2025年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案.docx

2025年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共1500题）
1、下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（　　）。
A.集中竞价
B.协议
C.做市
D.标购竞价

【答案】 A
2、债权人自接到通知书之日起（ ）日内，未接到通知书的自公告之日起（ ）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.10；30
B.30；45
C.30；60
D.10；90

【答案】 B
3、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（　　）。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

【答案】 B
4、下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（　　）。
A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议
B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股
C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书
D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

【答案】 B
5、审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有（　　）名独立董事从事会计工作（　　）年以上。
A.1；3
B.1；5
C.2；3
D.2；5

【答案】 B
6、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（ ）。
A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易
B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证
C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

【答案】 B
7、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
8、（2020年真题）香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（　　）。
A.深港通
B.港股通
C.沪股通
D.深股通

【答案】 C
9、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①④

【答案】 A
10、非法集资类犯罪的主体包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
11、下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（　　）
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III

【答案】 B
12、股份有限公司董事不得从事的行为有 （　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ 、Ⅳ

【答案】 A
13、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
14、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（ ）。
A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额
B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过
D.有公司住所

【答案】 C
15、以下（　　）不是普通投资者必须享有的特别保护。
A.信息告知
B.损失补偿
C.风险警示
D.适当性匹配

【答案】 B
16、按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.改正，给予警告；3;20
B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20
C.改正，给予警告；5;50
D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3;50

【答案】 C
17、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（　　）原则。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
18、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（　　）。
A.内部控制评审报告
B.投资者基本信息表
C.投资者风险承受能力评估问卷
D.分类监管的评价计分表

【答案】 A
19、证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①④
D.①②③④

【答案】 D
20、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（　　）人，并具有基金从业资格。
A.3
B.5
C.8
D.10

【答案】 C
21、下列对于公司章程的描述，说法错误的是（　　）。
A.公司章程是一种自治性规则
B.公司章程是公司治理的重要依据
C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力
D.公司章程是公司成立的必要条件

【答案】 C
22、下列不符合非公开募集基金合格投资者条件的是（ ）。
A.具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.最近3年年均收入不低于50万元的个人
C.社会保障基金
D.金融资产应不低于200万元的个人

【答案】 D
23、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
24、证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同

【答案】 A
25、《证券发行与承销管理办法》属于（ ）。
A.行政法规
B.法律
C.部门规章
D.自律管理规则

【答案】 C
26、要约收购的期限不得少于（ ）日。
A.7
B.10
C.15
D.30

【答案】 D
27、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
28、基金托管人根据（ ）指令办理资金划拨
A.基金投资人
B.基金注册登记机构
C.基金销售机构
D.基金管理人

【答案】 D
29、证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（　　）不是必要披露项目。
A.薪酬管理的基本制度及决策程序
B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D.对董事、高级管理人员的考核建议

【答案】 D
30、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（ ）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%

【答案】 C
31、根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
32、关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（ ）。
A.开放式私募产品的分级比例不得超过2:1
B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）
C.权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者
D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排

【答案】 A
33、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类

【答案】 C
34、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
35、下列关于公开发行证券的说法，错误的是（ ）。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

【答案】 D
36、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）等与其职责无关的业务。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
37、下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是( )。
A.合伙企业
B.股份有限公司
C.企业分支机构
D.个人独资企业

【答案】 B
38、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（ ）。
A.①⑤
B.②③⑤
C.①③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
39、证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
40、根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（　　）。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV

【答案】 B
41、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.2个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
42、经营机构发布的证券研究报告，不属于应当载明（ ）事项。
A.具备证券投资咨询业务资格的说明
B.证券分析师姓名及其登记编码
C.发布证券研究报告的地点
D.使用证券研究报告的风险提示

【答案】 C
43、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（　　）的，为发行失败。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

【答案】 C
44、按照《证券法》规定，证券账户的设立是（　　）的职能。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券登记结算机构

【答案】 D
45、证券交易场所制定的自律规则包括（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
46、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③
D.①②

【答案】 A
47、基金销售机构包括（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
48、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
49、有限责任公司的业务执行机关是（ ）。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会

【答案】 B
50、下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。
A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

【答案】 D
51、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单．按( )寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
A.周
B.月
C.季度
D.年

【答案】 B
52、证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列() 行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。
A.III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV

【答案】 D
53、（2017年真题）设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
54、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（ ）。
A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施
B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查
C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚

【答案】 D
55、制作证券研究报告应当符合的要求不包括（ ）。?
A.合规
B.客观
C.公正
D.审慎

【答案】 C
56、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（　　）。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

【答案】 D
57、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（ ）。?
A.总资产额
B.股东实缴的出资额
C.净资产额
D.注册资本

【答案】 C
58、在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在（ ）情形。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
59、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（　　）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12 24个月
B.12 36个月
C.24个月内
D.24 36个月

【答案】 B
60、（2020年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（
A.II、III
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV

