2019-2025年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案.docx

2019-2025年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共1000题）1、证券的开盘价格通过()方式产生。A.连续竞价B.协议竞价C.充分竞价D.集合竞价【答案】 D2、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债权的利息收入，由（ ）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A.上市公司、发行债券的企业B.基金管理公司C.中央结算公司D.基金托管银行【答案】 A3、特雷诺比率与夏普比率的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对总体风险进行了衡量。这种说法（ ）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A4、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）。A.回售条款降低了债券投资者的风险B.可赎回条款是债券投资者的权利C.与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高D.可赎回条款不利于债券发行人【答案】 A5、关于浮动利率债券，下列表述错误的是()A.浮动利率债券在每个利息支付日利息由上一支付日的基准利率和利差共同决定B.浮动利率债券的利差在发行时可以反映不同债券发行人的信用C.浮动利率债券可以设置浮动利率的上限和下限D.浮动利率债券的利差反映已发行债券在其偿还期内发行人信用的改变【答案】 D6、以下不属于基金的费用的是（）。A.交易费用B.管理人报酬C.律师费D.股利收益【答案】 D7、以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、关于中期票据的说法错误的是（）A.中期债券的期限一般为1年以上，10年以下B.我国中期票据大多采用信用发行；接受担保增信C.发行人的发行费用较高D.中期票据募集资金的用途并无严格限制【答案】 C9、下列有关分散化投资的表述，错误的是（ ）。A.风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相关的，这意味着投资组合的收益风险会随着资产树龄的增加而逐渐降到零B.分散化投资可以降低风险的一个直观逻辑是投资者有可能“失之东隅，收之桑榆”C.当投资组合的资产数量变得很大时，投资组合的总风险趋近于其系统性风险D.风险分散化也可在不同资产类别之间起作用，因此在投资组合中融入不同类别的资产也能够降低投资组合的风险【答案】 A10、CFA协会在1995年开始筹备成立（ ）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A.GIPSB.GIRSC.GIOSD.GPIS【答案】 A11、关于相对收益和绝对收益，以下表述错误的是（ ）。 A.基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益B.多样化的市场指数可以使投资者和基金管理公司选择适当的业绩比较基准评估基金相对收益C.基金的绝对收益不与业绩比较基准进行比较D.绝对收益和相对收益是一个概念【答案】 D12、已知某公司的净资产收益率是15%，销售利润率为5%，总资产周转率是2，那么该公司的负债权益比为()A.0. 33B.1.5C.0.5D.0. 16【答案】 C13、为防范证券结算风险，我国设立了（ ），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】 A14、下列选项中属于显性成本的是（ ）。A.机会成本B.佣金C.市场冲击D.买卖价差【答案】 B15、20世纪60年代以前，大多数债券组合管理者采用的是（ ）。A.大量买入策略B.大量卖出策略C.买入并持有策略D.卖出到期策略【答案】 C16、假设某基金第一年的收益率为5%，第二的收益率也是5%，其年几何平均收益率（）。A.小于5%B.等于5%C.大于5%D.无法判断【答案】 B17、关于土地投资，以下表述正确的是()A.土地投资只能通过出租来获取投资收益B.基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，土地投资可能具有较高投机性C.土地投资只能通过买卖价差来获取投资收益D.土地投资价值受宏观环境和法律法规因素影响很小【答案】 B18、评价企业盈利能力的此率有很多，除了资产收益率和争资产收益率之外。最常用的还有（）。A.流动此率B.销售利润率（ROS）C.存货周转率D.资产负债率【答案】 B19、下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（）。A.期权费是期权合约中唯一的变量B.期权合约的买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方，也称期权的多头C.期权合约的卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头D.期权合约的标的资产即期权合约中约定交易的资产，必须是金融资产【答案】 D20、（）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 B21、关于债券的发行主体，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（）。A.纯券过户的特点是快捷、简便B.见券付款有利于付券方控制风险C.见款付券的收券方会有一个风险敞口D券款对付的结算风险双方对等【答案】 B23、目前，我国的基金会计分期以（ ）为单位，分期反映会计主体的财务状况。A.季度B.月C.年度D.日【答案】 D24、以下不属于信用利差特点的是（ ）A.信用利差随着经济周期的扩张而扩大B.信用利差可以作为预测经济周期活动的指标C.对于给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大D.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化【答案】 A25、每个合格投资者能委托（ ）个托管人，并可以更换托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】 D26、下列不属于证券市场中的显性成本的是（ ）。A.佣金B.过户费C.买卖差价D.印花税【答案】 C27、下列关于证券场内交易的清算与交收规则的说法中，错误的是（）。A.