2019-2025年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（　　）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

【答案】 A
2、2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，经过三年的综合治理，具体成果有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
3、财政部代理发行地方政府债券，面向（ ）招标发行，采用（ ）招标方式，招标标的为（ ），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（ ）。
A.记账式国债承销团；单一价格；利率
B.记账式国债承销团；多重价格；价格
C.凭证式国债承销团；单一价格；利率
D.凭证式国债承销团；多重价格；利率

【答案】 A
4、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
5、下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
6、在中国香港，基础货币的组成部分不包括（　　）。
A.已发行负债证明书和由政府发行的纸币及硬币
B.挂牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额
C.未偿还外汇基金票据和债权总额
D.已偿还外汇基金票据和债权总额

【答案】 D
7、（2021年真题）欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（??）
A.英镑
B.欧元
C.美元
D.日元

【答案】 C
8、公司（企业）直接融资活动主要有（）方式。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
9、股东享有的权利不包括（ ）。
A.选择管理者
B.资产收益
C.参与重大决策
D.制订公司产品计划

【答案】 D
10、上市公司募集资金使用中不符合规定的是（ ）。
A.前次募集资金使用情况需要进行披露
B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产
C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商
D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定

【答案】 C
11、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（　　）。
A.协议交易制度
B.竞价交易制度
C.合同交易制度
D.做市商交易制度

【答案】 D
12、下列关于我国社保基金的说法，不正确的是（ ）。
A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B.由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
D.委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30％

【答案】 D
13、从理论上讲，（ ）的投资资金规模化，投资管理专业化，投资结构组合化，投资行为规范化，从而有利于证券市场的健康稳定发展。
A.投资银行
B.证券公司
C.机构投资者
D.保险机构

【答案】 C
14、关于CBOE推出的中国指数描述正确的有( )。Ⅰ．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本Ⅱ．合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算Ⅲ．主要基于海外上市的中国公司Ⅳ．合约标准为每点100美元，最小变动价位为0．o5点
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
15、关于股东的表决权,下列说法正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
16、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（ ）除外。
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 D
17、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（　　）。
A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同
B.信用利差反映了不同违约风险的风险溢价
C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率通常比较小
D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌

【答案】 A
18、美国最典型的机构投资者是（ ）。
A.投资银行
B.金融财团
C.对冲基金
D.共同基金

【答案】 D
19、（2019年真题）证券公司的主要业务包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
20、下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
21、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（ ）。
A.银行间同业拆借市场
B.票据贴现市场
C.银行间债券市场
D.债券市场

【答案】 C
22、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（　　）。
A.银行间市场对应中央国债登记公司
B.上海证券交易所对应中央国债登记公司
C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司
D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司

【答案】 A
23、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅲ
D.Ⅰ、 Ⅳ

【答案】 A
24、关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
25、投资者在参与沪深300股指期货交易时,所使用的交易编码应根据投资目的不同分为 ()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
26、下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是（ ）。
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

【答案】 D
27、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（ ），中国证监会注册期限为（ ）。
A.2个月；半个月
B.2个月；15个工作日
C.1个月；15个工作日
D.1个月；半个月

【答案】 B
28、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
29、（ ）=Delta的变化/期权标的证券价格变化。
A.Delta值
B.Gamma值
C.RhO值
D.Theta值

【答案】 B
30、保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（ ）进行保荐，并由（ ）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。
A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员
B.证券机构具有证券从业资格的从业人员
C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员
D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员

【答案】 C
31、( )是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A.社保基金
B.企业年金
C.证券投资基金
D.社会公益基金

【答案】 C
32、下列关于公开发行公司债券的要求中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
33、证券交易所在证券市场上可以进（　　）活动。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
34、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
35、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。
A.承销人
B.投资人
C.信用增级机构
D.信用评级机构

【答案】 D
36、关于地方政府债券，下列论述正确的是（　　）。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

【答案】 D
37、股票的相对估值方法不包括（ ）。
A.①②
B.③④
C.②③
D.①④

【答案】 A
38、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（ ）。
A.存款准备金
B.法定存款准备金
C.超额存款准备金
D.准备金

【答案】 B
39、集合资产管理业务的特点不包括( )。
A.集合性
B.分散性
C.投资范围有限定性和非限定性的区分
D.比较严格的信息披露

【答案】 B
40、（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
41、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（ ）
A.资金的募集和证券的登记
B.发行初始登记
C.证券制作
D.证券签章

【答案】 A
42、关于私募基金的募集，下列说法错误的是（ ）。
A.各类私募基金管理人在初次开展资金募集、基金管理等私募基金业务活动前，应当按照规定在基金业协会完成登记
B.私募基金管理人的出资人、实际控制人、关联方如果不具有基金销售资格，也未受私募基金管理人委托从事基金销售的，可以从事资金募集活动
C.在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

【答案】 B
43、下列选项中，属于奇异型期权的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
44、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②④

