2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案).docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)

单选题（共1500题）
1、招股意向书刊登首日，首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行公告中披露（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
2、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
3、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（　　）的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.20万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下

【答案】 D
4、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。
A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

【答案】 C
5、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（ ）。
A.国家机关
B.营利性法人或非法人组织
C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D.非营利性法人或社会组织

【答案】 C
6、下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。
A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

【答案】 D
7、(2019年真题)（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

【答案】 C
8、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（ ）。?
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

【答案】 A
9、承销公司债券过程中，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条规定的相关监管措施的行为包括：（ ）；情节严重的，依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。
A.②④⑤
B.②③④⑤
C.①②③④⑤
D.②③⑤

【答案】 C
10、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（　　）。
A.事先不需要取得客户同意
B.事后不需告知客户
C.不需向证券交易所报告
D.防范利益冲突、保护客户合法权益

【答案】 D
11、证券公司（ ）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
A.不得
B.可以
C.经报批后可以
D.经客户同意后可以

【答案】 A
12、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 D
13、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关
A.①④
B.①②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
14、（2016年真题）依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（　　）。
A.1万元
B.10万元
C.25万元
D.40万元

【答案】 B
15、下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《科创板上市公司持续监管办法(试行) 》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《企业债券管理条例》

【答案】 C
16、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A.所在地中国证监会
B.所在地中国人民银行
C.注册地中国证监会
D.中国反洗钱监测分析中心

【答案】 B
17、在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（ ）。
A.《保险法》
B.《担保法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》

【答案】 C
18、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（　　）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

【答案】 B
19、下列说法错误的是（　　）。
A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足
D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

【答案】 C
20、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（　　）行为公开推介或者变相公开推介。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
21、保荐机构的年度执业报告内容包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
22、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
23、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（ ）个月。
A.1
B.3
C.6
D.12

【答案】 A
24、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（ ）
A.③④
B.①②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
25、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
26、在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
27、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（　　）。
A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成
B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20％以上，应予立案追诉
C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员
D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

【答案】 C
28、下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。
A.③④
B.①②④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
29、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
30、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】 A
31、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（　　）进行折算。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
32、下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（　　）。
A.①②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
33、以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（　　）。
A.证券公司业务授权应当采用书面形式
B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

【答案】 B
34、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（ ）。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

【答案】 D
35、专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。协会应将保荐代表人的相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括（ ）。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④⑤
D.①③⑤

【答案】 C
36、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（　　）的，为发行失败。
A.50％
B.60％
C.70％
D.80％

【答案】 C
37、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（ ）。
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 A
38、下列主体不得作为普通合伙人的有()。
A.I、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III

【答案】 C
39、公司合并的种类包括（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
40、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）
A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
B.董事会会议记录应当依法保存
C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理

【答案】 C
41、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是（ ）。
A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销
B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销
C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销
D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

【答案】 D
42、（　　）对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。
A.中国人民银行
B.财政部
C.国家外汇管理局
D.中国证监会

【答案】 C
43、（2020年真题）根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
44、根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
45、下列选项中，属于证券承销业务种类的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. 1V
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
46、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法正确的是（ ）。
A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.②④

【答案】 C
47、下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（ ）。
A.拍卖竞价
B.集中竞价
C.做市
D.标购竞价

【答案】 B
48、下列关于佣金管理的表述错误的是（　　）。
A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定
C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

【答案】 B
49、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（　　）。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

【答案】 A
50、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
A.《客户交易结算资金管理办法》
B.《证券法》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

【答案】 B
51、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（　　）等监管措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
52、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（ ）年。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
53、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.1；1
B.1；2
C.2；1
D.2；2

【答案】 D
54、证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场可以开展的业务有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
55、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。
A.16；初中
B.18；初中
C.16；高中
D.18；高中

【答案】 D
56、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）年。
A.20
B.15
C.10
D.5

【答案】 C
57、下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（　　）。
A.劳务
B.土地使用权
C.货币
D.知识产权

【答案】 A
58、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定
B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外
C.有限责任公司的股东可以用劳务出资
D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

【答案】 B
59、(2018年真题)债权人自接到通知书之日起（　）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（　）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.10；30
B.30；60
C.30；45
D.60；90

【答案】 C
60、（2020年真题）下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（　　）
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 B
61、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（　　）的罚款。
A.10％以上50％以下
B.5％以上50％以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 B
62、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（　　）
A.证券公司不得侵犯客户的财产权
B.证券公司不得侵犯客户的选择权
C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权
D.证券公司不得侵犯客户的知情权

【答案】 C
63、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款
A.300万元以上600万元以下
B.30万元以上300万元以下
C.100万元以上600万元以下
D.200万元以上2000万元以下

