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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）

单选题（共1500题）
1、按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（ ）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.②③
B.③④
C.①②
D.①④

【答案】 C
2、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（ ）个工作日内向中国证监会报送有关资料。
A.10
B.15
C.5
D.20

【答案】 C
3、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列（ ）职责。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
4、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 C
5、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。
A.甲某，年满20周岁，本科文化
B.乙某，年满18周岁，大专文化
C.丙某，年满20周岁，初中文化
D.丁某，年满20周岁，高中文化

【答案】 C
6、对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（??），如未办理，证券公司应督促其及时更正。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
7、以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（ ）。
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

【答案】 C
8、根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，
A.开立、变更
B.开立、注销
C.变更、注销
D.开立、变更、注销

【答案】 D
9、下列说法中,正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
10、（2020年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（　　）
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B.佣金的收费标准因交易品种
C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰
D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金

【答案】 D
11、下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。?
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
C.净资产不低于人民币2亿元
D.有合格的经营场所和业务设施

【答案】 A
12、证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
13、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（　　）方式。
A.代销
B.助销
C.直销
D.包销

【答案】 A
14、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
15、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（ ）
A.①③④
B.②④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
16、证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
17、证券公司流动性风险管理应遵循（ ）原则。
A.全面性、审慎性和合规性
B.全面性、独立性和合规性
C.全面性、审慎性和预见性
D.全面性、独立性和预见性

【答案】 C
18、证券的发行交易活动必须遵循（　　）原则。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
19、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（　　）。
A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

【答案】 B
20、关于要约收购的规定，下列说法正确的是（　　）。
A.收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票
B.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票
C.收购人在收购期限内，不得买入被收购公司的股票
D.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票

【答案】 D
21、下列属于我国现有期货品种的有（ ）。
A.①④
B.②④
C.②③
D.①②

【答案】 D
22、①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年
A.①②
B.①④
C.③④
D.②③

【答案】 C
23、下列选项，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.②③

【答案】 A
24、下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。
A.股票由法定代表人签名，公司盖章
B.发起人的股票，应当标明“发起入股票”字样
C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

【答案】 B
25、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（ ）。?
A.公开
B.公平
C.平等
D.诚实信用

【答案】 A
26、按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）万元以上（　　）万元以下罚金。
A.①②③
B.①②④
C.②②④
D.②①③

【答案】 D
27、证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（ ）情形之一的，应予立案追诉。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
28、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到（　　）以上，应当回避。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%

【答案】 B
29、规范金融机构资产管理业务主要遵循（　　）原则。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
30、证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③

【答案】 A
31、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。
A.③
B.②④
C.②③
D.①④

【答案】 C
32、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（ ）。
A.会计师事务所验资
B.资产评估机构评估
C.信用评级机构评级
D.律师事务所核实

【答案】 B
33、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.50；3
B.50；5
C.30；3
D.30；5

【答案】 B
34、出现下列（　　）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录
B.净资产超过1亿元人民币
C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕
D.股权结构清晰

【答案】 C
35、按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（　　），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.改正，给予警告；3；20
B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20
C.改正，给予警告；5；50
D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50

【答案】 C
36、下列关于基金财产的说法，不正确的选项是（　　）。
A.基金财产的债务由基金财产本身承担
B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产

【答案】 B
37、资产支持证券可依法（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
38、公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（　　）。
A.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
B.具备健全且运行良好的组织机构
C.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D.国务院规定的其他条件

【答案】 C
39、下列关于资产管理产品涉及刚性兑付的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
40、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
41、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类

【答案】 B
42、《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（　　），并处（　　）万元以上30万元以下的罚款。
A.警告；3
B.撤销期货从业人员资格；5
C.行政处分；10
D.暂停期货从业人员资格；15

【答案】 A
43、下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
D.Ⅰ. ⅢⅣ

【答案】 B
44、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ）
A.①②④
B.③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 D
45、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

【答案】 C
46、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（　　）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.申请人所在机构

【答案】 D
47、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（　　）。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

【答案】 C
48、证券公司（ ）负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。
A.股东大会
B.经营管理层
C.总经理
D.董事会

【答案】 D
49、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
50、根据《中华人民共和国证券法》的规定，（　　）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A.证券登记结算机构的有关人员
B.发行人的监事
C.持有公司3％股份的股东
D.证券监督管理机构的工作人员

【答案】 C
51、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
A.6
B.12
C.24
D.36

【答案】 C
52、中国证监会于（　　）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。
A.2012年
B.2011年
C.2010年
D.2013年

【答案】 A
53、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会和（ ）。
A.董事会秘书
B.专门委员会
C.提名委员会
D.战略与投资委员会

【答案】 A
54、存托人应当承担的职责包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
55、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（　　）情况。
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
56、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是(　　)。
A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