【答案】 C
45、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
46、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称为（ ）。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回

【答案】 A
47、下列关于债券报价的说法，错误的是（ ）。
A.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式
B.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价
C.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价
D.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价

【答案】 B
48、国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的（ ）；乙类为（ ）。
A.0.1％.0.2％
B.0.2％，0.2％
C.0.2％.1％
D.1％，0.2％

【答案】 D
49、下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
50、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的(　　)。
A.15%
B.10%
C.3%
D.5%

【答案】 D
51、取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第132条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

【答案】 D
52、证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（ ）优先的原则。
A.社会公共利益
B.证券市场有效
C.交易活动公平
D.交易价格公正

【答案】 A
53、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（ ）以内向投资者披露基金净值信息。?
A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起5个工作日
C.每季度结束之日起10个工作日
D.每个完整年度结束之日起一个月

【答案】 A
54、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（　　）职责。
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
55、金融风险的度量包括()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 B
56、被称为“宏观经济晴雨表”的是（ ）。
A.主板市场
B.二板市场
C.“新三板”市场
D.创业板市场

【答案】 A
57、下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（ ）。
A.Ⅲ. 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ. 、Ⅳ

【答案】 D
58、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（　　）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 C
59、甲银行向乙公司提供信用贷款，并由两公司为乙提供第三方担保。贷款到期后由于乙公司无力偿还，甲银行要求丙代为偿还。对于甲银行而言，该种风险管理策略属于（ ）
A.风险补偿与准备金策略
B.风险控制策略
C.风险规避策略
D.风险转移策略

【答案】 D
60、下列各个市场中，信息披露要求最高的是（　　）。
A.柜台交易市场
B.区域性股权交易市场
C.中小板市场
D.新三板

【答案】 C
61、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
62、关于封闭式基金的交易，以下说法正确的有（ ）。
A.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
B.投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户
C.封闭式基金的交易需收取印花税
D.封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份

【答案】 A
63、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（ ）。
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 A
64、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
65、公募债券的特点有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
66、下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容，说法正确的是（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③④
D.①②③

【答案】 B
67、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（ ）亿元。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
68、将基金划分为公募基金和私募基金，是按照（ ）划分的。
A.基金的投资理念
B.基金的投资标的
C.基金运作方式
D.基金的募集方式

【答案】 D
69、票面金额一般是以（ ）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。
A.美元
B.欧元
C.人民币
D.国家的主币

【答案】 D
70、境外上市外资股包括（　　）。
A.②③④
B.①②③
C.②④⑤
D.②③⑤

【答案】 A
71、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
72、经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
73、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供(　　)服务。
A.办理期货保证金业务
B.期货交易的结算和风险控制
C.期货交易的代理
D.协助办理开户手续

【答案】 D
74、股票溢价发行时，高于面值的部分计人（　　）。
A.资本账户
B.资本公积金
C.盈余公积
D.负债

【答案】 B
75、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
76、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①④
D.②④

【答案】 C
77、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（　　）情况应引起他的特别注意。
A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元
B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元
C.资产负债表显示，存款负债为21亿元
D.资产负债表显示，存款负债为25亿元

【答案】 A
78、下列关于债券报价的说法,，错误的是（　　）
A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价
B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价
C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价
D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式

【答案】 A
79、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。
A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券晶种

【答案】 B
80、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）。
A.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持
B.SPV是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体
C.信用评级机构只负责对SPV发行的证券进行信用评级
D.受托人负责托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能

【答案】 C
81、金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（　　）特点。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
82、证券交易所的组织形式分为（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
83、在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（ ）几个步骤。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
84、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
85、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（ ）职责。
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
86、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（ ）
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

【答案】 C
87、下列关于竞争性招标方式的具体竞标规则，说法错误的是（ ）。
A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数
B.一年（含）以下期限国债发行价格保留3位小数
C.一年（不含）以上期限国债发行价格保留4位小数
D.如无特殊规定，竞争性招标时间为招标日上午10:35?11:35

【答案】 C
88、下列不属于个人投资者的风险特征构成的是( )
A.风险识别
B.风险偏好
C.风险认知度
D.实际风险承受能力

【答案】 A
89、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
90、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（　　）货币为面值、向（　　）投资者发行的债券。
A.外国 本国
B.外国 外国
C.本国 外国
D.本国 本国

【答案】 B
91、美国上市公司股票交易场所主要分为（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
92、集合资产管理业务的特点有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
93、关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
94、证券服务机构包括（）。
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.I、III、IV
D.II、IV

【答案】 C
95、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
96、地方政府债券的托管（　　）。
A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

【答案】 D
97、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（ ）
A.①②
B.②③④
C.③④
D.①③

【答案】 C
98、资产支持证券是以()为基础发行证券。
A.股票
B.债券
C.特定的资产池
D.企业

【答案】 C
99、港币的主要发钞行是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
100、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（　　）。
A.美国联邦政府债券
B.市政债券
C.公司债券
D.美国联邦机构债券

