2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共1000题）
1、金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。
A.1月1日
B.4月30日
C.5月1日
D.7月31日

【答案】 D
2、股票的发行价格不得低于（　　）。
A.两倍市净率
B.同行业上市公司平均市盈率
C.每股净资产
D.票面金额

【答案】 D
3、证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.董事会
B.监事会
C.股东（大）会
D.高级管理人员

【答案】 A
4、下列选项中，不正确的是( )。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】 B
5、封闭式基金的特征包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
6、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
7、证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
8、下列不能提议召开临时股东会会议的是（ ）。
A.拥有20％表决权的股东
B.1／3的董事
C.设立监事会的公司的监事
D.监事会

【答案】 C
9、（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（　　）。
A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的监事发生变动
D.公司减资、合并、分立的决定

【答案】 C
10、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（　　）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（　　）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
11、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（　　）
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
12、下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
13、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（　　）的区间内协商确定。
A.1天到365天
B.182天到365天
C.1天到182天
D.30天到180天

【答案】 C
14、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（　　）。
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.有人民币200万元以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】 B
15、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
16、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A
17、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（　　）。
A.证券的存管和过户
B.公布证券交易即时行情
C.证券持有人名册登记
D.证券账户、结算账户的设立

【答案】 B
18、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的（　　）。
A.合伙企业不得以此对抗善意第三人
B.无效
C.合伙企业可撤销
D.合伙企业可变更

【答案】 A
19、下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
20、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（　　）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

【答案】 D
21、证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列() 行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。
A.III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV

【答案】 D
22、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
23、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（　　）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.一次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的

【答案】 A
24、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
A.500
B.300
C.100
D.200

【答案】 C
25、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（　　）。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

【答案】 C
26、(2019年真题)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
27、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（　　）。
A.下设机构
B.为他人从事场外配资
C.投资非上市公司股权
D.从事实体业务

【答案】 C
28、证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣（ ）分。
A.3
B.2
C.5
D.10

【答案】 C
29、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
30、证券经纪人制度的主要内容不包括（　　）。
A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，釆取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为
B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时
D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

【答案】 C
31、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
32、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（　　）年并存档备查。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
33、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（ ）制定。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A
34、（2018年真题）下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（　　）。
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C.犯罪客体是金融机构
D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

【答案】 A
35、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（　　）倍以下罚金。单位犯前款罪的，
A.3；10
B.5；5
C.5；10
D.3；5

【答案】 B
36、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
37、下列说法错误的是（ ）。
A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足
D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

【答案】 C
38、按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（　　）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.②③
B.③④
C.①②
D.①④

【答案】 C
39、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
40、下列关于股东滥用权利的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
41、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
42、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
43、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（　　）。
A.入股区域性股权市场运营机构
B.取得区域性股权市场中介机构资格
C.持股情况、中介机构资格发生变化
D.证券公司从业人员的履职情况

【答案】 D
44、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
45、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（　　）。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

【答案】 C
46、（2016年真题）下列说法不正确的是（　　）。
A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行
B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保
C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资
D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

【答案】 A
47、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
48、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

【答案】 D
49、沪港通和深港通的基本规则包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
50、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（　　）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
51、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
A.责令改正，给予警告
B.情节严重的，撤销相关业务许可
C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

【答案】 C
52、下列属于风险管理机制相关要求的是（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
53、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
54、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（　　）指导下开展风险管理工作，并向（　　）履行风险报告义务。
A.首席风险官；证券公司董事会
B.首席风险官；子公司董事会
C.首席风险官；首席风险官
D.子公司董事会；子公司董事会

【答案】 C
55、关于发布证券研究报告，以下说法错误的为（　　）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失视频

【答案】 D
56、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年

【答案】 C
57、（2017年真题）下列不属于操纵市场行为的是（　　）。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

【答案】 D
58、我国《公司法》规定的公司特征包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
59、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。
A.决定监事的报酬事项
B.公司章程的修改
C.对发行公司债券作出决议
D.制定公司的基本管理制度

【答案】 D
60、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（ ）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
A.35％
B.50％
C.75％
D.90％

【答案】 D
61、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（　　）。
A.上市公司发行可转换公司债券
B.发行人发行企业债券
C.上市公司发行新股
D.首次公开发行股票并上市

