2019-2025年证券分析师之发布证券研究报告业务考前冲刺模拟试卷B卷含答案.docx

2019-2025年证券分析师之发布证券研究报告业务考前冲刺模拟试卷B卷含答案

单选题（共1500题）
1、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A.1％
B.5％
C.10％
D.3％

【答案】 A
2、（　　）是考察公司短期偿债能力的关键。
A.营业能力
B.变现能力
C.盈利能力
D.投资收益能力

【答案】 B
3、期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做（　　）。
A.美式期权
B.欧式期权
C.认购期权
D.认沽期权

【答案】 B
4、关于趋势线和支撑线，下列论述正确的（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
5、下列关于货币乘数的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
6、关于垄断竞争市场的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

【答案】 B
7、回归分析是期货投资分析中重要的统计分析方法,而线性回归模型是回归分析的基础。线性回归模型的基本假设是（　　）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
8、除主要信息来源外，证券市场上的信息来源还有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
9、下列关于央行公开市场业务的说法中，表述正确的有（ ）。
A.①④
B.①②③
C.①②③④
D.②③

【答案】 D
10、根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括（　　）.
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
11、在技术分析中，关于缺口理论的说法中，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
12、下列关于业绩衡量指标的相关计算中，不正确的是（　　）。
A.资本报酬率=（息税前利润/当期平均已动用资本）100%
B.股息率=每股股利/每股市价l00%
C.市盈率=每股市价/每股盈余100%
D.负债率=总负债/股东权益100%

【答案】 D
13、根据NYSE的定义，程序化交易指任何含有（　　）只股票以上或单值为（　　）万美元以上的交易。
A.15；100
B.20；100
C.15；50
D.20；50

【答案】 A
14、股指期货投资的风险主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
15、行业增长横向比较的具体做法是取得某行业历年的销售结率，并与（　　）进行比较。
A.I、II、Ⅲ、Ⅳ
B.I、II
C.Ⅲ、Ⅳ
D.II、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
16、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起()日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A.40
B.20
C.30
D.10

【答案】 A
17、一般性的货币政策工具不包括（ ）。
A.直接信用控制
B.法定存款准备金率
C.再贴现政策
D.公开市场业务

【答案】 A
18、切线类技术分析方法中，常见的切线有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
19、各培训单位应举办的后续职业培训有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 B
20、投资者在心理上会假设证券都存在一个“由证券本身决定的价格”，投资学上将其称为()。
A.市场价格
B.公允价值
C.内在价值
D.历史价格

【答案】 C
21、平稳性时间数列是由（ ）构成的时间数列。
A.随机变量
B.确定性变量
C.虚拟变量
D.不确定性变量

【答案】 B
22、可用来分析投资收益的指标包括下列各项中的（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
23、证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师应遵守的（　　）原则。
A.公正公平
B.独立诚信
C.勤勉尽职
D.谨慎客观

【答案】 A
24、某垄断者的短期成本函数为STC=0.1Q3-6Q2+140Q+3000，成本用美元计算，Q为每月产量，为使利润最大化，每月生产40吨，由此赚得的利润为1000美元，则下列结论正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
25、下列关于不同风险偏好型投资者的描述，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
26、假设市场上存在一种期限为6个月的零息债券,面值100元,市场价格99.2256元,那么市场6个月的即期利率为（　　）。
A.0.7444%
B.1.5%
C.0.75%
D.1.01%

【答案】 B
27、关于期权的内涵价值,以下说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
28、统计假设检验决策结果可能包括的情形有（ ）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④

【答案】 A
29、在大连豆粕期货价格(被解释变量)与芝加哥豆粕期货价格(解释变量)的回归模型中．判定系数R2=0．962，F统计量为256．39，给定显著性水平(a=0．05)对应的临界值Fa=3．56。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
30、下列关于收益现值法的描述中，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
31、当通货膨胀严重时，政府通常会采取的宏观调控措施是()。
A.减税
B.降低利率
C.提高利率
D.财政扩张

【答案】 C
32、关于每股收益，下列说法正确的有（ ）.
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
33、持续整理形态有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
34、行业分析方法包括（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.③④

【答案】 B
35、某投资者投资一项目，该项目五年后，将一次性获得一万元收入，假定投资者希望的年利率为5%，那么按单利计算，投资的现值为（　　）。
A.12500元
B.8000元
C.10000元
D.7500元