【答案】 C
57、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。
A.10%、3
B.20%、6
C.30%、3
D.50%、6

【答案】 D
58、证券公司应当参照《证券基金经营机构信息技术管理办法》第三条在服务协议中列明委托信息技术服务机构提供的（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
59、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同
A.①②③④⑥
B.①②③④
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
60、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
61、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

【答案】 B
62、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
63、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
64、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证券登记结算公司

【答案】 B
65、下列说法中，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
66、下列不属于证券自营业务特点的是( )。
A.风险性
B.收益性
C.保密性
D.被动性

【答案】 D
67、下列说法错误的是（ ）。
A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除

【答案】 A
68、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 A
69、下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。
A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

【答案】 B
70、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（　　）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
71、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责
B.证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱内部控制制度
C.证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责
D.证券公司应当根据反洗钱工作需要，建立和完善相关信息系统，并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级

【答案】 C
72、证券金融公司的资金可以用于（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
73、（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
74、合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（ ）。
A.①③
B.②③
C.①②
D.①②③

【答案】 D
75、下列说法正确的是（　　）。
A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营
C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

【答案】 B
76、（　　）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司融资融券业务管理办法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》

【答案】 B
77、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（　　）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。
A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】 B
78、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（　　）
A.具备证券经纪业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度

【答案】 C
79、以下属于私募基金宣传推介规范的有（　　）。
A.①④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
80、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。
A.5%以上10%以下
B.5%以上15%以下
C.10%以上15%以下
D.15%以上20%以下

【答案】 B
81、下列有关子公司和分公司的说法,正确的是(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
82、下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是( )。
A.公司净资产不少于人民币3000万元
B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D.公司最近3年无重大违法行为

【答案】 A
83、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（??）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
84、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。
A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
C.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
D.经营机构制作证券研究报告应当釆用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】 C
85、下列说法错误的是（　　）。
A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格
D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

【答案】 C
86、下列关于公开发行的说法中错误的是（ ）。
A.向不特定对象发行证券为公开发行
B.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内
C.非公开发行证券，不得采用广告方式
D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式

【答案】 B
87、两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（ ）。
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系横向法律关系

【答案】 C
88、(2018年真题)中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
89、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（　　）个工作日内办理变更登记。
A.5
B.7
C.10
D.12

【答案】 B
90、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以（ ）方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。
A.①③
B.①④
C.②④
D.①②

【答案】 D
91、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件（ ）。
A.③④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
92、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（　　）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
93、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（ ）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.国内所有商业银行
B.证券公司确定的指定商业银行
C.登记结算机构指定的商业银行
D.银监会指定的商业银行

【答案】 B
94、《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（ ）的公司股东可能不是公司控股股东。
A.51%
B.50%
C.60%
D.40%

【答案】 D
95、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。
A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

【答案】 B
96、（2020年真题）根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
97、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半

【答案】 A
98、以下关于基金财产独立性的说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
99、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
100、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
101、下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
102、下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是( )。
A.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
B.银行开具的信用证明
C.硕士学位证
D.个人简历

【答案】 A
103、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（ ）个工作日内办理注销登记。
A.5
B.7
C.10
D.12

【答案】 B
104、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（ ）。
A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

【答案】 B
105、证券公司风险管理部门应当向（　　）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A.股东（大）会
B.董事会
C.经理层
D.监事会

【答案】 C
106、(2019年真题)外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。
A.利率期货
B.货币期货
C.欧洲期货
D.欧元期货

【答案】 B
107、证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
108、以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
109、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（ ）。
A.财务负责人
B.董事
C.监事
D.实际控制人

【答案】 A
110、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（　　）。
A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保
B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过
D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

【答案】 A
111、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%

【答案】 B
112、关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（　　）。
A.财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料
B.中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理
C.中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单
D.申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历

【答案】 B
113、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（ ）
A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪
B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定
C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】 C
114、根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
115、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
116、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（　　）。
A.监事会主席由出席监事过半数选举产生
B.监事会成员可以为2人
C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3
D.监事会中，职工代表的比例由公司决定

【答案】 C
117、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（ ）。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
C.《发行证券研究报告暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》

【答案】 D
118、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．
A.1年
B.18个月
C.2年
D.3年

【答案】 B
119、根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是()
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
D.举办有关证券投资咨询的讲座、 报告会、分析会等

【答案】 D
120、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（　　）。
A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》
C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》
D.《中国证券投资基金法》

【答案】 D
121、证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ）
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
122、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，正确的是（ ）。
A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化
B.行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记
C.由地方财政部门按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金
D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿

【答案】 A
123、以下几种基金，适宜长期投资的是（　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
124、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌需要满足的条件不包括（ ）。
A.限于高新技术企业
B.依法设立且存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算
C.业务明确，具有持续经营能力
D.公司治理机制健全，合法规范经营

【答案】 A
125、证券公司与其