2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案

单选题（共1500题）
1、按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
2、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
3、(2019年真题)我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
4、下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是()。
A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定
B.投资者参与分级资产管理计划的，管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息，保障投资者按合同约定获得预期收益
C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划，并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定
D.投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险

【答案】 B
5、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。
A.不直接从事经营管理
B.任职时间短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

【答案】 C
6、关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
7、审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有（　　）名独立董事从事会计工作（　　）年以上。
A.1；3
B.1；5
C.2；3
D.2；5

【答案】 B
8、下列选项中，不正确的是( )。
A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元
C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格
D.诚信信息以纸质文件形式保存

【答案】 D
9、公司违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的有（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.③④

【答案】 A
10、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（ ）。?
A.公开
B.公平
C.平等
D.诚实信用

【答案】 A
11、目前我国境内定位于创新型期货交易所的期货交易所是（ ）。
A.郑州商品交易所
B.广州期货交易所
C.上海期货交易所
D.中国金融期货交易所

【答案】 B
12、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（ ）。
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 D
13、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）内不得转让
A.6个月
B.1年
C.18个月
D.2年

【答案】 B
14、下列说法正确的是（ ）
A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

【答案】 B
15、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。
A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年

【答案】 C
16、下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
17、以下情形中属于公开发行证券的是（ ）。
A.②
B.③
C.②③
D.①②

【答案】 D
18、（2020年真题）下列关于股票期权交易的说法，正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
19、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（　　）进行折算。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
20、下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
21、专项计划资产独立于（　　）的固有财产。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
22、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（　　）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
23、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 C
24、下列各项，属于资金账户管理内容的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
25、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（　　）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
26、（2017年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
27、下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
28、（2017年真题）证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（　　）。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.代理客户进行期货交易
D.提供交易设施

【答案】 C
29、 证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
30、上市公司暂停股票上市交易的情形有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅳ

【答案】 D
31、下列说法中，正确的是（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
32、关于开展基金托管业务的准人条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（　　）。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
33、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2

【答案】 A
34、（2016年真题）A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（　　）。
A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记

【答案】 B
35、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
36、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。
A.①②③
B.①④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
37、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（　　）。
A.①②
B.②④
C.①③④
D.①③

【答案】 A
38、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（　　）组成
A.证券公司
B.会计师事务所
C.律师事务所
D.证券交易所

【答案】 A
39、(2018年真题)在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
40、(2019年真题)股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。
A.职工代表大会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会

【答案】 B
41、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（ ）。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
C.《发行证券研究报告暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》

【答案】 D
42、下列属于证券公司分支机构的是（）。
A.清算所
B.交易所
C.交割仓库
D.证券投资咨询机构

【答案】 D
43、（　　）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
A.实际控制人
B.关联关系人员
C.高级管理人员
D.控股股东

【答案】 A
44、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
45、证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（ ）年。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
46、(2019年真题)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A.3％
B.4％
C.5％
D.6％

【答案】 C
47、以下（ ）不属于某证券公司的高级管理人员。
A.副总经理王某
B.财务负责人周某
C.执行委员会成员钱某
D.董事长孙某

【答案】 D
48、下列做法中违背证券市场三公原则的是（ ）。
A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券
B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任
D.影响证券交易的重大事件应公开

【答案】 B
49、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
50、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（　　）。
A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额
B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式
C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易
D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

【答案】 C
51、下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。?
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
C.净资产不低于人民币2亿元
D.有合格的经营场所和业务设施

【答案】 A
52、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
53、下列情形中，不得收购上市公司的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
54、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
55、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。
A.提交大额交易报告
B.提交可疑交易报告
C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
D.不予理睬

【答案】 C
56、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
57、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循（ ）的原则。
A.集中力量
B.分散投资风险
C.分散资金
D.分散人力

【答案】 B
58、关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（ ）。
A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问
B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可
C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇
D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

【答案】 B
59、对擅自设立的证券公司，由（　　）予以取缔。
A.人民法院
B.人民政府
C.国务院证券监督管理机构
D.证券业协会

【答案】 C
60、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
61、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（　　）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（　　）万元以上的，应予立案追诉。
A.100；50
B.50；20
C.30；20
D.50；15

【答案】 D
62、（2020年真题）按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（　　）
A.基本信息
B.财务状况
C.诚信记录
D.教育经历

【答案】 D
63、（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（　　）。
A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的监事发生变动
D.公司减资、合并、分立的决定

【答案】 C
64、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ）
A.①②④
B.③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 D
65、下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
66、按照《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（ ）。
A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

