2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案.docx

2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案

单选题（共2000题）
1、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（　　）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（　　）通过。
A.半数；半数
B.2／3；2／3
C.2／3；半数
D.半数；1／3

【答案】 A
2、向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
3、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（ ）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥

【答案】 A
4、参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
5、从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）两种。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
6、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
7、《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A.①③④
B.①③
C.①②③
D.②④

【答案】 B
8、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，（　　）不是应当了解的投资者的必要信息。
A.财务状况
B.投资目标
C.风险偏好及可承受的损失
D.自然人的家庭成员情况

【答案】 D
9、下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
10、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①③
D.①②③④

【答案】 A
11、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（　　）。
A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的
B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%的
C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额40%的
D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%

【答案】 B
12、(2018年真题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（ ）风险，以及其他投资风险。
A.政治
B.经济
C.市场
D.法律

【答案】 D
13、根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（ ）。
A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露
B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项

【答案】 C
14、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
15、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（　　）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.②③

【答案】 A
16、证券公司应当按照（　　）有关规定采集、记录、存储、报送客户交
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.工商管理局

【答案】 B
17、(2019年真题)证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）
A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%
B.丁证券公司的净稳定资金率为40%
C.甲证券公司的风险覆盖率为120%
D.乙证券公司的资本杠杆率为6%

【答案】 C
18、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 B
19、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（　　）的100%。
A.营业利润
B.最近3年累计净利润
C.净资本
D.总资产

【答案】 C
20、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起（ ）个月内披露上一年财务报告。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 D
21、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
22、下列说法错误的是（　　）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
D.募集资金不得转借他人

【答案】 D
23、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( )，具有( )学历。
A.16周岁高中以上
B.16周岁大专以上
C.18周岁高中以上
D.18周岁大专以上

【答案】 C
24、证券公司管理敏感信息的基本原则是（　　），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.责任自负原则
B.需知原则
C.分散投资原则
D.理智投资原则

【答案】 B
25、经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（　　）要求。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
26、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（　　）
A.10年
B.15年
C.20年
D.永久

【答案】 C
27、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（　　）。
A.中位数
B.一定比例
C.最低水平
D.平均水平

【答案】 D
28、（2017年真题）基金份额持有人的权利不包括（　　）。
A.参与分配清算后的剩余财产
B.分享基金财产收益
C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

【答案】 C
29、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.①④
D.①②③

【答案】 A
30、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请_化成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2

【答案】 A
31、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（　　）。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用

【答案】 C
32、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
33、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
34、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是( )。
A.取消注册资本的金额限制
B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本
C.最近3年没有违法记录
D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

【答案】 C
35、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
36、证券经纪人在执业过程中不得（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
37、证券公司应当建立健全（ ），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。
A.客户回访制度
B.操作监控制度
C.客户投诉制度
D.异常交易监控制度

【答案】 A
38、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额(??)以下的罚款。
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之二十以下
C.百分之二以上百分之十以下
D.百分之五以上百分之十五以下

【答案】 D
39、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
40、（2020年真题）证券公司风险管理部门应当向（　　）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A.股东（大）会
B.董事会
C.经理层
D.监事会

【答案】 C
41、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
42、针对公募基金，证券公司应当履行（　　）持续为投资人提供信息服务。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
43、（2019年真题）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
44、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
45、下列属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。
A.检查公司财务
B.决定公司的经营方针和投资计划
C.组织实施公司年度经营计划和投资方案
D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

【答案】 B
46、甲公司为上市公司，尚有债券在外发行，存在债券违约情况且未解决。此时甲公司（ ）。
A.可继续发行新债券
B.不得再次公开发行公司债券
C.在经过审计后可继续发行新债券
D.在经过审计且出具无保留意见后可继续发行新债券

【答案】 B
47、A公司推出“美股投资基金”业务，实际上并未进行基金登记，违法获利300万元，需要接受的处罚为责令改正，没收违法所得，并处（ ）万元罚款。
A.600
B.1600
C.100
D.200

【答案】 A
48、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。
A.①③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
49、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
50、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
51、公募基金宣传推介材料不得存在以下情形（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
52、下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责（ ）。
A.制订证券公司风险处置方案并组织实施
B.派驻风险处置现场工作组
C.制订维护社会稳定的预案
D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理

【答案】 C
53、《证券发行与承销管理办法》属于（ ）。
A.行政法规
B.法律
C.部门规章
D.自律管理规则

【答案】 C
54、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（ ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①②③
D.②④

【答案】 A
55、(2019年真题)证券投资咨询业务的界定包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
56、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
A.①②③④
B.①②
C.①②③
D.①③④

【答案】 B
57、下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（ ）。
A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议
B.监事会任期每届为3年
C.监事任期届满，不得连任
D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会

