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2019-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案.docx

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2019-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案 单选题(共1500题) 1、(  )是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。 A.公司型基金 B.合伙型基金 C.契约型基金 D.信托型基金 【答案】 B 2、(2018年真题)投资后管理中,股权投资基金获得被投资企业董事会席位后,可以( )。 A.决定公司经营计划和投资方案 B.派代表担任公司董事 C.批准公司章程的修改 D.决定公司清算 【答案】 B 3、在开展基金服务业务的各个阶段,基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务,以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施,具体要求有(  )。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 4、(2020年真题)小李为合格投资人,同时受到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书,原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到,两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任,M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为,表述正确的是( )。 A.M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集,但不能豁免承担相关责任 B.M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集,且因有约定可豁免承担相关责任 C.M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集,但不能豁免承担相关责任 D.M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集,且因有约定可豁免承担相关责任 【答案】 A 5、随售权条款通常与( )条款同时出现。 A.第一拒绝权 B.反摊薄 C.随售权 D.优先认购权 【答案】 A 6、有关我国股权投资行业的发展趋势,以下说法错误的是(  )。 A.金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主 B.未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动 C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致,面临着广阔的发展机遇 D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高,该行业必将迎来持续健康规范发展的新阶段 【答案】 A 7、(2021年真题)关于当然合格投资者认定的表述,可能存在错误的是( ) A.社会保障基金被视为当然合格投资者 B.慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者 C.A公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者 D.具有十年以上国内投资经验、净资产超过1000万元的投资机构被视为当然合格投资者 【答案】 D 8、股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中,下述不属于重大事项信息的是( )。 A.投资者数量超过法律法规规定 B.基金托管人的托管费率变更 C.基金生重大事项变更 D.基金发生清盘或清算 【答案】 A 9、现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定(除非法律、行政法规、国务院有另外规定),全部由公司章程进行规定,因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做(  )。 A.合伙型基金 B.有限合伙基金 C.信托(契约)型基金 D.公司型基金 【答案】 D 10、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的(  )。 A.普通股 B.可转换为普通股的优先股 C.可转换债券 D.以上都是 【答案】 D 11、创业投资基金投资收益主要来源于( )。 A.因管理增值带来的股权增值 B.同时买入股权偏低与卖出股权价值偏高的股票 C.所投资企业的因价值创造带来的股权増值 D.股息和债券利息收益 【答案】 C 12、(2018年真题)常用的企业估值方法不包括( ) A.折现现金流估值法 B.相对估值法 C.损益法 D.清算价值法 【答案】 C 13、下列关于公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌条件的说法中,正确的是( )。 A.公司应至少存续三个完整的会计年度 B.公司具有持续盈利能力 C.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算 D.《中华人民共和国公司法》(2016年1月1日)前设立的股份公司,需取得中国证券监督管理委员会的批准文件 【答案】 C 14、公司型基金的参与主体主要为投资者和(  )。 A.基金服务机构 B.基金管理人 C.经理层 D.基金公司 【答案】 B 15、某基金对A项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中,某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户,大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的(  )作用。 A.投资决策辅助 B.风险发现 C.调低估值 D.价值发现 【答案】 B 16、已通过下列( )考试(或取得资格)之一,通过科目一考试的,可以申请认定基金从业资格。 A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ 【答案】 B 17、为了降低投资后的(  ),投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会,以提出议案或参与表决的方式,对被投资企业的经营管理实施监控。 A.流动性风险 B.经营风险 C.委托代理风险 D.财务风险 【答案】 C 18、契约型股权投资基金合格投资者人数不得超过( )人。 A.500 B.1000 C.100 D.200 【答案】 D 19、私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过(  )等法律规定的特定数量 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 20、(2019年真题)注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单,但由于严格的财务要求,此模式更适用于( ) A.初创民营企业 B.小型民营企业 C.大型国有企业 D.