在境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍遵循B.场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异C.引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑【答案】 A28、（）认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。A.道氏理论B.过滤法则C.“量价”理论D.“相对强度”理论【答案】 D29、下列不属于能源类大宗商品的是（）A.原油B.汽油C.钢铁D.甲醇【答案】 C30、.下列不属于金融衍生工具的是()。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换【答案】 B31、基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数( )。 A.是基金M的两倍B.小于基金祕的两倍C.大于基金M的两倍D.等于基金M的夏普指数【答案】 C32、关于证券投资基金损益结转的表述，错误的是（）。A.债券基金一般逐日结转损益B.债券基金一般在月末结转当期损益C.货币市场基金一般逐日结转损益D.股票基金一般在月末结转当期损益【答案】 A33、资产负债表的报告时点通常不包括()。A.月末B.会计季末C.半年末D.会计年末【答案】 A34、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（ ）。A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序【答案】 A35、在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈（）。A.同方向增减B.反方向增减C.先增后减D.先减后增【答案】 A36、（）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量【答案】 B37、（ ）是银行发行的具有固定期限和一定利率的，可以在二级市场转让的金融工具。A.银行承兑汇票B.商业票据C.大额可转让定期存单D.同业存单【答案】 C38、关于跟踪误差，下列说法不正确的是()。A.跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低B.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离度的重要指标C.复制误差、现金存留、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生D.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核【答案】 D39、()是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去，成立新公司的行为。A.股票回购B.剥离C.兼并收购D.权证的行权【答案】 B40、跟踪误差产生的原因不包括（ ）。A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】 D41、可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（）。A.股票、公司债券B.公司债券股票C.都属于股票D.都属于债券【答案】 B42、目前我国开放式基金的估值频率为（ ）A.每个交易日估值，次日披露份额净值B.每个自然日估值，当日披露份额净值C.每个交易日估值，每周披露一次份额净值D.每个自然日估值，次日披露份额净值【答案】 A43、我国 基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司【答案】 C44、下列条件中，符合上海证券交易所对融资融券标的股票的规定的是（ ）A.股票交易被上海证券交易所实行特别处理B.流通市值大于100亿元C.股东人数500人D.上市交易未满3个月【答案】 B45、普通股的现金流量权是（ ）。A.按公司表现和董事会决议获得分红B.获得固定股息C.获得承诺的现金流D.获得本金和利息【答案】 A46、（ ）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量【答案】 B47、合格境内机构投资者，简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 B48、某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化的基点11A（单位：点），并将从小到大依次排列，分别为（1）-（100）,其中（91）-（100）为15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.5718.87,18.99,则的上2.5%分位数为（ ）。A.16.78B.16.56C.16.34D.18.72【答案】 D49、以下关于风险容忍度的说法错误的是（）A.投资者的风险容忍度取决于其承担风险的能力和意愿两个方面B.具备高于平均水平的风险承受能力和风险承担意愿意味着具备高于平均水平的风险容忍度C.具备低于平均水平的风险承受能力和风险承担意愿意味着具备低于平均水平的风险容忍度D.其他条件相同的条件下，相比投资期限较长的投资者而言，投资期限较短的投资者具有更高的风险承受能力【答案】 D50、（）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低,是对基金的资产进行重新计算的一种方式。A.份额投资B.现金分红C.基金份额分拆D.分红再投资【答案】 C51、下列关于期权合约价值的说法中，错误的是（ ）。A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值【答案】 C52、净额清算又分为双边净额清算和（ ）。A.多边净额清算B.货银支付C.单边净额清算D.共同对手方净额清算【答案】 A53、目前,在我国的证券投资基金估值中,通常按照（）对上市流通的有价证券进行估值。A.开盘价B.市价C.公允价值D.交易价格【答案】 B54、下列不符合暂停估值条件的是（）。A.不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值B.基金中某个小比例投资品种的估值出现了转变C.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业D.发生紧急事故，导致基金管理人不能出售或评估基金资产【答案】 B55、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.弱有效市场B.半弱有效市场C.半强有效市场D.