【答案】 B
36、基金绩效评估指标和方法有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D
37、某企业有一张单利计息的带息期票，面额为12000元，票面利率为4％，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（ ）元。（一年按360天计算）
A.60
B.70
C.80
D.90

【答案】 C
38、根据技术分析切线理论，就重要性而言（ ）。
A.轨道线比趋势线重要
B.趋势线和轨道线同样重要
C.趋势线比轨道线重要
D.趋势线和轨道线没有必然联系

【答案】 C
39、技术分析的四大要素是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 A
40、在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM，这条射线被称为（　　）。
A.反向套利曲线
B.资本市场线
C.收益率曲线
D.证券市场线

【答案】 B
41、信用衍生工具包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
42、首批股权分置改革的试点公司有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
43、经济萧条的表现为（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
44、2014年1月10日，财政部发行3年期贴现式债券，2017年1月10日到期，发行价格为85元。2016年3月5日，该债券净价报价为88元，则实际支付价格为()元。
A.93.64
B.96.85
C.98.73
D.98.82

【答案】 C
45、应用市场价值法估目标公司价格需要注意3个方面的问题，它们包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
46、研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对(　　)等进行审核，控制质量报告。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
47、当投资者预期国债基差将要扩大时，他可以进行买入基差交易，影响买入基差的因素包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
48、相对而言，下列各项中组织创新不够活跃的是（　　）。
A.通讯行业
B.自行车行业
C.生物医药行业
D.计算机行业

【答案】 B
49、系统风险的测度是通过（ ）进行的。
A.阿尔法系数
B.贝塔系数
C.VaR方法
D.ARMA模型

【答案】 B
50、衡量公司营运能力的指标有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
51、无风险利率对期权价格的影响，下列说法正确的是（ ）。
A.②④
B.①④
C.①③
D.②③

【答案】 B
52、关于托管经营和承包经营的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
53、下列关于相关系数的说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
54、需求价格弹性的简称是（ ）。
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
55、行业的市场结构可以分为（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
56、按照迈克尔-波特的行业竞争理论，作为煤炭行业的需方竞争者包括()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
57、在社会总需求大于社会总供给的经济过热时期，政府可以采取的财政政策有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
58、现金流量表中，购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金，属于（ ）。
A.筹资活动产生的现金流量
B.无法判断
C.投资活动产生的现金流量
D.经营活动产生的现金流量

【答案】 C
59、K线是一条柱状的线条，由（　　）组成。
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 D
60、布菜克一斯科尔斯模型的假定有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 A
61、以下为实值期权的是（ ）。
A.执行价格为300元/吨，市场价格为350元/吨的小麦买入看涨期权
B.执行价格为300元/吨，市场价格为350元/吨的小麦卖出看跌期权
C.执行价格为300元/吨，市场价格为350元/吨的小麦买入看跌期权
D.执行价格为350元/吨，市场价格为300元/吨的小麦买入看涨期权

【答案】 A
62、证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的是（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③

【答案】 A
63、以下属于政府完全垄断的有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
64、国际收支的经常项目包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
65、已知的公司财务数据有：流动资产营业收入流动负债负债总额股东权益总额存货平均应收账款，根据这些数据可以计算出（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
66、下面（　　）属于影响债券现金流的因素.
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
67、按照指标变量的性质和数列形态的不同，时间序列可以分为(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
68、单位库存现金和居民手持现金之和再加上单位在银行的可开支票进行支付的活期存款是（ ）
A.Mo
B.Ml
C.M2
D.准货币

【答案】 B
69、按照重置成本法的计算公司，被评估资产估值等于（ ）。
A.重置成本-实体性贬值-功能性贬值-经济性贬值
B.重置成本+实体性贬值+功能性贬值+经济性贬值
C.重置成本÷成新率
D.重置成本+成新率

【答案】 A
70、在圆弧顶（底）形成的过程中，表现出的特征有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
71、资产重组对公司的影响有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
72、从长期来看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
73、投资者预期股票价格上涨，可以通过()，构造牛市价差期权。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.1、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
74、关于垄断竞争市场的说法，正确有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