小型国有企业 【答案】 C 21、私募(  )、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金经理 D.基金监管机构 【答案】 A 22、股权投资基金的特殊风险不包括( )。 A.基金未托管所涉风险 B.外包事项所涉风险 C.聘请投资顾问所涉风险 D.税收风险 【答案】 D 23、企业自由现金流是归属于( )的现金流量。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 24、行业自律管理的法律依据有(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 A 25、私募投资基金对个人合格投资者的要求之一是,其金融资产不低于( )万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。 A.50 B.100 C.300 D.500 【答案】 C 26、信托(契约)型基金合同中适应股权投资业务的具体内容应包括(  )。 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 27、股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中,保护性条款是为了保护( )的利益。 A.股权投资基金 B.公司管理层 C.公司原股东 D.公司员工 【答案】 A 28、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的( )个月内,向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。 A.3 B.4 C.6 D.9 【答案】 B 29、下列关于有限合伙企业各类合伙人责任承担方式的说法中,正确的有( )。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 30、所投资企业可以通过参与上市公司(  )方式间接上市。 A.公开发行 B.股票发行 C.派息分红 D.借壳 【答案】 D 31、下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是(  )。 A.经营风险控制情况 B.股东关系与公司治理 C.网点建设 D.重大经营管理问题 【答案】 C 32、(2021年真题)根据有关税收优惠政革,天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的,对其中办理注销清算的的初创科技型企业,天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的,( )。 A.可自注销清算之日起12个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额 B.可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额 C.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额 D.可自注销清算之日起24个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额 【答案】 B 33、在对股权投资基金进行估值时,若投资项目属于存在活跃市场的投资品种,则应当采用( )。 A.基金管理人应在与相关当事人商定之后,按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值 B.基金管理人应在与咨询其他专业机构之后,按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值 C.活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值 D.被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值 【答案】 C 34、(2017年真题)下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是( )。 A.基金的推介属于募集行为 B.基金的赎回活动不属于募集行为 C.基金份额的发售属于募集行为 D.基金份额的认/申购属于募集行为 【答案】 B 35、(  )年基金管理公司在我国开始设立,基金行业在我国拉开了发展的序幕。 A.1996 B.1997 C.1998 D.1999 【答案】 C 36、( )尽职调查是整个尽职调查工作的核心。 A.业务 B.财务 C.法律 D.资源 【答案】 A 37、股权投资基金尽职调查的核心内容为(  )。 A.法律尽调 B.风险控制 C.财务尽调 D.业务尽调 【答案】 D 38、(2019年真题)关于企业估值方法中的相对估值法,以下表述错误的是( ) A.计算公式为目标公司价值=目标公司某种指标*(可比公司价值/可比公司某种指标) B.相对估值法的优点之一是可以及时反映市场看法的变化 C.相对估值法的缺点之一是涉及的主观因素较多 D.常用的估值指标有市盈率倍数、市净率倍数、市销率倍数等 【答案】 C 39、(  )是以股权投资基金为主要投资对象的基金。 A.股权投资母基金 B.股权投资基金 C.衍生证券投资基金 D.衍生产品 【答案】 A 40、(2017年真题)下列关于折现模型的说法中,错误的是( )。 A.红利折现模型要求目标公司的红利发放政策相对稳定,但在实际中,很多企业的红利发放政策不稳定,有的企业从不发放红利或者因为未盈利而无红利可发放 B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流 C.企业自由现金流折现模型得到的是股权价值 D.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下,可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流 【答案】 C 41、股权投资母基金是以( )为主要投资对象的基金。 A.股权投资基金 B.公司型基金 C.合伙型基金 D.政府引导基金 【答案】 A 42、(2018年真题)某股权投资管理人及时识别,分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,并合理确定风险应对策略,此行为体现的内部控制的要素是( ) A.风险评估 B.控制活动 C.内部环境 D.内部监督 【答案】 A 43、对我国企业来说,海外IPO市场主要有(  )市场为主。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 D 44、目前,我国要求股权投资基金代销机构应获得(  )且成为(  )会员。 A.基金从业资格;中国证监会 B.基金从业资格;中国证券投资基金业协会 C.中国证监会基金销售业务资格;中国证券投资基金业协会 D.中国证监会基金销售业务资格;中国证监会 【答案】 C 45、在(  )中,投资者通常作为“委托人”,把财产“委托”给基金管理人管理后,由基金管理人全权负责经营和运作。 A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.信托契约框架 D.合伙企业 【答案】 C 46、股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益,要求其董事、高管不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司。以上内容通常体现在投资协议的( )。 A.竞业禁止条款 B.反摊薄条款 C.保护性条款 D.排他性条款 【答案】 A 47、针对按照单一项目分配的模式,为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置(  )。 A.绿鞋机制 B.风险预警机制 C.