2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案.docx

2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案

单选题（共1000题）
1、以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
2、证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从（　　）维度进行综合考虑。
A.国家/地域
B.客户
C.业务（含产品和服务）
D.以上都是

【答案】 D
3、下列（ ）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
4、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
5、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
6、根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（ ）。
A.某公司高管张三未经董事会或股东会决议，直接以公司名义进行担保
B.公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元
C.股东张三是A和B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决
D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议

【答案】 D
7、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（　　）年。
A.4
B.3
C.2
D.5

【答案】 B
8、下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
9、下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
10、58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
11、(2018年真题)下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
12、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A.5％
B.10％
C.20％
D.30％

【答案】 B
13、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（　　）。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺

【答案】 D
14、参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
15、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（　　）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
16、公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
17、下列选项中，一般不能成为实践中的法律关系客体的是（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
18、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（ ）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。?
A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评

【答案】 B
19、（2017年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（　　）以上。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 A
20、期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（　　）的，并处（　　）的罚款。
A.10万元；10万元以上50万元以下
B.20万元；20万元以上100万元以下
C.30万元；30万元以上100万元以下
D.50万元；50万元以上100万元以下

【答案】 A
21、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（　　）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

【答案】 B
22、有限责任公司董事会对股东会负责，下列选项中属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
23、(2019年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，触发要约收购。
A.5%
B.10%
C.30%
D.50%

【答案】 C
24、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
25、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（　　）。
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②

【答案】 C
26、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
D.Ⅰ. ⅢⅣ

【答案】 D
27、证券经纪业务涉及的法律法规包括( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
28、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%

【答案】 B
29、有下列情形之—的,资产管理计划应当终止:（ ）
A.②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
30、操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（　　）。
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 A
31、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下

【答案】 C
32、根据《中华人民共和国公司法》规定，上市公司属于（ ）。
A.国有投资公司
B.有限责任公司
C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司
D.股份有限公司

【答案】 D
33、下列信息变更不属于关键信息变更的是（ ）。
A.投资者姓名或名称
B.有效身份证明文件类型
C.有效身份证明文件号码
D.投资者经营产品属性

【答案】 D
34、金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构应当履行的管理人职责不包括（ ）。
A.依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜，办理产品登记备案或者注册手续
B.对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资，按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益
C.进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D.采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到10%或以上

【答案】 D
35、下列不属于股票应当载明的主要事项的是（ ）。
A.公司名称
B.公司成立日期
C.股东的住所
D.股票的编号

【答案】 C
36、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺

【答案】 D
37、(2019年真题)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

【答案】 A
38、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.35％
B.50％
C.75％
D.90％

【答案】 C
39、洗钱风险管理工作基本原则（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
40、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
41、依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（　　）情形的，应予立案追诉。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
42、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是（　　）
A.该罪的主体是特殊主体
B.该罪主观方面可以是过失
C.该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益
D.该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

【答案】 B
43、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
44、下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()
A.签署并信守相关合规承诺
B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动

【答案】 B
45、按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）。
A.70％
B.75％
C.80％
D.85％

【答案】 D
46、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
47、设立证券公司，应具备的条件不包括（　　）。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录
D.有完善的风险管理与内部控制制度

【答案】 C
48、最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.500；500
B.1000；500
C.500；1000
D.1000；1000

【答案】 B
49、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（ ）。
A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

【答案】 B
50、下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是（ ）。
A.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级
B.在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变化情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告
D.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

【答案】 B
51、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 B
52、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（　　）的行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
53、下列有关股份有限公司监事会的说法，正确的是（ ）。
A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担
B.监事会无权对董事会决议事项进行质询或者建议
C.监事会无权列席董事会会议
D.监事会行使职权所必需的费用，由监事会承担

【答案】 A
54、融资融券业务是指（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所
B.在证券交易所或者场外交易场所
C.在场外交易场所
D.在证券交易所

【答案】 A
55、关于资产管理业务的说法，以下选项中错误的是（ ）。
A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管
B.除非国家另有规定，非金融机构一般不得发行、销售资产管理产品
C.非金融机构违反规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台等公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定进行规范清理、追究法律责任
D.非金融机构违法违规开展资产管理业务的，依法予以处罚；同时承诺或进行刚性兑付的，依法加重处罚

