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2019-2025年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案

单选题（共1000题）
1、证券公司的主要业务包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.11、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
2、属于债券的特征的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
3、美国证券市场的主板市场是以（ ）为核心的全国性证券交易市场。
A.纳斯达克证券交易所
B.纽约证券交易所
C.芝加哥证券交易所
D.休斯敦证券交易所

【答案】 B
4、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为个人的是（ ）。
A.场内市场
B.场外债券零售市场
C.银行间市场
D.银行间柜台市场

【答案】 D
5、下列关于股权类期货的说法中，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
6、（ ）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。
A.①②
B.②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
7、（2020年真题）基金信息披露义务人不包括（　　）。
A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
B.基金销售机构
C.基金管理人
D.基金托管人

【答案】 B
8、下列属于境内上市外资股的是（　　）。
A.S股
B.B股
C.H股
D.L股

【答案】 B
9、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（　　）。
A.增值税
B.佣金
C.过户费
D.印花税

【答案】 A
10、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
11、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（　　）
A.个人独资企业
B.合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司

【答案】 D
12、债券期限的影响因素包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
13、市政债券的类别不包括（　　）。
A.美国联邦政府债券
B.普通责任债券
C.收益债券
D.通道收益债券

【答案】 A
14、在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于（ ）。?
A.信用风险
B.结算风险
C.市场风险
D.操作风险

【答案】 A
15、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
16、（2018年真题）流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（　　）的特点。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
17、（2020年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（　　）后的价值。
A.各类证券的价值
B.基金应收的申购基金款
C.基金负债
D.证券基金的费用

【答案】 C
18、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（　　）名。开展IB业务的营业部至少有（　　）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.5、3
B.5、2
C.3、2
D.3、1

【答案】 B
19、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
20、下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
21、证券公司申请IB业务的资格条件有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
22、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
23、下面对机构投资者描述错误的是（　　）。
A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者
B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松
C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的
D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人

【答案】 C
24、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（　　）。
A.交易工具
B.组织方式
C.交割方式
D.辐射地域

【答案】 D
25、（2018年真题）下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（　　）。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

【答案】 C
26、（　　）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
A.存券银行
B.托管银行
C.中央存托公司
D.中央银行

【答案】 C
27、关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（ ）。
A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
B.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制
C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
D.在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为1〇〇份或其整数倍，不足100份的基金不可以卖出

【答案】 D
28、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（　　）。
A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案
D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜

【答案】 D
29、（2019年真题）关于证券交易所，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
30、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（ ）。?
A.ETF基金份额
B.普通股票
C.公司债券
D.优先股票

【答案】 B
31、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括（　　）
A.经济全球化
B.世界货币制度影响
C.放松监管和加强监管两种经济哲学的交替
D.汇率和国际资本流动

【答案】 D
32、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
33、下列关于非流通国债的说法中，不正确的是( )。
A.不可以记名
B.不允许在流通市场上交易
C.不能自由转让
D.发行对象是一些特殊机构或个人

【答案】 A
34、2011年10月20日财政部批准了（）开展了地方政府自行发债试点。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 B
35、按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（　　）。
A.资产证券化产品
B.文化投资资金
C.创业投资基金
D.保险私募基金

【答案】 B
36、（2018年真题）下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
37、下列有关证券除权除息的说法，错误的是（ ）。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

【答案】 C
38、政府发行债券所筹集的资金可用于（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
39、下列关于债券对话报价的说法，正确的是()。
A.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手作出的、对手方确认即可成交的报价
B.对话报价是指银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖的实价
C.对话报价是在交易系统中，一次报价、 规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式
D.对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价

【答案】 A
40、下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
41、风险转移可分为（　　）。
A.①④
B.①③
C.②④
D.③④

【答案】 C
42、以下关于开放式基金的描述中，正确的是（ ）。
A.投资人通过办理转托管业务，无法实现其变更办理基金业务销售渠道（或网点）的需要
B.由于基金份额的转换需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用没有优势
C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D.基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

【答案】 D
43、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
44、在英国，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（ ）。
A.SETS系统
B.SETSqx系统
C.IOB系统
D.SEAQ系统

【答案】 B
45、我国企业债券经历的阶段包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
46、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（　　）。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类

【答案】 A
47、连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（　　）。
A.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价

【答案】 A
48、目前我国普通国债发行的方式不包括( )
A.定向招募方式
B.代销方式
C.招标方式
D.承销方式

【答案】 B
49、下列关于债券收益率的说法正确的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
50、行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（　　）。
A.文化因素
B.人口因素
C.体制或管理因素
D.心理因素