风险对冲机制 D.回拨机制 【答案】 D 48、( )是指其接受客户委托,按照约定,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A.基金募集服务 B.投资顾问服务 C.份额登记服务 D.估值核算服务 【答案】 B 49、在折现现金流法公式中,CFt表示( ) A.目标企业价值 B.预期内第t年的自由现金流 C.终值 D.贴现率 【答案】 B 50、目前我国股权投资基金合格投资者标准,表述错误的是() A.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户 B.近三年年均收入不低于 50 万的个人 C.金融资产不低于 300 万的个人 D.金融资产高于500 万的单位 【答案】 D 51、以下哪项不属于基金运作相关的其他费用(  ) A.基金合同生效后的信息披露费用 B.基金合同生效前的和管理费用 C.基金合同终止时的清算费用 D.与基金设立及运作过程相关的会计师费和律师费 【答案】 B 52、母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行的投资是(  )。 A.间接投资 B.直接投资 C.短期投资 D.长期投资 【答案】 B 53、某股权投资基金拟投资甲公司,甲公司息税前利润为1.8亿元。假设甲公司每年的折旧为2000万元,长期待摊费用为1000万元,若按企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法进行估值,倍数定为5.5,则甲公司价值为( )亿元。 A.2.1 B.1.1 C.11.55 D.0.55 【答案】 C 54、有限责任公司章程应当载明的事项不包括( )。 A.公司名称和住所 B.董事长的任职资格 C.股东姓名或名称 D.公司法定代表人 【答案】 B 55、下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是() A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构 B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管 C.作为我国股权投资基金的监管机构之一,中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理 D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构 【答案】 A 56、(2017年)公司型基金的权力机构是( )。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.基金管理人 【答案】 C 57、(2017年)下列关于保密性条款与排他性条款的说法中,错误的是( )。 A.保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外,投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务,未经对方书面同意,不得向第三方泄露 B.对股权投资基金而言,其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密 C.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划,应立即通知目标公司,排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束 D.排他性条款通常是投资协议中的条款 【答案】 D 58、关于可以从事股权投资基金自行募集活动的机构,以下描述正确的是() A.经国务院证券监督管理机构注册的基金管理人 B.经中国银保监会批准从事理财业务的机构 C.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构 D.在中国证券投资基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构 【答案】 D 59、股权投资基金A针对目标公司B的投资流程已进入投资交割环节,以下表述错误的是(  ) A.B公司和A基金在投资协议上约定将投资款转入B公司股东C的账户而不是B公司的账户 B.A基金没有办理托管,在其内部决策批准后按照投资协议的要求将投资款直接转入B公司的账户 C.投资交割作为股权投资基金流程中的一环,需待A基金与B公司的投资协议正式生效后进行 D.B公司收到A基金转入的投资款后出具了加盖公司公章的收据和认可股权变更的说明,这标志了投资交割的完成 【答案】 D 60、下列关于股权投资基金会计核算的说法,错误的是(  )。 A.股权投资基金会计核算工作的核算主体为基金 B.股权投资基金会计责任主体为基金托管人 C.股权投资基金会计核算的主要内容为资产核算、负债核算、损益核算、权益核算等 D.每只基金独立建账、独立核算 【答案】 B 61、关于杠杆收购中的夹层资金,以下表述正确的是(  ) A.收益比股权资本高 B.通常会要求融资企业提供资产抵押 C.灵活性小,无法满足个性化交易需求 D.成本比银行贷款高 【答案】 D 62、()中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。 A.2013年6月1 日 B.2013年6月27日 C.2014年8月21日 D.2014年12月28日 【答案】 C 63、关于股权投资基金的募集,说法错误的是( ) A.我国目前股权投资基金只允许非公开募集 B.只能向合格投资者募集 C.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金 D.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准 【答案】 D 64、关于投资备忘录中的估值条款,以下说法错误的是( ) A.不同行业企业的估值方法可以相同 B.投资人将拟投资企业估值估的越低越好 C.DCF估值法被欧美企业广泛应用,但有局限性 D.估值的多少可以随着双方谈判调整 【答案】 B 65、下列关于项目退出的说法,错误的是(  )。 A.股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节 B.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高 C.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响 D.在场外交易市场挂牌转让退出的风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性 【答案】 D 66、普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担(  )连带责任;而投资人作为有限合伙人,以其(  )为限对合伙企业债务承担责任。 A.有限;认缴的出资额 B.有限;自身资产 C.无限;认缴的出资额 D.无限;自身资产 【答案】 C 67、募集机构应当自行或者委托( )对私募基金进行风险评级。 A.第三方机构 B.基金托管人 C.基金业协会 D.基金登记结算机构 【答案】 A 68、股权投资基金的个人合格投资者须具备相应风险识别能力和风险承担能力,且( )。 A.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元 B.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元 C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元 D.