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2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)

单选题（共1500题）
1、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（ ）。
A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的
D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】 C
2、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
3、以下属于证券投资咨询人员的是（ ）。
A.①
B.②③
C.②④
D.①③

【答案】 C
4、(2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。
A.四千万元
B.五千万元
C.三千万元
D.六千万元

【答案】 D
5、关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（ ）。
A.开放式私募产品的分级比例不得超过2:1
B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）
C.权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者
D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排

【答案】 A
6、根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
7、（2020年真题）具有国家意志性的社会规范是（　　）
A.社会团队规范
B.宗教规范
C.道德规范
D.法律规范

【答案】 D
8、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.假借客户的名义买卖证券
C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D.挪用客户所委托买卖的证券

【答案】 C
9、下列有关荐股软件的表述，不正确的是（ ）。
A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B.提供具体证券投资品种选择建议
C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，不属于从事证券投资咨询业务

【答案】 D
10、(2018年真题)（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪

【答案】 D
11、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。
A.①⑥
B.①②
C.④⑤
D.④⑥

【答案】 D
12、下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
13、证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
14、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年至（ ）年的证券市场禁入措施。
A.5；10
B.3；5
C.2；5
D.1；3

【答案】 B
15、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（　　）。
A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行
B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁
C.国家强制力是保障法实施的唯一手段
D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

【答案】 C
16、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，下列采取的行政监管措施中不正确的是（ ）。
A.出具警示函
B.责令定期报告
C.认定为不适当人选
D.监管谈话

【答案】 B
17、下列说法中，错误的是（ ）。
A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担
B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任

【答案】 D
18、(2018年真题)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。
A.一；一
B.多；多
C.多；一
D.一；多

【答案】 A
19、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（　　）。
A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

【答案】 D
20、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（　　）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A.一个月
B.一季度
C.半年
D.一年

【答案】 C
21、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
22、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（　　）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.县级以上税务部门
B.县级以上人民政府财政部门
C.公司登记机关
D.审计机关

【答案】 B
23、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（ ）。
A.①②
B.②③④
C.②③
D.①③④

【答案】 A
24、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（　　）进行审核并制作报告。
A.专人
B.期货公司财务人员
C.期货公司报告撰写人
D.专业机构人员

【答案】 A
25、公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.②④

【答案】 C
26、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（　　）。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用
B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性
C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年
D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

【答案】 C
27、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。
A.国家机关
B.营利性法人或非法人组织
C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D.非营利性法人或社会组织

【答案】 C
28、现行《证券公司风险处置条例》包含哪些方面的内容（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.③④
D.②③

【答案】 B
29、收购要约约定的收购期限为( )。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日

【答案】 D
30、有以下（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
31、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

【答案】 D
32、全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
33、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（　　）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
34、根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（　　）。
A.土地使用权
B.货币
C.劳务
D.知识产权

【答案】 C
35、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 D
36、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（ ）个交易日内报交易所备案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
37、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（　　）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 D
38、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（　　）资格。
A.证券投资咨询业务
B.证券从业
C.证券投资顾问
D.理财师

【答案】 A
39、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为

【答案】 B
40、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
41、上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（ ）。
A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
D.就并购重组事项出具盈利预测报告

【答案】 D
42、下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.II、III、IV

【答案】 D
43、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（　　）的罚款
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上20倍以下

【答案】 C
44、下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（　　）。
A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B.非公开募集基金不可以投资股权
C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
D.公开募集基金可用于承销证券

【答案】 A
45、下列关于要约收购的说法，正确的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅰ. ⅢⅣ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
46、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
47、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
48、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30

【答案】 C
49、国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
50、证券公司另类子公司应当于每月结束后（　　）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。
A.5
B.8
C.10
D.20

【答案】 C
51、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（　　）。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

【答案】 A
52、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（　　）。
A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

【答案】 B
53、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
54、下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是() 。
A.本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准
B.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金， 如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
C.本罪即使行为人 多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
D.本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额数无关

【答案】 A
55、证券公司董事会每年至少召开（　　）次会议。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
56、中国证券业协会的自律管理职能包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
57、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
58、（　　）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向普通投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向专投资者履行信息告知义务

【答案】 D
59、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。
A.证券分析师
B.证券咨询室
C.理财师
D.证券投资顾问

【答案】 D
60、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
61、证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（　　）原则。
A.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先
B.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先
C.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先
D.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

【答案】 B
62、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。
A.证券公司所在地所属中国证券业协会
B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.证券公司注册地所属中国证券业协会
D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

【答案】 D
63、证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。
A.15％
B.3％
C.10％
D.5％

【答案】 C
64、基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（　　）。
A.独立性
B.债券性
C.收益性
D.合理性

【答案】 A
65、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
66、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（ ）。
A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