【答案】 B
101、基金管理费费率的大小，通常()。
A.与基金规模成反比，与风险成正比
B.与基金规模成反比，与风险成反比
C.与基金规模成正比，与风险成正比
D.与基金规模成正比，与风险成反比

【答案】 A
102、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
103、金融市场是以（ ）为交易对象。
A.实物资产
B.货币资产
C.金融资产
D.无形资产

【答案】 C
104、以下关于封闭式基金的说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
105、根据分类标准的不同，权证可分为（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
106、（）负责对与人民币债券发行和偿还有关的人民币账户和人民币跨境支付进行管理。
A.中国人民银行
B.商业银行
C.中国证券业协会
D.国家外汇管理局

【答案】 A
107、股票市场的发行人为（ ）。
A.有限责任公司
B.股份有限公司
C.合伙企业
D.个人独资企业

【答案】 B
108、股价平均数可以分为( )。Ⅰ．简单算术股价平均数Ⅱ．加权算术股价平均数Ⅲ．加权股价平均数Ⅳ．修正股价平均数
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
109、中国人民银行行使国家中央银行的职能，包括(　　)。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
110、下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
111、基金的自律组织主要有（ ）。
A.①②
B.③④
C.②
D.②④

【答案】 D
112、全国性社会保障基金主要投向( )。
A.国债市场
B.期货市场
C.股票市场
D.证券市场

【答案】 A
113、沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（ ）股市场整体走势的指数。
A.N
B.H
C.A
D.B

【答案】 C
114、与行政审批制相比，核准制的特点有（ ）。
A.②④
B.①③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
115、以下关于非流通国债说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
116、关于国债的说法，下列正确的有（ ）
A.②③④
B.③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 C
117、（ ）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度（ ）。
A.保荐制度
B.发审委制度
C.保代制度
D.推荐制度

【答案】 A
118、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
119、场内交易市场的特征是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
120、下列关于间接融资的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
121、基金管理公司可在() 按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
122、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（　　）。
A.增强金融服务实体经济能力
B.促进直接融资和间接融资比重更合理
C.增强间接融资对直接融资的替代
D.完善多层次的资本市场

【答案】 C
123、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（ ）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A.1996
B.2010
C.2006
D.2000

【答案】 C
124、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（ ）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标

【答案】 C
125、（2020年真题）场外交易市场的特证有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
126、以下（ ）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。
A.自销
B.全额包销
C.余额包销
D.代销

【答案】 C
127、关于股票风险性的叙述，正确的是（ ）。
A.②③
B.①②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
128、下列关于股票价格的说法，错误的是（ ）。
A.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
B.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定
C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利
D.理论上，股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证

【答案】 A
129、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
130、公开发行股票的优点有（　　）。
A.①②③④⑤
B.①②③⑤
C.①②⑤
D.①③⑤

【答案】 D
131、 下列关于股利政策的说法中，错误的是( )。
A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念
D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关

【答案】 D
132、下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

【答案】 B
133、对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（　　）。
A.优先股股东无表决权
B.优先股股东股息分派优先
C.优先股股东剩余资产分配优先
D.优先股的股息率固定

【答案】 D
134、张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（　　）。
A.①④⑤
B.①②④
C.①③④
D.③④⑤

【答案】 A
135、（ ）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。
A.收益公司债券
B.可转换公司债券
C.保证公司债券
D.信用公司债券

【答案】 C
136、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有()
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

【答案】 D
137、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 D
138、证券账户不能用于记载（ ）。
A.投资者所持证券的种类
B.投资者所持证券的数量
C.投资者所持证券的变动情况
D.投资者买卖证券的货币收付和结存数额

【答案】 D
139、下列不是国际债券主要计价货币的是(　　)
A.日元
B.美元
C.英镑
D.港币

【答案】 D
140、下列属于信用风险构成要素的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
141、按照付息的方式分类，债券可以分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
142、合格境外投资者可以投资的金融工具包括（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 B
143、下列选项中，属于证券投资基金的称谓的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
144、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%

【答案】 D
145、在日本发行的外国债券被称为（ ）。
A.东洋债券
B.远东债券
C.东方债券
D.武士债券

【答案】 D
146、下列关于股票的特征说法正确的是（　　）。
A.股票具有收益性，其收益来源包括股份公司和股票流通
B.股票具有风险性，体现在股票在市场的可转让性
C.股票具有流动性，所有股票都具有相同的流动性
D.股票持有人有权参与公司的经营权和决策权

【答案】 A
147、以下属于银行附属金融机构的有().
A.I、II、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 A
148、证券投资基金业的发展特点有( )。Ⅰ．基金规模迅速增长Ⅱ．开放式基金后来居上Ⅲ．基金的投资风格趋于多样化Ⅳ．中国基金业发展迅速
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
149、债券基金与债券的不同，表现在（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
150、下列属于境外上市外资股的特点的是（ ）。
A.无记名股票