,怎样选择品尝的方式？,经济与管理学院 杜震,商品的品质考核,交易行为：人们只有在意识到他所得比他所付的价值更多时才会进行交换。所以，人们必须对所交易物的品质进行考核。,巴泽尔,考核商品的品质可能有潜在的错误，所以考核并不免费。,考核、过度考核与考核出错,市场里与品质考核相关的,“公共域”,交易各方愿意为减少考核费用而努力,为了节约品质考核的代价，人们选择,成交方式、定价方式和交易条款,的行为,经济与管理学院 杜震,考核费用的分布,市场活动里不同的行为、交易安排和组织，常常意味着不同的考核费用分布,重复购买 （集市的原因之一）,产品质量保证,分享契约,品牌,专家考核,代表性考核,纵向一体化,经济与管理学院 杜震,思考,马克思认为劳动创造价值，但其所指的劳动一般认为只包括：生产劳动和流通劳动；因此生产劳动与流通劳动应该参与价值分配。,那么，品质考核消耗的劳动和费用应当如何归属？,如果不认同这一活动，则没有这些活动价值能否实现，交易能否达成？,如果认同，则花费的交易费用如何分担、节约下来的费用应当如何分配？,除了品质考核活动外，交易过程中还有哪些活动与生产和流通无关但与价值实现有关？,经济与管理学院 杜震,交易费用的现象,“浪费的”自助餐为什么存在？旅店为什么不收水电费,?,正的生产成本与增加的效用并不对称！,用按人头收费替代用按量收费,为什么有的广告由卖方做，有的（如招聘广告）由买方做,?,出租车为什么通常不允许自由议价？,剧院和球赛的好座位为什么票价通常定得相对“便宜”？,为什么允许合法的“勒索”,巨额赔偿？,为什么会有最低价承诺？,市场交易包含对商品的数、量、质的考核，还包括对交易者品质的考核以及市场监管体系的考核。,经济与管理学院 杜震,成 本,成本：为获得某种效用所“无可避免要支付的最高代价”（,Alchian,),经济成本与会计成本：总与选择和机会联系在一起,“历史成本不是成本”：经济成本面向未来,选择的约束：是行为的一项最基本约束,生产成本,运输成本：着眼于位移,交易成本：着眼于权利转让,经济与管理学院 杜震,交易成本,transaction cost,1937,年，,罗纳德,科斯,企业的性质,市场和企业都是两种不同的组织,劳动分工,的方式（即两种不同的“交易”方式），企业产生的原因是企业组织劳动分工的交易费用低于市场组织劳动分工的费用。,一方面，企业作为一种交易形式，可以把若干个,生产要素,的所有者和产品的所有者组成一个单位参加市场交易，从而减少了交易者的数目和交易中摩擦，因而降低了交易成本；,另一方面，在企业之内，市场交易被取消，伴随着市场交易的复杂结构被,企业家,所替代，企业家指挥生产，因此，企业替代了市 场。,经济与管理学院 杜震,交易成本,狭义的交易成本：履行契约所付出的时间和努力,发现交易对象和发现价格的成本,最低价承诺,交易谈判成本,出租车的签约、铁矿石谈判,订约成本,执行交易合同的成本,扩展的交易成本：谈判、履行合同和获得信息所需运用的全部资源,增加支撑交易体系的制度、法律等成本,所有界定产权的费用都是交易费用（但可能发生在生产或其它环节）,产权界定的费用,荷兰,围拦治国,改变产权制度的成本,从“工农兵大学生”到恢复“高考”,经济与管理学院 杜震,从,联邦通信委员会,到,社会成本问题,1959,联邦通信委员会,芝加哥大学,法与经济学,芝大辩论,互相干扰的无线电频道,传统观点：惩罚侵权者,Pigou,福利经济学,问题本质：外部性,社会成本与私人成本的差异,1960,社会成本问题,经济与管理学院 杜震,科斯定理举例,工厂排放烟尘周围居民晒的衣服受到污染,工厂排放的烟尘使周围,5,户居民晒的衣服受到污染，损失为,5,75,375,元。,解决办法：一是工厂安装除尘器，价值,150,元；二是居民每人购买烘干机，价值,5,50,250,元。,若产权属于工厂，工厂有权污染，居民给工厂安装除尘器，花费,150,元；,若产权属于居民，工厂主动安装除尘器，花费,150,元。,若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂安装除尘器的费用超过,100,元，则不如各自购买烘干机。,经济与管理学院 杜震,科斯定理,科斯定理：,在交易费用为零的条件下，只要清楚地界定权利，无论这权利归属于谁，社会对资源利用的效率会趋于最优。