【答案】 C
67、有下列情形之—的,资产管理计划应当终止:（ ）
A.②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
68、清算期间，合伙企业存续，可以开展的经营活动是（　　）。
A.与清算相关的经营活动
B.出售库存产品的经营活动
C.核实资产的经营活动
D.财产投资

【答案】 A
69、证券公司应当按照穿透原则将（ ）作为自身的关联方进行管理。
A.①②③④
B.①②④⑤
C.①③④⑤
D.②③④⑤

【答案】 A
70、（2017年真题）股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（　　）顺序进行分配。
A.（1）（2）（3）（4）（5）
B.（2）（1）（3）（4）（5）
C.（3）（2）（1）（4）（5）
D.（3）（1）（2）（4）（5）

【答案】 B
71、根据《证券市场禁入规定》，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中，不包括()
A.陈述的权利
B.依法聘请律师的权利
C.要求举行听证的权利
D.申辩的权利

【答案】 B
72、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（ ）。
A.行政托管
B.行政接管
C.行政清理
D.行政重组

【答案】 D
73、下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求

【答案】 B
74、内幕信息的知情人包括（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
75、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
76、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
77、公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（ ）。
A.百分之三十
B.百分之三十五
C.百分之二十
D.百分之二十五

【答案】 D
78、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
79、（2018年真题）证券投资基金的销售人员包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
80、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（ ）备案。
A.中国人民银行
B.省级人民政府
C.省级发展改革部门
D.省级财政厅

【答案】 C
81、关于开展基金托管业务的准人条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（　　）。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
82、下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
83、证券公司流动性风险管理应遵循（ ）原则。
A.全面性、审慎性和合规性
B.全面性、独立性和合规性
C.全面性、审慎性和预见性
D.全面性、独立性和预见性

【答案】 C
84、(2019年真题)证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
A.50%
B.80%
C.20%
D.35%

【答案】 C
85、下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中，错误的是（ ）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
86、（　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.登记结算公司
D.证监会

【答案】 A
87、下列关于指定交易的说法正确的是（　　）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
88、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
89、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（　　）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 A
90、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
91、下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（　　）。
A.新进入上市公司的董事、监事
B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东
C.上市公司收购人
D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

【答案】 C
92、证券公司融券，可以使用（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
93、甲有限合伙企业成立于20×1年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×2年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×3年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（　　）。
A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任
B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任
C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任
D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

【答案】 B
94、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
95、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
96、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 D
97、下列不属于原始权益人的职责是（ ）。
A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
B.配合并支持管理人、托管人履行职责
C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责
D.办理资产支持证券发行事宜

【答案】 D
98、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（　　）。
A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元
B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元
C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

【答案】 A
99、下列说法错误的是（　　）。
A.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核
B.要强化媒体合作管理
C.采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止误导公众投资者
D.外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一

【答案】 D
100、《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　）。
A.10%
B.15%
C.30%
D.40%

【答案】 C
101、发行人定向发行时披露信息应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
102、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％

【答案】 C
103、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（ ）应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.董事；2
B.实际控制人；2
C.高级管理人员；5
D.实际控制人；5

【答案】 D
104、期货交易所不能从事的业务有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
105、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（ ）。
A.非上市公司，股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记
B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可
C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可
D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

【答案】 C
106、下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是( )。
A.中国证监会依法受理、审查申请文件
B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个Ⅰ作日内作出核准或者不予核准的书面决定
C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定
D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定

【答案】 D
107、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是( )。
A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表
B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表
C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表
D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

【答案】 A
108、证券公司在办理定向资产管理业务时，由（ ）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?
A.登记结算机构
B.资产托管机构
C.证券公司
D.客户

【答案】 D
109、 根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
110、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（　　）。
A.①②
B.①③
C.③④
D.②④

【答案】 B
111、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（　　）的罚款。
A.5%以上10%以下
B.5%以上15%以下
C.10%以上15%以下
D.15%以上20%以下

【答案】 B
112、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类
A.40%
B.100%
C.60%
D.80%

【答案】 B
113、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（　　）。
A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪
B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定
C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】 C
114、向（　　）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
A.不特定对象
B.累计超过300人的特定对象
C.累计超过200人的特定对象
D.累计超过100人的特定对象

【答案】 A
115、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币(　　)。
A.四千万元
B.五千万元
C.三千万元
D.六千万元

【答案】 D
116、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 B
117、证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，行政清理组职责包括（ ）。
A.①③④
B.②④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
118、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（ ）。
A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行
B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁
C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段
D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

【答案】 C
119、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅰ. Ⅳ

【答案】 A
120、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（　　）。
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%

【答案】 A
121、(2018年真题)下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
122、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过(　　)认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国结算公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会

【答案】 C
123、证券行业文化建设的实现机制是（ ）。
A.行为作用
B.组织作用
C.观念作用
D.制度作用

【答案】 B
124、 下列说法中正确的是(　　)。
A.