【答案】 B
75、在分析公司产品的竞争能力时，应注意分析(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
76、道氏理论认为股价的波动趋势包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
77、下列()状况的出现，表示基差走弱。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
78、资产证券化产品的风险来源有（ ）。
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
79、出于（　　）的目的，可以买进看涨期权。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
80、下列关于解除原有互换协议说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
81、获取现金能力是指企业的经营现金净流入和投入资源的比值，投入资源可以是（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
82、减少税收，降低税率，扩大免税范围的经济效应有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
83、宏观经济分析中，总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
84、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是()。
A.中国证券业协会
B.国务院证券监督管理机构分支机构
C.中国证监会
D.证券交易所

【答案】 A
85、1953年，经济学家（ ）在其发表的论文《风险最优配置中的证券作用》中，首次提出了状态证券的概念。
A.肯尼斯·阿罗
B.尤金·法码
C.克里斯蒂安·惠更斯
D.约翰·林特耐

【答案】 A
86、货币政策中的间接信用指导包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
87、下列属于公司财务弹性分析指标的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A
88、行业增长横向比较的具体做法是取得某行业理念的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，并与（）进行比较。
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
89、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理，将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的，应当由（　　）独立作出决定并履行内部审核程序。
A.研究部门或者研究子公司
B.中国证券业协会
C.财务部门
D.中国证监会

【答案】 A
90、对处于同一行业的甲乙两公司而言，下列各项中能够说明公司甲的行业地位比公司乙高的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.②④
D.③④

【答案】 D
91、根据道氏理论的分类，下列（）是三种趋势的最大区别。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
92、下列关于假设检验基本思想的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
93、假定利率保持不变，且不考虑购回条款，可转换债券可粗略地近似为一个_________加上一个__________。（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
94、在证券市场完全有效的情况下，证券的市场价格与内在价值是（ ）。
A.一致的
B.市场价格高于内在价值
C.市场价格低于内在价值
D.无法比较

【答案】 A
95、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
96、财务报表的比较分析方法包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
97、下列指标中，不属于相对估值指标的是（　　）。
A.市值回报增长比
B.市净率
C.自由现金流
D.市盈率

【答案】 C
98、价格风险主要包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
99、β系数主要应用于（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
100、准货币指的是（　　）。
A.M1
B.M0
C.M1与M0的差额
D.M2与M1的差额

【答案】 D
101、影响期权价值的因素有（　　）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
102、根据《上市公司行业分类指引》，我国证券市场上市公司所属行业类别的划分由（　　）来具体执行。
A.上市公司自己确认，报交易所备案
B.会计师事务所
C.中国证监会
D.证券交易所

【答案】 D
103、实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨，这种市场异常现象是指()。
A.公司异常现象
B.事件异常现象
C.会计异常现象
D.日历异常现象

【答案】 C
104、根据期权内在价值和时间价值，期权可分为()。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
105、期权方向性交易需要考虑的因素有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
106、从当前看来，国际金融市场剧烈动荡主要通过()影响我国证券市场。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
107、下列属于所有者权益变动表的项目的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
108、A股与H股的关联性将进一步加强的原因包括（ ）权。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
109、以下能够促进证券价格上升的是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
110、股权类产品的衍生工具的种类包括（　　）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
111、按管理和使用权限的不同，我国税收可以划分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
112、股权类产品的衍生工具的种类包括（　　）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
113、扩张性财政政策是指政府积极投资于能源、交通、住宅等建设，从而刺激相关产业如水泥、钢材、机械等行业的发展，以下（　　）不属于其对证券市场的影响。
A.减少税收，降低税率，扩大减免税范围
B.扩大社会总需求，从而刺激投资，扩大就业
C.国债发行规模增大，使市场供给量增大，从而对证券市场原有的供求平衡产生影响
D.增加财政补贴

【答案】 C
114、技术分析是指以（　　）为研究对象，以判断市场趋势并跟随趋势的周期性变化来进行股票及一切金融衍生物交易决策的方法的总和。
A.市场规律
B.市场特征
C.市场行为
D.市场价格

【答案】 C
115、会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括()。
A.现金流分类说明
B.所得税的核算方法
C.收入确认
D.存货期末计价

【答案】 A
116、下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
117、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（　　）。
A.时期内证券的收益率
B.t时期内市场指数的收益率
C.是截距，它反映市场收益率为0时，证劵的收益率大小
D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

