2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
2、证券公司代销基金产品，下列（ ）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
3、( )负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
A.证监会
B.银监会
C.中国人民银行
D.财政部

【答案】 A
4、下列说法错误的是（　　）。
A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格
D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

【答案】 C
5、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（　　）。
A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务
B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户
C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务
D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

【答案】 D
6、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.1～12个月
B.3～12个月
C.6～12个月
D.12～24个月

【答案】 B
7、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。
A.自营账户由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

【答案】 C
8、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令
B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理
C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告

【答案】 B
9、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
10、下列属于我国现有期货品种的有（ ）。
A.①④
B.②④
C.②③
D.①②

【答案】 D
11、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下列属于一般禁止性规定的是（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
12、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（ ）。
A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

【答案】 C
13、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币(　　)万元。
A.5000
B.4000
C.3000
D.1000

【答案】 C
14、下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。
A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

【答案】 A
15、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A.25％
B.30％
C.35％
D.40％

【答案】 B
16、因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（ ）年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
17、下列说法中，错误的是（　　）。
A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

【答案】 D
18、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
19、资产支持证券可依法（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
20、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
21、（2016年真题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
22、根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
23、证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（　　）。
A.罚款
B.没收违法所得
C.警告
D.撤销业务许可

【答案】 D
24、如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%

【答案】 B
25、下列关于公司登记的说法中，不正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
26、证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
27、（2017年真题）证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（　　）。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.代理客户进行期货交易
D.提供交易设施

【答案】 C
28、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（ ）。
A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书
B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格
D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

【答案】 B
29、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.1；10
B.3；10
C.3；30
D.5；20

【答案】 A
30、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利有（　　）。
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
31、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
32、关于上市公司信息披露描述，错误的是（　　）。
A.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
B.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D.上市公司董事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见

【答案】 C
33、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A.5％
B.10％
C.20％
D.30％

【答案】 B
34、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
35、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（ ）
A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪
B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定
C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】 C
36、下列（ ）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
37、以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
38、证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（　　）。
A.债务状况
B.社会资源
C.投资知识和经验
D.诚信状况

【答案】 B
39、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（ ）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
40、有限责任公司的注册资本是指（　　）。
A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
B.在公司登记机关登记的实收资本总额
C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额
D.公司实际拥有的资产总额

【答案】 C
41、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A.证券代销
B.证券包销
C.证券助销
D.承销团承销

【答案】 B
42、在资产管理集合计划存续期间，持续5个工作日客户少于（　　）人的，集合计划应当终止。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
43、发行人最后一次付息兑付日前（　　）个工作日公布兑付公告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
44、（2020年真题）下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
45、下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（　　）。
A.公司可以设立分公司和子公司
B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照
C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任
D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担

【答案】 B
46、证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。
A.非自营业务部门
B.自营投资决策机构
C.董事会
D.自营业务部门

【答案】 C
47、金融衍生工具按照产品形态可以分为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
48、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
49、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 D
50、资产证券化中，管理人不得有下列行为（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
51、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（　　）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30

【答案】 A
52、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A.所在地中国证监会
B.所在地中国人民银行
C.注册地中国证监会
D.注册地中国人民银行

【答案】 B
53、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行
A.期货业协会
B.投资者
C.期货交易所
D.期货监督管理机构

【答案】 C
54、(2019年真题)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）
A.混合管理
B.相互独立、分别管理
C.适当独立
D.共同管理

【答案】 B
55、根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（　　）进行一次。
A.每年
B.每季度
C.每月
D.每半年

【答案】 A
56、(2019年真题)下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
57、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
58、融资融券业务的决策授权体系由（　　）构成。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
59、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司应当选择符合下列条件的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
60、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
61、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
62、我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（ ）。
A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可

【答案】 A
63、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
64、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（　　）。
A.②③⑤⑥⑦
B.①②③⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥⑦

【答案】 B
65、以下不属于证券行业文化建设观念层要素的是（ ）。
A.秉承守正创新
B.崇尚专业精神
C.强化文化认同
D.坚持可持续发展

【答案】 C
66、(2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（ ）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.法院

【答案】 A
67、（2020年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（　　）。
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III

【答案】 D
68、上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
69、下列选项中，不属于法律关系客体的是（　　）。
A.组织
B.人格
C.物
D.不作为的行为