,引起的误会：,产权无所谓,交易费用为零,是不是定理,结论内涵：,清楚的产权界定是市场交易的前提条件；,社会成本究竟是不是一个问题，取决于交易费用的大小与分布；,可以置之不理，可以政府干预，也可以市场调节。,经济与管理学院 杜震,科斯自己的表达,“科斯定理”这一术语并非我的首创，我也未曾对这一定理做过精确表述。该定理,应归功于斯蒂格勒,.,我最初是在,联邦通讯委员会,一文中提出了业已被归纳为科斯定理的观点。,我说：“,一个新发现的山洞是属于发现山洞的人，还是属于山洞入口处的土地所有者，还是属于山洞顶上的土地所有者，无疑取决于财产法。但是，法律只确定谁是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至于山洞是用于储藏银行帐册，还是作为天然气储存库，或种植蘑菇，并不取决于财产法，而取决于银行、天然气公司和蘑菇公司哪一个能够付出最高费用以获得山洞使用权”。我当时就指出，这一观点也可使用于发射无线电波（或排放烟雾）,经济与管理学院 杜震,转让权与合约,转让权,关于资源自用与出让的选择权利,由于转让存在着巨大的收益，但也存在着成本，合约在降低交易成本过程中是重要的,“,合约”要素：,两方或多方实施转让权的权限与能力,双方或多方合意：“邀约（,offer)”,与“对价（,consideration)”,各方关于“放弃”的承诺,具有法律的强制力，以保障承诺的履行,经济与管理学院 杜震,合约的选择,价格选择,价格选择举例：薪资合约安排,销售员,流水线工人,办公室文员,技术员,医生,经济与管理学院 杜震,合约的选择,“量”的选择,西瓜论“斤”、论“个”？,交易方式的选择,一次买断,银货两讫,租或先租后买,典当：约定时间内可赎回，过期即卖,服务期限的选择,租房期；贷款期；固定租率（利率）,经济与管理学院 杜震,交易条款的合并,“,搭售”与“捆绑”,软件组合：,Excel,，,Word,，,PowerPoint,：,麦当劳套餐,电信套餐,争夺消费者剩余,消费者主动提供偏好信息,经济与管理学院 杜震,出售产品还是出售要素,星巴克卖咖啡，为什么还卖咖啡豆、糖浆、配方、甚至咖啡杯、咖啡机和店堂背景音乐？,经济与管理学院 杜震,合约的执行成本,转让中的质、量、价,考核的代价,合约的履行,任何量度皆有费用，因此不可能对交易对象的全部质和量都度量作价,完成度量作价的，监管成本低，反之就高；后者成为合约履行的难点和重点,合约的选择越多，监管（交易）费用越低；选择少，费用高,行为含义：考虑履行代价来决定合约的形式和内容，使达成的合约协助竞争来节约转让代价，促进成交。,干预合约的可能代价：最低工资制、劳动法、学徒制,经济与管理学院 杜震,合约的经济性质,合约的经济性质是界定并执行转让权，关键是约束交易行为，界定转让权实施中的“公共域”，从而降低交易费用，增加成交机会，扩大交易范围。,经济与管理学院 杜震,内容概要,稀缺、竞争与约束,财产与产权,市场与价格机制,交易费用与合约,企业与企业家,分配、剩余价值与租,经济与管理学院 杜震,关于雇工问题的争论,资本论,第,1,卷，第,9,章 剩余价值率与剩余价值量,“假设这个工人自己占有生产资料，并且满足于工人的生活，那末只要有再生产他的生活资料的必要劳动时间，,比如说每天,8,小时,，对他来说就够了。因而他也只需要够,8,个劳动小时用的生产资料。但是，资本家除这,8,小时外还要工人,再进行比如说,4,小时剩余劳动,，这样，他就需要一个追加的货币额，来购置追加的生产资料。按照我们的,假设，他必须使用两个工人，才能靠每天占有的剩余价值来过工人那样的生活，即满足他的必要的需求。,在这种情况下，他的生产的目的就只是维持生活，不是增加财富；而在资本主义生产下，增加财富是前提。,为了使他的生活只比一个普通工人好一倍，并且把所生产的剩余价值的一半再转化为资本，他就必须把预付资本的最低限额和工人人数都增加为原来的,8,倍。,诚然，他自己也可以和他的工人一样，直接参加生产过程，但这时他就不过成了介于资本家和工人之间的中间人物，成了“小业主”。资本主义生产发展到一定高度，就要求资本家能够把他充当资本家即人格化的资本的全部时间，都用来占有从而控制别人的劳动，用来出售这种劳动的产品。”,经济与管理学院 杜震,关于雇工问题的争论,80,年代河北一家民营砖瓦厂,I,、如果把每道工序独立为一个企业，各雇佣少于,8,名工人，彼此之间互相进行市场买卖；,II,、把所有独立的“工序公司”整合起来，使得砖瓦厂成为一个公司，内部消除市场买卖关系，全部雇工人数超过,8,人；,以上两种生产方式，究竟有什么不同？