【答案】 C
118、取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（ ）.
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
119、对看涨期权而言，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
120、下列关于概率的几种形式的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
121、影响金融期货价格的因素包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
122、关于证券投资策略，下列说法正确的是()。
A.选择什么样的投资策略与市场是否有效无关
B.如果市场是有效的，可以采取主动型投资策略
C.如果市场是有效的，可以采取被动型投资策略
D.如果市场是无效的，可以采取被动型投资策略

【答案】 C
123、产业组织包括的内容有（ ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 C
124、可用来估计市盈率的方法有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
125、下列关于市值回报増长比（PEG）的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
126、证券的绝对估计值法包括（　　）.
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
127、下面（　　）属于影响债券现金流的因素.
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
128、下列关于股指期货交易的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
129、中国人民银行资产负债表包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
130、以下政策可以扩大社会总需求的是（ ）。
A.提高税率
B.实行税收优惠
C.降低投资支出水平
D.减少转移性支出

【答案】 B
131、下列关于弱有效半强有效与强有效市场的说法中，正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
132、如果某公司的损益表显示营业收入1000，营业成本为400，管理费用为300，利息费用为100，那么该公司的已获利息倍数是（　　）。
A.4
B.2
C.3
D.1

【答案】 C
133、各培训单位应举办的后续职业培训有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①②

【答案】 B
134、离散型随机变量的概率分布为P(X=K)=(K+1)／10，K=0，1，2，3，则E(X)为(　　)。
A.2.4
B.1.8
C.2
D.1.6

【答案】 C
135、时期指标时间序列的特点包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
136、在金融工具四个性质之间，存在反比关系的是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
137、《中国人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、IV
D.I、II、III

【答案】 C
138、概率是对随机事件发生的可能性的度量，一般以一个在（ ）之间的实数表示一个事件发生的可能性大小。
A.0到1
B.-1到0
C.1到2
D.-1至1

【答案】 A
139、以下关于旗形的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
140、收益率曲线即不同期限的（　　）组合而成的曲线。
A.到期收益率
B.当期收益率
C.平均收益率
D.待有期收益率

【答案】 A
141、当宏观经济处于通货膨胀时，央行通常会(　　)法定存款准备金率。
A.降低
B.提高
C.不改变
D.稳定

【答案】 B
142、上市公司进行资产重组后的整合，主要包括的内容有（　　）.
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
143、关于证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求，下列说法正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
144、一般在多元线性回归分析中遇到的问题主要有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
145、利用历史数据估计市盈率的方法有()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
146、属于持续整理形态的有（　　）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
147、下列关于期权的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
148、下列关于总体和样本的说法中，正确的有(　　)。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.1、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
149、下列关于t检验与F检验的说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
150、关于一元线性回归模型，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
151、下列各项活动中，属于股东层面的产权重组方式的有
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
152、关于市场利率的表现，说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
153、货币政策对宏观经济进行全方位的调控，其调控作用突出表现在（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
154、准货币指的是（　　）。
A.M1
B.M0
C.M1与M0的差额
D.M2与M1的差额

【答案】 D
155、下列关于跨品种套利的说法，正确的有()。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
156、关于净现值(NPV)和内部收益率(IRR)的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
157、某产品市场的需求曲线为Q=1000-10P，成本函数为C=40Q，下列说法正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
158、下列属于二叉树期权定价模型假设条件的有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
159、通货膨胀从程度上划分，有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 B
160、行业和产业这两个概念的区别主要是（ ）不同。
A.根本性质
B.适用范围
C.适用时期
D.监管部门

【答案】 B
161、具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
162、下列关于货币政策四大最终目标之间关系的论述中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
163、下列属于一国国际储备的资产的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅰ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
164、下列关于不同风险偏好类型投资者的描述，正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
165、下列关于风险溢价主要影响因素的说法中，正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
166、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 C
167、中央银行在公开市场上买卖有价证券，将直接影响（ ），从而影响货币供应量。
A.商业银行法定准备金
B.商业银超额准备金
C.中央银行再贴现
D.中央银行再货款

【答案】 B
168、关于股指期货的套期保值交易，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
169、能够体现企业技术优势的有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
170、经济处于复苏阶段时，将会出现（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
171、对上市公司进行经济区位分析的目的有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
172、证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究（ ）等多种因素；设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
173、为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
174、根据期望效用理论，下列描述正确的有(　　)。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
175、由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是()。
A.反向的
B.水平的
C.向上倾斜的
D.拱形的