【答案】 C
58、证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构

【答案】 C
59、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
60、下列选项错误的是（ ）。
A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市
B.—般商业银行就可以担任存托人
C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票
D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息

【答案】 B
61、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
62、下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
63、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（　　）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（　　）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
64、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（　　）
A.在交易所上市交易超过2个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.股东人数不少于4 000人

【答案】 A
65、证券公司经营下列（　　）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
66、以下属于商品期货合约标的物的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
67、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向（ ）及时提供真实、准确、完整的资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
68、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员不得从事以下活动（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
69、证券公司的自营业务合规风险包括( )。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
70、(2019年真题)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
71、下列关于退伙的说法，正确的是（ ）。
A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种
B.经1/2合伙人一致同意时可退伙
C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙
D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前5日通知其他合伙人

【答案】 C
72、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（　　）。
A.I、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV

【答案】 B
73、下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
74、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
75、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 D
76、按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（　　）年内不得再次申请基金托管资格。
A.2
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
77、下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法，正确的有().
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 C
78、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益
A.应主动向监管机关报告
B.暂不需关注
C.应持续关注
D.应主动向所在机构的管理层说明

【答案】 D
79、按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。
A.①②③
B.①③
C.③④
D.①②

【答案】 A
80、(2019年真题)根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。
A.土地使用权
B.实物
C.劳务
D.知识产权

【答案】 C
81、根据《中华人民共和国公司法》规定，下列表述错误的有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
82、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.②③④

【答案】 B
83、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.②④

【答案】 A
84、上市保荐书的内容包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
85、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
86、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.每两年
B.每年
C.每半年
D.每季度

【答案】 B
87、(2018年真题)证券研究报告主要包括（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
88、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（ ）。
A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行
B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

【答案】 C
89、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
90、审计委员会的主要职责不包括（ ）。
A.监督年度审计工作
B.提请聘任外部审计机构
C.负责内部审计与外部审计之间的沟通
D.对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见

【答案】 D
91、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%

【答案】 D
92、证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
93、下列行为中不属于证券公司需要于行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是（ ）。
A.入股区域性股权市场运营机构
B.取得区域性股权市场中介机构资格
C.持股情况、中介机构资格发生变化
D.证券公司从业人员的履职情况

【答案】 D
94、发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（　　）万元的罚款。
A.3～30
B.4～40
C.30～60
D.10～100

【答案】 D
95、(2018年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D.中国证监会规定的其他条件

【答案】 C
96、对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是( )。
A.处以10年有期徒刑
B.单处1万元罚金
C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金
D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

【答案】 D
97、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（　　）的罚款。
A.十万元以下
B.二十万元以下
C.三十万元以下
D.五十万元以下

【答案】 D
98、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（　　）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30

【答案】 A
99、(2018年真题)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（　），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。
A.财务分析
B.持续督导
C.法律分析
D.尽职调查

【答案】 D
100、（2017年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（　　）。
A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

【答案】 D
101、证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（ ）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
A.①
B.②③
C.①②③
D.①②④

【答案】 C
102、操纵证券、期货市场罪，是指有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
103、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（ ）等。
A.②④
B.①②③④
C.②③
D.③④

【答案】 B
104、证券公司与客户关系的基本原则有（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 C
105、下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
106、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（　　）。
A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金
B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金
D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

【答案】 B
107、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
108、关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（　　）。
A.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B.证券公司应当对分支机构实行分散管理
C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
D.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

【答案】 D
109、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是（　　）。
A.高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员
B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
C.关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
D.实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

【答案】 B
110、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（　　）目标提供合理保证。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 C
111、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
112、下列非交易过户的情形中，不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请的是（ ）。
A.继承
B.捐赠
C.离婚
D.私募资产管理

【答案】 A
113、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
114、下列说法错误的是（　　）。
A.财务顾问不再符合《上市官司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告
B.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告
C.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分
D.政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施

【答案】 B
115、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（ ）。
A.取消对主办券商业务资格的事前审批
B.加强对主办券商的持续管理和信息披露
C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责
D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管

【答案】 D
116、同自营业务相比，（ ）是证券经纪业务的特点。
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.收益的不稳定性

【答案】 A
117、下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（　　）
A.公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还
B.公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议
C.公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担
D.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承

【答案】 C
118、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（　　）。
A.180日
B.90日
C.360日
D.60日

【答案】 B
119、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
120、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（　　）。
A.沪深300指数
B.国债期货
C.香港恒生指数
D.东京日经平均指数

【答案】 B
121、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（ ）。
A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以

【答案】 A
122、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（ ）。不得担任证券交易所的负责人。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 D
123、证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（　　）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
124、下列不属于管理人职责的是（　　）。
A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见
B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务
D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

【答案】 B
125、上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
126、中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
127、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
128、（2017年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（　　）日前置备于本公司，供股东查阅。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 C
129、股票质押回购式证