【答案】 D
51、企业公开发行企业债券的，累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的（ ）。
A.30％
B.40％
C.50％
D.60％

【答案】 B
52、（2019年真题）中小企业板块的设计要点主要包括（ ）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
53、（2019年真题）按照债券形态分类，无记名国债属于（ ）。
A.实物债券
B.记账式债券
C.凭证式债券
D.电子式债券

【答案】 A
54、剔除资本结构影响的估值方法有（　　）。
A.①
B.②
C.②③
D.①③

【答案】 C
55、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
56、下列属于货币政策手段的是( )。
A.调节税率
B.发行国债
C.再贴现政策
D.增加财政支出

【答案】 C
57、国别风险管理体系包括（ ）等基本要素。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
58、—般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（ ）。
A.②④
B.①③④
C.②③
D.②③④

【答案】 B
59、目前我国记账式国债的招标方式有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
60、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（　　）。
A.主板市场
B.另类投资市场
C.专业证券市场
D.专业基金市场

【答案】 B
61、可转换债券的双重选择权是指()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
62、下列关于风险汇率说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
63、下面对证券交易所描述错误的是（ ）。
A.证券交易所是我国自律管理机构
B.证券交易所是整个证券市场的核心
C.证券交易所本身可以进行证券买卖
D.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

【答案】 C
64、（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。
A.《证券投资基金法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》

【答案】 B
65、（2018年真题）下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（　　）。
A.在2007年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿

【答案】 B
66、下列不属于记账式国债的优点的是（ ）。
A.发行时间短
B.发行效率高
C.交易手续烦琐
D.成本低

【答案】 C
67、债券与股票的区别有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
68、在我国，基金的信息披露具有（ ）。
A.非强制性
B.主动性
C.强制性
D.部分强制性

【答案】 C
69、（　　）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
A.套期
B.掉期
C.期权
D.互换

【答案】 D
70、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可以将投资者分为三类，其中不包括（ ）。
A.风险转移型
B.风险规避型
C.风险偏好型
D.风险中立型

【答案】 A
71、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（　　）方面进行分析。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 A
72、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②?
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
73、下列关于金融债券的说法中，有误的是（　　）。
A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾
B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券
C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性
D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券

【答案】 D
74、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、
A.期权类衍生品
B.信用类衍生品
C.债务类衍生品
D.票据类衍生品

【答案】 B
75、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（　　）。
A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股
B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

【答案】 A
76、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 A
77、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
78、基金托管费通常按（ ）的一定比率提取。
A.基金总收益
B.基金资产市值
C.基金资产总值
D.基金资产净值

【答案】 D
79、申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（　　）年的利息。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
80、下列属于基金行业自律组织的有（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
81、下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
82、债券与股票的相同点有（ ）。
A.②④
B.②③
C.①④
D.①②

【答案】 D
83、上市公司存在某种情形的，不得向不特定对象发行股票，该情形不包括（ ）。
A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可
B.上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚
C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形
D.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

【答案】 C
84、我国记账式国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
85、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金、集合计划净值的（ ），指数基金可以不受上述限制。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 B
86、证券服务机构从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门批准。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.证券交易所

【答案】 A
87、下列关于股票价格指数的相关说法中，错误的是（ ）。
A.股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标
B.股票价格指数一般由一些有影响的机构编制，不要求定期及时公布
C.股票价格指数是反映股票市场行情变动的重要指标，也是观测经济形势和周期状况的参考指标，被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表
D.股票价格的涨跌各不相同，因此需要有一个总的尺度标准即股票价格指数来衡量整个市场的价格水平，观察股票市场的变化情况

【答案】 B
88、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（　　）。
A.①②
B.②③
C.②④
D.③④

【答案】 D
89、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（ ）的收入，一部分由证券公司留存。
A.国家税收部门
B.中国证监会
C.中国结算公司
D.证券交易所

【答案】 C
90、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
91、（ ）原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。
A.优先股
B.CDR
C.B股
D.境外投资股

【答案】 C
92、下列不属于记账式国债的优点的是（　　）。
A.发行时间短
B.发行利率高
C.交易手续烦琐
D.成本低

【答案】 C
93、下列关于派发股利的说法。 正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
94、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。
A.国际债券
B.亚洲债券
C.外国债券
D.欧洲债券