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元 【答案】 A 69、有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是(  )。 A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行 B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务 C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行 D.募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品 【答案】 A 70、以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的( )。 A.相互制约原则 B.全面性原则 C.适时性原则 D.成本效益原则 【答案】 D 71、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过(  )。 A.10 B.50 C.100 D.200 【答案】 B 72、缴款安排在基金规定的()投资期内,基金管理人根据项目谈判的进度要求投资者缴付其余的资本。 A.1-3年 B.7-9年 C.5-7年 D.3-5年 【答案】 D 73、通常情况下,合格投资者是指具有一定(  )。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 74、(  )是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券投资基金业协会 C.中国人民银行 D.中国发改委 【答案】 A 75、(  )是公司因经营期满,或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时,自愿或被迫宣告解散而进行的清算。 A.分立清算 B.合并清算 C.解散清算 D.财务清算 【答案】 C 76、全国中小企业股份转让系统中协议转让的委托方式,可以分为() 。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 B 77、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象( )人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象( )人以上的,应当依法追究刑事责任。 A.20;100 B.30;150 C.40;200 D.50;250 【答案】 B 78、(  )年8月,成立淄博乡镇企业投资基金,这是我国第一只公司型创业投资基金。 A.1993 B.1994 C.1995 D.1996 【答案】 A 79、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,基金管理人( )的一系列活动。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 D 80、缴款安排在基金规定的()投资期内,基金管理人根据项目谈判的进度要求投资者缴付其余的资本。 A.1-3年 B.7-9年 C.5-7年 D.3-5年 【答案】 D 81、下列关于股权投资基金管理人说法错误的是(  )。 A.我国目前股权投资基金只能非公开募集,基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度 B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担 C.公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制,而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松 D.基金管理人受托管理基金财产,应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任,并有权根据约定收取相应收入 【答案】 A 82、基金业协会可以采取(  )等方式,对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 83、合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。 A.50万 B.100万 C.500万 D.80万 【答案】 B 84、(2016年真题)下述投资者中视为当然合格投资者的是( )。 A.已备案的资产管理计划 B.某有限责任公司 C.未备案的证券投资基金 D.未备案的产业投资基金 【答案】 A 85、关于股权投资基金的信息披露,以下表述不正确的是(  ) A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 D 86、在竞价交易阶段,交易实行涨跌幅限制,无论是买入或者是卖出,股票(含A股、B股)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过__________,其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过__________。(  ) A.5%;3% B.6%;3% C.10%;5% D.15%;10% 【答案】 C 87、(  ),修订的《证券投资基金法》施行,该法第十章,对非公开募集基金做了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管。 A.2005年2月7日 B.2013年6月1日 C.2011年12月1日 D.2015年8月1日 【答案】 B 88、以下情况,不属于公司应当进行清算的情形是()。 A.股东会或者股东大会决议解散 B.公司经营管理发生困难,持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散 C.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现 D.依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销 【答案】 B 89、根据《国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的,可以按照其(  )在股权持有满2年的当年抵扣其应纳税所得税。 A.投资额的60% B.利润额的50% C.投资额的70% D.利润额的70% 【答案】 C 90、(  )是指公司所有出资人,包括股东和债权人,共同拥有的公司运营所产生的价值,包括企业的股东所拥有的股权价值,以及企业的债权人所拥有的债权价值。 A.清算价值 B.企业价值 C.财产价值 D.内在价值 【答案】 B 91、(2016年真题)设立外商投资创业投资企业,至少有( )个投资者应符合必备投资者的要求。 A.五 B.二 C.三 D.一 【答案】 D 92、根据《合伙企业法》,相关规定,合伙企业生产经营所得和其他,所得采取( )原则。 A.免税 B.高税率 C.先税后分 D.先分后税 【答案】 D 93、假设某基金某日持有的某种股票的数量分别为400万股,每股的收盘价为10元,银行存款为13000万元,应付税费为3500万元,已出售的基金份额为10000万份,则基金资产净值为(  )万元。 A.0.4 B.1.5 C.1.7 D.13500 【答案】 D 94、使用诈骗方法非法集资,具有下列情形之一的,可以认定为“以非法占有为目的”,即(  );抽逃、转移资金,隐匿财产,逃避返还资金的;隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的;拒不交代资金去向,逃避返还资金的;其他可以认定非法占有目的的情形。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 95、以并购方式实现退出的程序,正确的顺序是(  )。 