【答案】 A
67、下列属于基金托管业务基本规范的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
68、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（　　）。
A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理
B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户
C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员
D.李明目前只申请开立了一个信用账户

【答案】 A
69、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
70、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
A.《客户交易结算资金管理办法》
B.《证券法》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

【答案】 B
71、股份有限公司监事会成员由（ ）组成。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
72、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（　　）。
A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
B.已上报项目，监管机关暂停审理
C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
D.已上报项目，监管机关终止审理

【答案】 C
73、下列说法错误的是（　　）。
A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年

【答案】 D
74、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
75、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3万元以上20万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 D
76、下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 B
77、经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
78、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（ ）
A.①②④
B.①③
C.②④
D.①②③④

【答案】 A
79、甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。
A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因

【答案】 A
80、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
A.8
B.7
C.6
D.5

【答案】 D
81、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
82、下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
83、发生影响或者可能影响证券公司（　　）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 C
84、《融资融券交易风险揭示书必备条款》应提示客户妥善保管（ ）等资料，如投资者将这些资料出借给他人使用，由此造成的后果由投资者承担。
A.证券账户卡、身份证件
B.交易密码、银行卡和身份证件
C.身份证件和银行账户
D.信用账户卡、身份证件和交易密码

【答案】 D
85、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
86、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
87、沪港通和深港通的基本规则包括（）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
88、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。?
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

【答案】 D
89、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
90、根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（ ）条件。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
91、设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（　　）年无重大违法违规记录。
A.2
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
92、根据《合伙企业法》，合伙人有下列（　　）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
93、证券公司风险管理部门应当向（　　）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A.股东（大）会
B.董事会
C.经理层
D.监事会

【答案】 C
94、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（ ）人。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
95、下列选项中，不属于能源期货的是（ ）。
A.菜籽油
B.燃料油
C.汽油
D.原油

【答案】 A
96、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
97、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
98、收购人公告要约收购报告书摘要后( )内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
A.5日
B.10日
C.7日
D.15日

【答案】 D
99、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（　　）。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

【答案】 A
100、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
101、以下属于第一类专业投资者的有（ ）。
A.①②⑤⑥
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①②④⑥

【答案】 A
102、上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
103、最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.500；500
B.1000；500
C.500；1000
D.1000；1000

【答案】 B
104、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ

【答案】 C
105、经国务院同意，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，于（ ）年4月27日起实施。
A.2016
B.2017
C.2018
D.2019

【答案】 C
106、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
107、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②

【答案】 A
108、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。
A.5000以上1万元以下
B.5000以上2万元以下
C.1万元以上2万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 D
109、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
110、有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合
A.三分之一以上
B.三分之二以上
C.全部
D.二分之一以上

【答案】 B
111、证券公司应当落实（　　）应急管理职责。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
112、净资本是证券公司在（ ）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
A.资产收益率
B.净资产
C.总资产
D.净利润

【答案】 B
113、(2018年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.业务决策机构
D.证券公司总部

【答案】 D
114、客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立分别管理。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
115、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（ ）。
A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金持有人
D.基金管理人

【答案】 D
116、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
117、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ），或者吊销其执业证书的处罚。
A.3个月至12个月
B.1个月至3个月
C.5个月至12个月
D.3个月至5个月

【答案】 A
118、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 B
119、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（ ）的罚款；情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下

【答案】 C
120、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。?
A.十日
B.三十日
C.五日
D.二十日

【答案】 A
121、以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（ ）。
A.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查
B.在A选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告
C.证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
D.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开客户开户和交易流程、出入金流程

【答案】 C
122、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（　　）
A.监督
B.传达
C.培训
D.考核

【答案】 D
123、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
124、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（　　）。
A.人民银行管理
B.证监会管理
C.政府管理
D.自律管理

【答案】 D
125、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）
A.利益保证承诺
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.投资者适当性匹配意见

【答案】 A
126、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券业协会

【答案】 A
127、投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。
A.120%
B.100%
C.80%
D.50%

【答案】 B
128、以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
129、证券市场的监管机构包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
130、证券公司的一般组织机构包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
131、（2020年真题）根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大时间包括（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
132、证券公司从事客户资产管理业务，应当（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
133、下列关于客户参与证券公司资产管理产品的表述中，正确的有（ ）。
A.②④
B.①②
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
134、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
135、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（　　）。
A.①③
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
136、（2018年真题）下列属于基金销售机构的是（　　）。
A.中国人民银行
B.证券交易所
C.证券投资咨询机构