强有效市场【答案】 A56、做市商制度是指（）。A.保证金交易市场B.经纪人市场C.指令驱动市场D.报价驱动市场【答案】 D57、目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式，包括（ ）和（ ）。A.托管人结算模式；券商结算模式B.共同对手方计算模式；逐笔清算模式C.货银对付模式；交差交收模式D.净额交收模式；全额交收模式【答案】 A58、关于货银对付原则，以下表述错误的是（） A.货银对付原则又称款券两讫或钱货两清原则B.通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”C.货银对付已经成为各国（地区）证券市场普遍遵循的原则。D.我国证券市场目前已经在权证、ETF 、基金等一些创新品种实行了货银对付制度。【答案】 D59、基金的存款利息收入计提方式为()。A.按周计提B.按月计提C.按日计提D.按季计提【答案】 C60、复利现值的计算公式为（）。A.FV=PV（1+i-t）B.PV=FV/（1+i-t）=FV（1-it）C.FV=PV/（1+i）n=PV（1+i）-nD.PV=FV/（1+i）n=FV（1+i）-n【答案】 D61、货币市场工具有（）特点A.、B.、C.、D.、【答案】 D62、（ ）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 B63、某企业有一张带息票据（单利计息），面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）元。A.60B.120C.80D.480【答案】 C64、目前，我国的基金会计核算均已细化到()。A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】 B65、下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是()。A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩D.有助于管理人合理的承诺收益保障【答案】 D66、在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（）A.最大回撤B.下行标准差C.预期损失D.风险价值【答案】 C67、就债券研究而言，它主要侧重于()。A.债券的久期判断B.债券的走势形态判断C.债券的到期时间判断D.债券的到期收益率判断【答案】 A68、在证券市场，以下属于非系统性风险的是( )。A.某商业银行因票据违规操作被调查B.人民银行宣布降低存款准备金率C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率D.银监会拟出台新规管控银行理财产品投资股票【答案】 A69、在我国金融市场上，（）银行间同业拆借利率是被广泛采纳的货币市场基准利率。A.北京B.上海C.广州D.深圳【答案】 B70、QDII基金的净值在估值日后（ ）个工作日内披露。A.1B.2C.3D.4【答案】 B71、关于基金利润，下列说法错误的是()。A.基金利润是基金资产在运作过程中所产生的各种利润B.基金利润来源主要包括利息收入和投资收益C.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益D.基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等【答案】 B72、下面哪一类投资者属于QFII投资者（ ）。A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职资者【答案】 C73、下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有()。A.销售服务费B.基金管理人的管理费C.基金托管人的托管费D.基金合同生效前的会计师费【答案】 D74、货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（ ）天，平均剩余存续期不得超过（ ）天A.100,240B.100,180C.120,180D.120,240【答案】 D75、下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（）。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于6%【答案】 D76、当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（ ）。A.不变B.减少C.增加D.相同【答案】 C77、避险策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的（ ），以获取稳定收益，尽力避免到期时投资本金出现亏损。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 B78、艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上A.市场售卖B.拍卖C.展览D.匿名买卖【答案】 B79、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.5151元2013年9月1日的单位净值为1.8382元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.315元。该基金2013年2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.9014元，则该基金2012年12月3日至2013年9月1日期间的时间加权收益率为（ ）A.0.5041B.0.4087C.0.4051D.0.4541【答案】 D80、（ ）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力。A.汇率B.利率CGDPD.预算【答案】 A81、下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是（）。A.公开市场操作B.调节税收C.利率水平的调节D.存款准备金率的调节【答案】 B82、以下不属于考虑风险调整的基金业绩评估指标的是（ ）。A.詹森阿尔法（）B.速度比率C.特雷诺比率D.夏普比率【答案】 B83、（）是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。A.购买资源B.购买大宗商品C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】 B84、（ ）已成为计量市场风险的主要指标，也是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。