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2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点

单选题（共1500题）
1、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 C
2、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表权股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在（ ），不得再行头卖该上市公同。
A.作出报告、公告后2日内
B.报告期限内
C.作出报告、公告后5日内
D.该事实发生之日起至公告3日内

【答案】 D
3、（2017年真题）设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
4、（2017年真题）收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（　　）进行收购。
A.定额
B.股份
C.比例
D.约定数额

【答案】 C
5、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）处罚，并处以罚款。
A.通报批评
B.终止收购
C.警告
D.记大过

【答案】 C
6、（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（　　）的监管措施。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
7、证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
8、（2017年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（　　）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
9、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
10、(2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（　）申请执业证书。
A.证券经营机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证监会

【答案】 A
11、(2018年真题)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（　），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。
A.财务分析
B.持续督导
C.法律分析
D.尽职调查

【答案】 D
12、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（　　）
A.I、III、IV
B.I、II、III、
C.II、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 B
13、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（　　）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（　　）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.《反洗钱法》；中国证监会
B.《反洗钱法》；金融机构
C.《证券法》；中国证监会
D.《公司法》；金融机构

【答案】 B
14、下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（　　）。
A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告
B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
D.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配

【答案】 C
15、资产支持证券可依法（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
16、下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
A.①②④
B.①④
C.①②
D.③④

【答案】 C
17、除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
18、(2019年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
A.中国证券业协会
B.沪深交易所
C.中国证监会
D.中国证券登记结算有限公司

【答案】 C
19、证券公司信用证券账户内的证券，出现（　　）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
20、(2019年真题)下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
21、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（ ）。
A.会计师事务所验资
B.资产评估机构评估
C.信用评级机构评级
D.律师事务所核实

【答案】 B
22、在科创板创新交易机制中，下列关于科创板股票涨跌幅限制的说法，正确的是（ ）。
A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制
B.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市首日不设涨跌幅限制
C.科创板股票的涨跌幅限制为10%，新股上市首日不设涨跌幅限制
D.科创板股票的涨跌幅限制为10%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制

【答案】 A
23、以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
24、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
25、以下属于私募基金宣传推介规范的有（　　）。
A.①④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
26、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是（ ）。
A.1万元
B.15万元
C.40万元
D.60万元

【答案】 B
27、（2020年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
28、公司应当在（ ）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。
A.每半个会计年度终了
B.每一个会计年度终了
C.一年结束
D.半年结束

【答案】 B
29、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（　　）。
A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
B.公司解散或者被宣告破产的
C.未按照公司债券募集办法履行义务
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

【答案】 B
30、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
31、下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
32、（2016年真题）下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
33、按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.②③
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 C
34、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是(　　)。
A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

【答案】 C
35、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
36、（2016年真题）根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（　　）证券市场禁人措施。
A.3—5年
B.5—10年
C.10—15年
D.终身

【答案】 B
37、证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ）
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
38、(2019年真题)证券投资咨询业务的界定包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
39、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
40、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
41、下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（　　）
A.股份有限公司发起人数无上限
B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金
C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任
D.股份有限公司的资本划分为等额股份

【答案】 A
42、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
43、(2019年真题)上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的1/2以上
D.全体股东所持表决权的 2/3 以上

【答案】 B
44、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。
A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本
D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本

【答案】 A
45、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
46、按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。
A.债券基金、股票基金与货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金

【答案】 B
47、公司持申请文件向（ ）申请核准公开发行。
A.全国股份转让中心
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 D
48、下列关于港股通的说法中不正确的是（ ）
A.同时在上交所以外的内地证券交易所和联交所上市的股票不纳入港股通股票范围
B.在联交所以人民币报价交易的股票不纳入港股通范围
C.在联交所以人民币报价交易的股票纳入港股通范围
D.A+H股上市公司若其A股被上交所实施风险警示，则其相应的H股也不纳入港股通股票

【答案】 C
49、下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（ ）。
A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级
B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示
C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见
D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级

【答案】 B
50、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
51、公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
52、金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.100；10
B.200；20
C.300；30
D.500；50

【答案】 C
53、(2019年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 D
54、中国证监会于（　　）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。
A.2012年
B.2011年
C.2010年
D.2013年