【答案】 B
62、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（ ）
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
63、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（　　）
A.证券公司不得侵犯客户的财产权
B.证券公司不得侵犯客户的选择权
C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权
D.证券公司不得侵犯客户的知情权

【答案】 C
64、证券公司在办理定向资产管理业务时，由（ ）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?
A.登记结算机构
B.资产托管机构
C.证券公司
D.客户

【答案】 D
65、证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（ ）年（ ）次。
A.1， 1
B.2， 1
C.3， 1
D.1， 2

【答案】 C
66、(2019年真题)商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
67、代销金融产品的基本原则包括（ ）。
A.②③
B.①③
C.②④
D.①④

【答案】 D
68、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（　　）个月的累计数额占净资产（　　）以上的，应予立案追诉。
A.12；40%
B.6；40%
C.12；50%
D.6；50%

【答案】 C
69、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

【答案】 B
70、根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使（ ）等职权。
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
71、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（ ）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
A.中国银行业协会
B.中国证监会
C.中国银保监会
D.中国人民银行

【答案】 D
72、规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。
A.①②③
B.②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 B
73、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 B
74、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下

【答案】 C
75、《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.②③
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 C
76、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④

【答案】 A
77、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（ ）。
A.60％
B.70％
C.80％
D.90％

【答案】 C
78、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（ ）
A.①③④
B.③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
79、客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
80、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

【答案】 D
81、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.经审计局审计的财务会计报表
D.经注册会计师审计的财务会计报表

【答案】 C
82、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（ ）。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

【答案】 C
83、证券账户管理包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
84、（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用交易担保资金账户

【答案】 C
85、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
86、(2018年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
87、根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
88、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（　　）资格。
A.证券投资咨询业务
B.证券从业
C.证券投资顾问
D.理财师

【答案】 A
89、除合伙协议另有约定外，合伙企业的（ ）事项应当经全体合伙人一致同意。
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
90、下列哪一项不属于资本市场的功能?（ ）
A.筹资一投资功能
B.资本定价功能
C.调控经济功能
D.资本配置功能

【答案】 C
91、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的2/3以上
D.全体股东所持表决权的1/2以上

【答案】 B
92、(2019年真题)不得向公众披露的私募业务信息有（ ）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
93、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
94、关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是(??)
A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动
B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

【答案】 D
95、下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
96、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（　　）。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

【答案】 C
97、公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
98、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（ ）。
A.纪律处分
B.暂不受理与行政许可有关的文件
C.责令改正
D.出具警示函

【答案】 A
99、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
100、财务顾问主办人应当满足（ ）个月无违反诚信的不良记录。
A.12
B.24
C.36
D.48

【答案】 B
101、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.②③
D.①③④

【答案】 B
102、下列说法，错误的是（　　）。
A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告
B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

【答案】 D
103、下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
104、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（ ）。
A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份
D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％

【答案】 D
105、（2019年真题）操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（　　）。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】 B
106、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁人措施。
A.1～3年
B.3～5年
C.5～10年
D.终身

【答案】 D
107、（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
A.优先股股东
B.控股股东
C.大股东
D.实际控制人

【答案】 D
108、在非交易过户中，对于继承情形，不可以成为证券权属证明文件的是（ ）。
A.通过人民法院确认证券权属的，提交人民法院出具的生效法律文书
B.通过人民调解委员会达成调解协议的，提交调解协议和人民法院出具的确认文书
C.通过公证机构公证的，提交确认证券权属变更的公证文书
D.邻居出具的亲属关系证明承诺书

【答案】 D
109、(2019年真题)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。
A.责令整改
B.追究刑事责任
C.出具警示函
D.监管谈话

【答案】 B
110、下列说法正确的是（　　）。
A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

【答案】 C
111、中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
112、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
113、下列关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
114、下列有关分公司与子公司的说法中，正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
115、按照《证券市场禁入规定》，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
116、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
117、以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（ ）。
A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易
B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券
C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

【答案】 B
118、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（ ）。
A.半年；两倍
B.半年；三倍
C.一年；两倍
D.一年；三倍

【答案】 A
119、证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:（ ）
A.①②③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.②④⑤

【答案】 A
120、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（　　）发展服务。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
121、下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求

【答案】 B
122、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
123、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
124、符合下列哪一种情形的，为公开发行（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
125、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人