A.风险价值B.持有期C.预期利率D.总外汇敞口【答案】 A85、利润表亦称()。A.收益表B.损失表C.损益表D.汇总表【答案】 C86、下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系说法，不正确的是()。A.证券的风险与收益率会随着各种相关因素的变化而变化B.预期收益率越高，承担的风险越大C.反向联动关系D.正向联动关系【答案】 C87、下列关于半强有效市场公开信息包含的内容说法不正确的是（ ）。A.公司的公开信息B.经营方面的公开信息C.经济方面的公开信息D.内幕信息【答案】 D88、按计息方式分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和（）。A.息票债券B.贴现债券C.零息债券D.可赎回债券【答案】 C89、下列权证不是按行权时间分类的是（ ）。A.备兑权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.美式权证【答案】 A90、某投资者预期未来一段时间铜价将会下跌，则投资者最不可能采用的策略是()。A.买入某金融机构发行的挂钩铜期货且看空铜价的结构化产品B.买入某铜矿公司的股票且此公司披露以将铜价波动风险对冲C.将其持有的某期货交易所的期货铜多头头寸平仓D.卖出仓库中的储存的现货铜【答案】 B91、关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（ ）。A.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程B.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值C.基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金份额净值D.基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一【答案】 D92、大宗商品的分类不包括()。A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】 C93、关于债券远期交易，以下表述错误的是（ ）。A.任何一家市场参与者单个债券远期交易的卖出总余额不得超过该只债券流通量的20%B.远期交易实行全价交易，净价结算C.任何一个基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金净资产净值的100%D.远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200%【答案】 B94、在金融市场上，以股票为例，当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出“随机游走”的特点，这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从（ ）。A.正态分布B.分位数C.中位数D.随机变量【答案】 A95、()是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场【答案】 D96、以下关于房产投资信托基金，说法正确的是（ ）。A.信息不对称程度相对于其他房地产投资工具低的多B.收益波动幅度大，抗通胀能力差C.风险大，收益高D.不能在二级市场进行交易，变现能力差【答案】 A97、三大农产品期货不包括（ ）。A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麦【答案】 B98、关于市场有效性与主动型、被动型产品的选择,以下表述错误的是（ ）。A.在现实中，被动投资与主动投资并非完全对立B.市场强有效时，选择主动型产品是最优策略，因为可以持续获得超额收益C.投资者选择主动型或被动型投资产品，取决于对市场有效性及有效程度的判断D.市场有效程度越高，获取超额收益越困难【答案】 B99、关于预期损失（ES）指标，以下表述错误的是（）A.能衡量极端情况发生时损失的平均值B.不满足次可加性C.预期损失也被称为条件风险价值度D.是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值【答案】 B100、某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，占总资金的比重分别为30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分别为RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率（ ）。A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】 D101、（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。A.最大撤回B.下行风险C.风险价值D.事前事后指标【答案】 B102、（ ）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。A.内在价值法B.相对价值法C.外在价值法D.利益价值法【答案】 A103、我国货币基金不得投资于剩余期限高于()天的债券。A.360B.397C.270D.180【答案】 B104、目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。A.当日的基金资产净值B.前一日基金资产净值C.前一日基金资产总值D.前一日基金的份额净值【答案】 B105、（ ）是指结算系统在设定的时间内：对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。A.全额结算B.净额结算C.实时处理交收D.批量处理交收【答案】 B106、技术分析是建立在否定()的基础之上。A.有效市场B.半强有效市场C.强有效市场D.弱有效市场【答案】 D107、如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（）。A.半强有效市场B.弱有效市场C.无市场D.强有效市场【答案】 D108、某公司的财务报表显示其净利润为100万元，所得税费用是20万元，利息费用为30万元，该公司的利息倍数是（ ）。A.2B.5C.3.33D.4【答案】 B109、在我国，场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务，参与者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D110、下列关于政府债券的表述，错误的是()。