【答案】 D
64、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（　　）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（　　）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
65、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（　　）。
A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争
B.控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

【答案】 B
66、单独或合计持有股份有限公司（　　）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。
A.百分之十五
B.百分之五
C.百分之三
D.百分之十

【答案】 C
67、关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（ ）方面做出了规定。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
68、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅳ

【答案】 B
69、股份有限公司董事不得从事的行为有 （　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ 、Ⅳ

【答案】 A
70、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
71、（2016年真题）下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（　　）。
A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表
B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表
C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表
D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

【答案】 A
72、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（　　）。
A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可
C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可
D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

【答案】 C
73、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（　　）
A.具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.达到规定财产规模或者收入水平
C.基金份额认购金额不低于规定限额
D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

【答案】 D
74、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（　　）。
A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保
B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过
D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

【答案】 A
75、下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。
A.牢记社会责任，展现良好形象
B.坚持依法合规，筑牢发展基础
C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气
D.坚持盈利导向，回馈股东信任

【答案】 D
76、（2020年真题）下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
77、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的是
A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司只能向证监会申请行政撤销
B.被撤销证券业务许可的证券公司可以继续经营证券业务
C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可
D.行政撤销后，可以将客户直接安置到其他证券公司

【答案】 C
78、下列说法错误的是（ ）。
A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同
B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同
C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同
D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

【答案】 D
79、下列属于委托指令的具体形式的有（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
80、下列（ ）是集合资产管理业务禁止行为。
A.①②③④
B.①②
C.③④
D.①②③

【答案】 D
81、当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。
A.违规超仓
B.未按规定及时追加交易保证金
C.同方向连续单边市
D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

【答案】 C
82、按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
A.证券经纪业务；融资融券业务
B.证券资产管理业务；期货经纪业务
C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问
D.证券投资咨询业务；证券自营业务

【答案】 A
83、(2019年真题)根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。
A.土地使用权
B.实物
C.劳务
D.知识产权

【答案】 C
84、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（　　）行为。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
85、下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。
A.货币
B.知识产权
C.劳务
D.土地使用权

【答案】 C
86、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（　　）。
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②

【答案】 C
87、根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是()
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
D.举办有关证券投资咨询的讲座、 报告会、分析会等

【答案】 D
88、下列关于法律关系的说法，错误的是（ ）。
A.法律主体主要包含自然人、组织和国家
B.法律关系客体包含人格
C.法律关系由主体、客体与内容构成
D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力

【答案】 D
89、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（　　），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A.艺术品
B.贷款
C.房地产
D.基金份额

【答案】 D
90、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
91、对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
92、证券公司（ ）应承担信用风险管理的最终责任、负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项，持续关注信用风险状况。
A.监事会
B.董事会
C.经理层
D.首席风险官

【答案】 B
93、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③

【答案】 D
94、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
95、(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国结算公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会

【答案】 C
96、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（ ）。
A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

【答案】 D
97、以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（　　）。
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

【答案】 C
98、违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）责任。
A.民事赔偿
B.刑事
C.行政处罚
D.缴纳罚款

【答案】 A
99、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
100、下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。
A.③④
B.①②④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
101、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
102、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（　　）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（　　）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
103、下列说法中正确的是（　　）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
104、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（ ）。
A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免
B.证券交易所章程的制定和修改，必须经全体会员同意后生效
C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配
D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

【答案】 A
105、按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（ ）年内不得再次申请基金托管资格。
A.2
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
106、（2020年真题）下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（　　）。
A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外
C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定
D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

【答案】 C
107、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。
A.1
B.2
C.5
D.3

【答案】 D
108、以下几种基金，适宜长期投资的是（　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
109、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（　　）个小时。
A.20
B.30
C.60
D.90

【答案】 C
110、证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.集合资产管理业务
B.定向资产管理业务
C.证券自营业务
D.证券经纪业务

【答案】 A
111、根据《公司法》，有限责任公司由（　　）个以下股东出资设立
A.一百
B.二百
C.五十
D.二十

【答案】 C
112、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
113、证券公司对根据’《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（　　）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
A.财政部；中国银保监会
B.财政部；中国证监会
C.中国人民银行；中国银保监会
D.中国人民银行；中国证监会

【答案】 D
114、根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。
A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议
B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议
C.股份公司的监事会每年度至少召开一次
D.股份公司的董事会每年度至少召开一次

【答案】 B
115、符合下列哪一种情形的，为公开发行（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
116、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
117、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
118、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
119、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（　　）。
A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书
B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格
D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

【答案】 B
120、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（　　）以下的罚款。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 A
121、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改