【答案】 A
70、上市公司存在下列（ ）情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
71、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
72、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
73、(2018年真题)下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
74、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
75、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日

【答案】 B
76、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（　　）。
A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人
D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质

【答案】 C
77、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
78、(2019年真题)下列不属于股份有限公司特征的是（）。
A.必须设定董事会
B.财务状况必须公开
C.既可以发行设立，又可以募集设立
D.可以通过发行股票筹集资本

【答案】 B
79、（　　）依法对金融债券的发行进行监督管理。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 A
80、我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（ ）。
A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可

【答案】 A
81、下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
82、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
83、合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（　　）条件。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
84、保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
85、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
86、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。
A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约
C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
D.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让

【答案】 A
87、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（ ）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
88、（2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（　　）
A.责令改正
B.监管谈话
C.行政拘留
D.出具警示函

【答案】 C
89、建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
90、关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
91、证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ）
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
92、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（　　）。
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②⑤⑥
D.③④⑤⑥

【答案】 B
93、证券公司中间介绍业务的业务范围包括（ ）。
A.①②③
B.①③
C.①②③④
D.①②

【答案】 B
94、以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（　　）。
A.①②⑤
B.①③④
C.①②③④
D.①②③⑤

【答案】 C
95、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（　　）。
A.不得申请赎回
B.在任何场所申请赎回
C.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
D.可在任何时间申请赎回

【答案】 A
96、《期货交易管理条例》规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（　　）。
A.谈话
B.记入信用记录
C.暂停从业资格
D.提示

【答案】 C
97、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（　　）的区间内协商确定。
A.1天到365天
B.182天到365天
C.1天到182天
D.30天到180天

【答案】 C
98、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（　　）原则。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
99、下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
100、下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。
A.非依法发行的证券，不得买卖
B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票
C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

【答案】 C
101、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（　　）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
102、公司提供担保的主要方式包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
103、（2017年真题）公司提供担保的主要方式不包括（　　）。
A.保证
B.抵押
C.质押
D.留置

【答案】 D
104、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 B
105、甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙
A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任
B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任
C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任
D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

【答案】 B
106、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。
A.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外
B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权
D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

【答案】 D
107、股东大会一般每（）定期召开一次。
A.两年
B.一年
C.半年
D.一月

【答案】 B
108、（2016年真题）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。
A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构
B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构
C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构
D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

【答案】 A
109、根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司发行新股申请或者披露文件，或者构成借壳上市的重大资产重组申请或者相关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案稽查的，在形成案件调查结论前，下列（　　）主体应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转让其拥有权益的股份。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
110、内部控制的主要内容有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
111、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）％以上，且在该证券连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（ ）％以上的，应予立案追查
A.①④②
B.③①②
C.②④①
D.③②③

【答案】 D
112、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和
A.行政拘留
B.撤销任职资格或者证券从业资格
C.警告
D.罚款

【答案】 A
113、下列有关证券公司流动性风险管理的组织架构及职责的描述中，错误的是（ ）。
A.证券公司应明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线
B.证券公司董事会负责制定流动性风险管理策略、措施和流程
C.证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围
D.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构

【答案】 B
114、（ ）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。
A.证券交易所现场交易
B.证券交易所柜台交易
C.证券公司现场交易
D.证券公司柜台交易

【答案】 D
115、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少(　　)对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月

【答案】 A
116、发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（　　）。
A.实际盈利低于预测盈利的10%以上
B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大
D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更

【答案】 C
117、下列说法错误的是（　　）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
D.募集资金不得转借他人

【答案】 D
118、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（　　）年。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
119、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
120、公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（　　）
A.公司管理者承担信义义务
B.民事主体法律地位一律平等
C.股东享有有限责任保护
D.公司享有法人财产权

【答案】 D
121、下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是（ ）。
A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展
B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批
C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请
D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展

【答案】 C
122、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款
A.百分之二以上百分之十以下
B.百分之五以上百分之二十以下
C.百分之五以上百分之十五以下
D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】 C
123、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（ ）
A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 B
124、《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（　　）。
A.法律
B.法规
C.部门规章
D.其他规范性文件

【答案】 C
125、根据《期货交易管理条例》，（　　）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证安全存管监控的规定。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
126、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
127、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 C
128、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。
A.40
B.50
C.60
D.80

【答案】 C
129、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
130、境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（　　）等权益与境外基础证券持有人权益相当。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
131、下列关于科创板的说法，正确的是（