【答案】 C
61、下列属于有限责任公司经理职权的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
62、下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。
A.③④
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 A
63、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（ ）。
A.监事会主席由出席监事过半数选举产生
B.监事会成员可以为2人
C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3
D.监事会中，职工代表的比例由公司决定

【答案】 C
64、（2016年真题）下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（　　）。
A.由董事会过半数选举产生
B.由股东大会表决权2／3以上通过决定
C.由公司章程规定
D.由监事会主席决定

【答案】 C
65、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
66、下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
67、根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
68、下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
69、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
70、证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。
A.①②
B.①②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 B
71、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（ ）。
A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准
B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准
C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见
D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】 B
72、（　　）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。
A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任
B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任
D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

【答案】 A
73、下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
74、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（ ）。
A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所
B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构
C.2012年9月正式注册成立
D.是经国务院批准成立的

【答案】 A
75、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B.从业人员不能收受他人赠送的股票
C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
D.从业人员可以直接持有、买卖股票

【答案】 B
76、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（　　）。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

【答案】 C
77、(2019年真题)下列说法中,正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
78、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（ ）
A.混合管理
B.相互独立、分别管理
C.适当独立
D.共同管理

【答案】 B
79、证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%. 且不得少于5人。
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 D
80、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
81、下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
82、按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
83、证券经纪人在执业过程中不得（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
84、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（　　）
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
85、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（ ）。
A.会计师事务所验资
B.资产评估机构评估
C.信用评级机构评级
D.律师事务所核实

【答案】 B
86、（2020年真题）证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
87、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
88、（2020年真题）根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
89、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（ ）个月内，对收购人进行持续督导。
A.36
B.12
C.24
D.6

【答案】 B
90、(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
91、下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
92、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（　　）。
A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺
C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

【答案】 D
93、《证券法》规定，禁止法人（　　）自己或者他人的证券账户。
A.操作
B.出借
C.变更
D.注销

【答案】 B
94、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（　　）。
A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况
B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况
C.参股及控股情况
D.高级管理人员薪酬和其他有关信息

【答案】 B
95、下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（ ）。
A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议
B.监事会任期每届为3年
C.监事任期届满，不得连任
D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会

【答案】 C
96、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行（　　）职责。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
97、下列有关金融机构资产管理业务的表述中，说法错误的是（ ）。
A.金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，应当符合金融监督管理部门规定的资质条件未经金融监督管理部门许可，任何非金融机构和个人不得代理销售资产管理产品
B.金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务金融机构应当合理确定资产管理产品所投资寧产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定
C.资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应当为封闭式资产管理产品，并明确股权及其受（收）益权的退出安排
D.未上市企业股权及其受（收）益权的退出日不得早于封闭式资产管理产品的到期日

【答案】 D
98、下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（　　）
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
99、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（　　）
A.信息技术安全管理及信息技术审计
B.信息技术合规与风险管理
C.报告期内信息技术治理
D.选择信息技术服务机构开展合作情况

【答案】 D
100、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（　　）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务

【答案】 B
101、隐匿或者故意销毁依法应保存的（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
102、下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
103、下列有关股份有限公司监事会的说法，正确的是（ ）。
A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担
B.监事会无权对董事会决议事项进行质询或者建议
C.监事会无权列席董事会会议
D.监事会行使职权所必需的费用，由监事会承担

【答案】 A
104、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
105、下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（　　）。
A.监事会主席由出席监事过半数选举产生
B.监事会成员可以为2人
C.监事会中，职工代表的比例不得低于1／3
D.监事会中，职工代表的比例由董事长决定

【答案】 C
106、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
107、下列文件中，属于非金融企业债务融资工具发行与承销的主要部门规章及规范性文件的有（ ）。
A.③④
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
108、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
109、沪港通和深港通的基本规则包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
110、证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为（ ）分。
A.100
B.150
C.50
D.200

【答案】 A
111、证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（　　）批准。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国人民银行

【答案】 B
112、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.所募资金1%以上5%以下
D.所募资金1%以上10%以下

【答案】 C
113、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?
A.50%
B.80%
C.20%
D.35%

【答案】 C
114、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（ ）。
A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

【答案】 C
115、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ）个月。
A.3～6
B.6～12
C.3～9
D.3～12

【答案】 D
116、按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（　　）％，或者或有负债达到净资产的（　　）％的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。
A.①④
B.③④
C.④④
D.①②

【答案】 C
117、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
118、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
119、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 A
120、下列属于证券金融公司的职责有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
121、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（ ）
A.①②
B.①②④
C.②③④
D.①③

【答案】 D
122、证券投资顾问执业行为准则包括（　　）。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④

【答案】 A
123、根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
124、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
125、为保护国有资产和上市公司股东的利益，（ ）不得成为普通合伙人。
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
126、下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（　　）。
A.应当依法规范经营
B.可以尚未盈利
C.无须履行信息披露义务
D.产权清晰

【答案】 C
127、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（