,经济与管理学院 杜震,科斯,企业的性质,在市场里存在企业的原因是：市场的价格机制并不免费，为了节约市场交易费用，企业出现在市场经济之中。,但是，为了节约更多的交易费用，企业要支付更多的组织成本。,经济与管理学院 杜震,企业甲,（组织费用）,企,业,乙,市场买家,要素所有者,市场交易费用,直接出售产品,市场里的企业与要素所有者的选择,基于私人缔约权的三种选择：,出售产品；（土地种果树）,出售要素；（出卖土地所有权）,将要素使用权按照合约条件委托给企业代理人，并获因此得收入（出让土地使用权）,经济与管理学院 杜震,厂商理论,厂商：组织,投入,产出,厂商的目标：,利润最大化（营利性企业）,企业的规模和组织形式取决于这一目标,价格由市场竞争决定，成本是决定企业规模和组织形式的关键,Team work,交易成本,组织成本,经济与管理学院 杜震,厂商理论,交易成本,交易费用与垂直兼并,高交易成本,资产的专用性,：专用程度越高越倾向于成为公司的资产,(Williamson),市场的不确定性,:,复杂条款、远期合约,(Knight),品质考核：考核难度越大成本越高越可能垂直兼并,(,Barzel,),“,价格所传递的消费者偏好和产品规格信息越不明确，工人从看得见的手那里得到的直接指引就越多。”,经济与管理学院 杜震,厂商理论,组织成本,委托代理机制设计（,Alchian,，,Ross,）,监督成本：拉纤考核的额外成本,激励成本：激励可减少内部监督成本，效率工资理论,厂商的内部组织,等级制度,大企业更为复杂的内部组织,所有权与控制,所有权的形式：单一业主、合伙、股份,所有权与控制权的分离：债权与股权问题、委托代理问题,经济与管理学院 杜震,看得见的手,（,Alfred D.Chandler,1977,）,研究组织发展的历史,理论基础：科斯,1937,企业的性质,“现代企业”的定义,传统的生产和分配，以及传统的企业组织,小范围市场，交易费用不高：投资人管理,转型：大规模生产和大规模分配（,mass production and mass distribution),体制的兴起,现代企业组织的兴起,大范围市场，交易费用昂贵：经理人管理（两权分离、委托代理机制）,经济与管理学院 杜震,计划经济与公司理论,马克思,/,恩格斯：大企业内部的有计划与市场的无计划；社会化大生产要求突破私有企业生产关系,列宁：,1917,国家与革命,全部社会成员都成为国家公司的雇员；唯一的“国家公司”的内部计划，就是全社会的经济计划,科斯企业理论的原则区别,组织成本：决策风险、组织协调成本、官僚体系等,衡量、比较企业的组织成本；替代效率的衡量要靠价格信息,经济与管理学院 杜震,股权与债权,股权是一种产权，是处于某种合约中的产权,债权合约与股权合约有什么不同？,债：期间付息、到期还本,股,：（,1,）永久性安排,，只要公司没有破产，就是永远的权利；（,2,）允许转让，但不得退资；（,3,）分红权与投票控制权；,(4,）不可直接干涉公司经营,为什么需要“股权”？为什么公司仅靠债权融资还不够？为什么股权收益在事先无从清楚地规定或承诺？,经济与管理学院 杜震,一种解释,市场环境的性质,奈特（,1921,）：市场的风险和不确定性,买家的需求,技术发明及其商业化,竞争对手,社会和制度的不确定性,以剩余索取权来对付市场不确定性,“市场是企业家活动的结果”（科斯）,经济与管理学院 杜震,企业家：中心签约人,人力,技术,股权,资本,债权,资本,土地,管理,中心签约人,Central Employers,产品,服务,经济与管理学院 杜震,企业家特质,“企业家”由,Cantillon(1755),引入经济学，,“它的确切含义是某项事业的实施者”。,创新,(Schumpeter,1936),对市场潜在盈利机会敏感，是“市场过程”的关键因素,(Hayek,1937;,Kirzner,1973),团队生产的协调、监督与管理,(,Alchian,&,Demsetz,1972),在不确定的环境里，就稀缺性资源的配置作出判断性决策,（,Casson,，,1982),企业家精神（态度）,经济与管理学院 杜震,内容概要,稀缺、竞争与约束,财产与产权,市场与价格机制,交易费用与合约,企业与企业家,分配、剩余价值与租,经济与管理学院 杜震,