A.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ 【答案】 D 96、关于股权投资母基金与股权投资基金的比较,下列描述错误的是( )。 A.股权投资母基金享有投资机会优势,投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金 B.股权投资母基金投资多只基金,投资实现多样性,对投资者而言,风险分散度优于单一股权投资基金 C.股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金,股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易的股权 D.两者适合不同风险偏好的投资者,股权投资基金更趋于稳定回报,股权投资母基金更追求超高回报 【答案】 D 97、(2016年真题)可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( )。 A.该基金管理人的从业人员 B.该基金销售机构的从业人员 C.通过基金从业资格考试的个人 D.该基金托管人的从业人员 【答案】 A 98、股权投资(  )作为基金的出资人和基金财产的所有者,按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。 A.基金管理人 B.基金投资者 C.基金托管人 D.基金所有者 【答案】 B 99、(2017年真题)股权投资基金的市场服务机构主要包括( )。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 100、以下内容摘录自股权投资基金管理人甲与目标公司A的投资框架协议,“除非法律、法规或司法程序要求予以披露之信息,未经对方同意,除公司甲及A允许的人员以外,双方不得向任何第三方披露:(a)拟定投资正在洽谈或协商;(b)拟定投资相关的条款、条件及其他信息,包括进展;(c)本协议及本条款的存在。”该条款属于(  )。 A.排他性条款 B.保护性条款 C.完全棘轮条款 D.保密条款 【答案】 D 101、投资冷静期届满后,募集机构从事基金销售推介业务以外的人员可以通过(  )进行回访确认。 A.基金销售人员 B.基金业协会人员 C.录音电话 D.当面约谈 【答案】 C 102、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于( )。 A.投资期 B.投后管理期 C.投资冷静期 D.项目投资周期 【答案】 B 103、公司型基金的税收规则是( )。 A.“先税后分” B.“先分后税” C.“不分先后” D.“随意处理” 【答案】 A 104、在国内,私人股权投资基金不可以投资于( )。 A.未上市企业 B.上市企业公开发行和交易的普通股 C.依法可转换为普通股的优先股 D.依法可转换为普通股的可转换债券 【答案】 B 105、估值方法通常不包括(  )。 A.清算法 B.创业投资估值法 C.相对估值法 D.成本法 【答案】 A 106、股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后,股权投资基金有权( )。 A.要求目标企业在与基金谈判过程中,不得在与其他投资机构进行接触 B.要求目标企业董事。高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位 C.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券 D.满足事先设定的条件时,可要求目标企业回售股权 【答案】 A 107、下列哪些属于股权投资基金的投资者(  )。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 108、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,中国证监会可以依法进行行政处罚,处罚的种类包括()。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 109、下列估值方法中(  )包括红利折现模型和股权自由现金流模型、企业自由现金流模型。 A.折现现金流法 B.清算价值法 C.相对估值法 D.成本法 【答案】 A 110、某股权投资基金到期拟进行清算,基金成立时,一次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出8亿元,存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定,基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%(单利)的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报亂无追赶机制。下列选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是( ) A.优先向基金投资者返回投资本金 B.业绩报酬属于基金的费用,应当优先向管理人分配业绩报酬,再向投资者返还本金 C.向基金投资者分配门槛收益之后,基金管理人才可以参与业绩报酬分配 D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后,才能向基金投资者和管理人进行分配 【答案】 B 111、某股权投资基金的最大投资人甲要求基金管理人提供由托管人直接计算得出的基金估值表,管理人对此要求的正确做法是( )。 A.托管人应当编制估值表提交管理人,并监督管理人盖章确认,然后提供给投资人 B.托管人应当请管理人提供估值计算表,由其复核、监督,不能代为履行管理人职责 C.托管人可以提供估值计算表给管理人,由其提交给投资人 D.托管人通常不应直接作基金的估值,但由于是重要投资人的要求,可以视具体情况妥协一次 【答案】 B 112、投资后管理中,股权投资基金获得被投资企业董事会席位后,可以()。 A.决定公司经营计划和投资方案 B.派代表担任公司董事 C.批准公司章程的修改 D.决定公司清算 【答案】 B 113、股权投资基金尽职调查最终在交易文件中可以通过(  )进行风险和责任的分担。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 114、公司型股权投资基金的基金清算顺序是( )。 A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配 B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配 C.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配 D.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配 【答案】 A 115、狭义上的股权投资基金特指( ) A.定向増发股票投资 B.不动产投资基金 C.并购投资基金 D.以上都不是 【答案】 C 116、(2017年真题)下列关于投资者关系管理的说法中,错误的是( )。 A.投资者关系管理是连接基金管理人和投资者的桥梁 B.基金管理人通过投资者关系管理可以了解和收集基金投资者的需求 C.投资者关系管理对增加基金信息披露的透明度、实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通作用有限 D.投资者关系管理能增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解 【答案】 C 117、(20
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