【答案】 D
56、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
57、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）年内至少应进行一次复核。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
58、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的，发行人负有刑事责任，下列说法中错误的是（ ）。
A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上述行为的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金
B.单位犯上述罪的，只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金
C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处5年以上有期徒刑，并处罚金

【答案】 B
59、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③

【答案】 A
60、下列属于有限责任公司经理职权的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
61、根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（ ）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
A.省
B.县
C.市
D.乡

【答案】 B
62、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
63、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人只能是自然人

【答案】 B
64、甲有限合伙企业成立于20xl年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20x2年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20x3年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（ ）。
A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任
B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任
C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任
D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

【答案】 B
65、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
66、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④

【答案】 B
67、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（　　）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。
A.内部董事人数占董事人数的1／6
B.证券公司有连任6年以上的独立董事
C.总经理和财务总监由同一人担任
D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

【答案】 D
68、自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
69、根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（　　）罚款。
A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下
D.1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下

【答案】 B
70、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
71、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（　　）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
72、（2020年真题）下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
73、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，另一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（ ）。
A.年度报告
B.每日报告
C.月度报告
D.临时报告

【答案】 B
74、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。
A.应当了解客户的身份、财产和收入状况
B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好
C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品
D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认

【答案】 D
75、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（ ）。
A.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的
B.发生自然人投资者死亡的
C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失的
D.特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或注销等情形的

【答案】 D
76、根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（　　）。
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III

【答案】 D
77、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（　　）方式输送或者谋取不正当利益。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
78、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
79、下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
80、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，
A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问

【答案】 D
81、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
82、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。
A.②③
B.①②④
C.③
D.①②③④

【答案】 C
83、（2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
84、下列主体不得作为普通合伙人的有()。
A.I、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III

【答案】 C
85、(2018年真题)下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
86、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（ ）。
A.①③
B.①④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
87、基金托管的内部控制包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
88、下列说法中正确的是（　　）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②
D.①②③

【答案】 B
89、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（　　）等行政监管措施。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
90、全国股转公司受理发行人申请文件至新增股票挂牌交易前，出现不符合规定或者其他影响本次发行的重大事项时，发行人应当及时向（ ）报告。
A.董事会
B.主办券商
C.全国股转公司
D.证监会

【答案】 C
91、股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。
A.①④
B.①②
C.③④
D.②④

【答案】 B
92、按《证券基金经营机构信息技术管理办法》的规定，下列关于委托信息技术服务机构提供信息技术服务的管理要求和信息技术服务机构备案的说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司应当对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查，并向中国证监会及其派出机构报送审查意见及相关资料
B.证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方
C.信息技术服务机构出现异常情形的，证券公司应当按照应急预案开展内部评估与审查
D.信息技术服务机构可以不用向中国证监会备案，由证券公司自行决定

【答案】 D
93、（ ）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券监督管理委员会
D.证券公司

【答案】 A
94、（2020年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（　　）。
A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制
B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%
C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式
D.引入盘后固定价格交易

【答案】 A
95、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
96、洗钱风险管理工作基本原则（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
97、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
98、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥

【答案】 C
99、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（　　）。
A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.股东共同制定公司章程
D.有公司住所

【答案】 B
100、根据《公司法》，(　　)在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
A.清算组
B.股东会和股东大会
C.人民法院
D.董事会

【答案】 A
101、下列说法正确的是（　　）。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
102、证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
103、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（　　）。
A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算
B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理
D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

【答案】 A
104、针对公募基金，证券公司应当履行（　　）持续为投资人提供信息服务。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
105、（　　）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国证券业协会
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
106、股指期货包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
107、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表
C.副董事长必须由董事长任命
D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

【答案】 A
108、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（ ）制定。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A
109、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
110、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
111、证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.三十万元以上三百万元以下
B.十万元以上一百万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 B
112、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（　　）工作。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
113、以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
114、下列关于场外衍生品的说法中错误的是（　　）。
A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案
D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

【答案】 B
115、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（ ）。
A.临柜
B.见证
C.网络
D.电话

【答案】 C
116、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（ ）条件。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
117、管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
118、证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
119、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
A.②④
B.①②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 B
120、(2019年真题)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）
A.混合管理
B.相互独立、分别管理
C.适当独立
D.共同管理

【答案】 B
121、保荐代表人出现以下（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
A.②③④
B.①②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 B
122、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
123、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（　　）。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账