【答案】 A
95、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现的是金融衍生工具的基本特征()。
A.联动性
B.跨期性
C.不确定性
D.杠杆性

【答案】 A
96、投资者持有某上市公司( )股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。
A.40%
B.30%
C.20%
D.10%

【答案】 B
97、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（　　）。
A.全额自销
B.全额代销
C.全额直销
D.全额包销

【答案】 D
98、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为（ ）。
A.主板市场
B.中小板市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.创业板市场

【答案】 D
99、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ ）。
A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算
C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算
D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

【答案】 B
100、（ ）是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。
A.单只股票期权
B.股票利率期权
C.股票组合期权
D.股票指数期权

【答案】 C
101、20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 D
102、（2020年真题）公开募集基金应当经（　　）注册
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.沪深交易所

【答案】 C
103、股票退市制度存在的意义包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
104、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A.20
B.40
C.30
D.10

【答案】 C
105、（2021年真题）优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
106、()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务

【答案】 D
107、以下关于债券交易场所的说法，正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
108、下列关于风险的说法中，错误的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
109、凡在限额以内发生的损失，都可以通过（　　）来抵御。
A.自有资金
B.内部资金
C.外部资金
D.内部资金或者外部资金

【答案】 A
110、场外交易市场的特点有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
111、融券交易也是一种（　　）。
A.卖空交易
B.买入交易
C.置换交易
D.融资交易

【答案】 A
112、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
113、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
114、引起股票价格变动的直接原因是（　　）。
A.流动性挤压
B.政治因素
C.公司经营状况的变化
D.买卖双方力量强弱的转换

【答案】 D
115、以下不属于常见的间接融资方式的有（ ）。
A.消费信用融资
B.银行信用融资
C.商业信用融资
D.租赁融资

【答案】 C
116、自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（ ）三个板块。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
117、风险衡量方法包括() 。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
118、操作风险分为（ ）所引发的四类风险。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
119、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（ ）。
A.上一交易日最高价的±10％
B.上一交易日结算价格的±10％
C.上一交易日最高价的±2％
D.上一交易日结算价格的±2％

【答案】 B
120、根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
121、投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。
A.份额转换
B.非交易过户
C.变更管理人业务
D.转托管业务

【答案】 D
122、储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
123、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（　　）。
A.资产负债表
B.损益表
C.所有者权益变动表
D.现金流量表

【答案】 A
124、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（　　）情形。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
125、根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是（）。
A.股民交易经手费的20％纳入基金
B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
D.国内外机构、组织及个人的捐赠

【答案】 A
126、以下关于开放式基金的说法错误的有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
127、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
128、 中小企业板块的设计要点在于(　　)。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
129、关于收益公司债券，以下说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
130、根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（ ）分开办理，不得混合操作。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
131、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、III、IV

【答案】 B
132、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
133、（　　）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
134、申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
135、（2019年真题）中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
136、全国性社会保障基金，是由（ ）构成，是国家社会保障储备基金。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
137、我国政策性银行作为发行体,天然具备发行（）的条件,经中国人民银行核准后便可发行。
A.金融债券
B.公司债券
C.企业债券
D.政府债券

【答案】 A
138、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（ ）。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年

【答案】 C
139、金融期权的主要风险指标Delta=（ ）。
A.期权价格变化／期权标的证券价格变化
B.期权标的证券价格变化／期权价格变化
C.期权价格变化／无风险利率变化
D.无风险利率变化／期权价格变化

【答案】 A
140、（2018年真题）债券回购交易更多的是有（　　）的属性。
A.长期融资
B.信用风险
C.短期融资
D.期货交易

【答案】 C
141、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
142、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（　　）。
A.全额逐笔结算机制
B.差额逐笔结算机制
C.净额结算机制
D.差额结算机制

【答案】 C
143、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
144、我国黄金市场具有的特点是（　　）。
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.②③

【答案】 C
145、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
146、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①④
D.②④

【答案】 C
147、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（　　）。
A.①②
B.③④
C.②④
D.①③

【答案】 D
148、债券的开户合同应当包括如下事项（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
149、中央银行作为证券发行主体，可以发行的证券有（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.③④
D.①②

【答案】 C
150、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
151、（2019年真题）投资人可通过办理（ ）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。
A.份额转换
B.非交易过户
C.变更管理人业务
D.转托管业务

【答案】 D
152、按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
153、下列关于中国金融衍生品市场的说法，正确的有（ ）。
A.①③④
B.②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 D
154、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括()
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
155、信用传导机制涉及的变量包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
156、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务