A.地方政府债可以由地方政府自主发行B.国债可以由地方政府代理发行C.地方政府债可以由中央财政代理发行D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】 B111、小王于2017年10月20日（周五）赎回了某公募货币市场基金，他应享有的利润日包含（ ）。A.2017年10月20日、21日、22日、23日B.2017年10月20日、21日、22日C.2017年10月20日、21日D.2017年10月20日【答案】 B112、下列关于业绩比较基准说法正确的是（ ）A.多样性的市场指数，可以使投资者和基金管理公司选择适当的指数作为业绩比较基准，并进而评估基金的绝对收益B.业绩比较基准的选取服从于投资范围C.事先业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异D.事后确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引【答案】 B113、黄金投资在本质上可以看成是（）。A.大宗商品投资B.私募股权C.不动产投资D.货币金融资产【答案】 A114、F公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元，则当年f公司的总资产为（）亿元A.35B.9C.22D.13【答案】 A115、关于投资经理管理投资组合的过程，以下表述错误的是（）A.当市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡B.投资经理制定投资组合，交易部门执行投资决策C.首先要制定投资政策说明书D.投资者定期对投资业绩进行阶段性评估【答案】 B116、根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是（ ）。A.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润B.当日申购基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金份额分配权益D.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配【答案】 C117、以下选项中，不属于债券投资管理中常用免疫策略的是（）。A.或有免疫策略B.价格免疫策略C.时间免疫策略D.所得免疫策略【答案】 C118、期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做（ ）A.认购期权B.美式期权C.认沽期权D.欧式期权【答案】 D119、投资期限越长，则投资者对( )的要求越低。 A.利率B.收益C.期限D.流动性【答案】 D120、（）是一种可以在特定时间，按特定条件转换为普通股票的特殊公司债券。A.企业债B.可转换债券C.国债D.债券逆回购【答案】 B121、小王在银行间债券市场交易，需要投合规并经审批的金融机构法人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为（ ）。A.公开市场一级交易商制度B.做市商制度C.会员管理制度D.结算代理制度【答案】 D122、目前我国的基金会计核算细化到（ ）。A.日B.周C.月D.季【答案】 A123、公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（ ）。A.公司高管B.优先股C.普通股D.债券持有者【答案】 D124、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（ ）。A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务【答案】 C125、存单发行形式中的批发式发行，即发行银行将（）等信息预先公布，供投资者自行认购。A.、B.、C.、D.、【答案】 D126、某基金2015年的平均收益率为10，该年市场无风险收益率为2，该基金的收益率标准差为10，则该基金的夏普比率为（ ）。A.0.4B.1.0C.0.8D.0.6【答案】 C127、（ ）也被称为做市商制度。A.报价驱动市场B.指令驱动市场C.市价指令市场D.随价指令市场【答案】 A128、1938年，麦考利为全面反映债券现金流的期限特性，引入（ ）的概念。A.凸度B.信用利差C.收益率曲线D.久期【答案】 D129、某基金的份额净值在第一年年初时为2元，到了年底基金份额净值达到3元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定这期间基金没有分红，则该基金的算术平均收益率计算的平均收益率为（）%。A.0B.8.5C.5D.10.5【答案】 B130、任何一个行业都要经历一个生命周期，完整的生命周期包括（）。A.，B.，C.，D.，【答案】 D131、某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率是（ ）。A.5.37%B.7.25%C.8.01%D.9.11%【答案】 C132、当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.增加B.减少C.相同D.不变【答案】 B133、下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是（ ）。A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立B.公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式C.有限合伙人具备独立的经营管理权力D.公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理【答案】 D134、以下关于市盈率和市净率的表述不正确的是（ ）。A.市盈率=每股市价/每股收益B.市净率=每股市价/每股净资产C.统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多D.对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标【答案】 D135、财务报表分析是( )进行证券分析的重要内容。 A.公司董事B.总经理C.基金投资商D.基金投资经理或研究员【答案】 D136、短期政府债券的特点包括（）。A.违约风险大B.流动性弱C.利息免税D.收益高【答案】 C137、根据贴现现金流估值法的理论，以下说法哪一项是正确的()A.任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值B.任何资产的公允价值等于投资者对持有该资产预期的