【答案】 A
55、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.1
B.5
C.10
D.20

【答案】 B
56、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括（ ）。
A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的
D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】 C
57、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（ ）制定。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A
58、上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额( )
A.1／3
B.2／3
C.30%
D.50%

【答案】 C
59、证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的（ ），确保风险可测、可控、可承受。
A.②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
60、证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
61、证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证
A.处以1万元的罚款
B.处以5万元的罚款
C.处以20万元的罚款
D.一律给予行政处分

【答案】 B
62、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（　　）
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III

【答案】 C
63、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
64、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
65、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
66、根据《中华人民共和国证券法》的规定，（　　）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A.证券登记结算机构的有关人员
B.发行人的监事
C.持有公司3％股份的股东
D.证券监督管理机构的工作人员

【答案】 C
67、下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
68、上市公司有下列（　　）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B.公司有一般违法行为
C.公司最近两年连续亏损
D.公司会计报表数据出现差错

【答案】 A
69、证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，监管机构依法可采取的措施包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
70、根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（ ）。
A.②③
B.②③④
C.③④
D.①④

【答案】 C
71、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（ ）。
A.基金募集账户和基金清算账户
B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
C.基金合同、公司章程或者合伙协议
D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

【答案】 A
72、根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（　　）。
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产
B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力

【答案】 D
73、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
74、下列说法错误的是（　　）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
D.募集资金不得转借他人

【答案】 D
75、未经（　　）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 C
76、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 A
77、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
78、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（　　）等活动。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
79、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（　　）
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

【答案】 A
80、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（　　）。
A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉
B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉
C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉
D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

【答案】 C
81、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。?
A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

【答案】 A
82、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 D
83、（2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（　　）。
A.I、IV
B.II、III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV

【答案】 B
84、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（ ）顺序进行分配。
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(2)(1)(3)(4)(5)
C.(3)(2)(1)(4)(5)
D.(3)(1)(2)(4)(5)

【答案】 B
85、下列说法中，正确的是（）。
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
86、根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（　　）。
A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90%的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款

【答案】 A
87、下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
88、以下属于证券公司投资银行类业务的有（　　）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
89、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（ ）中小微企业发展服务。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
90、证券公司自营业务部门的职责不包括（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.①②
D.②③④

【答案】 B
91、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③
D.①②

【答案】 A
92、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
A.30％
B.50％
C.70％
D.90％

【答案】 C
93、融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件: (　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
94、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
95、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）。
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

【答案】 C
96、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（　　）股票限售规定。
A.停止执行
B.继续执行
C.停止半年
D.停止一年

【答案】 B
97、下列有关子公司和分公司的说法，正确的有（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
98、(2019年真题)根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。
A.10日
B.30日
C.5日
D.20日

【答案】 A
99、证券公司应当在每月结束之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A.5
B.7
C.10
D.15

【答案】 B
100、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。
A.1
B.2
C.5
D.3

【答案】 D
101、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
102、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（　　）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】 D
103、证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（　　）、风险控制等制度。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
104、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.20
B.30
C.50
D.60

【答案】 B
105、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（　　）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 B
106、上市公司存在下列（ ）情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
107、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（ ）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
A.②③
B.③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 B
108、下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
109、 资产支持证券可依法(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
110、下列关于指定交易的说法正确的是（　　）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
111、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（ ）。
A.普通合伙企业
B.有限责任公司
C.有限合伙企业
D.国有独资公司

【答案】 A
112、发生下列（　　）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
113、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（ ）。
A.注册资本要求
B.业务审批
C.禁止同业竞争
D.防范和控制风险

【答案】 D
114、根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（ ）
A.①②③
B.③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
115、(2019年真题)下列说法中正确的是（）。
A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

【答案】 B
116、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B.分类评价每季度进行一次
C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

【答案】 D
117、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括（ ）。
A.②③
B.①③④
C.①②
D.①②④

【答案】 C
118、管理人、托管人应当在每年（　　）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
A.1月1日
B.3月31日
C.4月30日
D.5月1日

【答案】 C
119、可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.①②
D.②③④

【答案】 B
120、向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
121、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 C
122、(2018年真题)证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
123、签订股票上市协议的公司应当公布的事项包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
124、下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
125、(2018年真题)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（　）以上通过。
A.1／2
B.1／3
C.2／3
D.3／4

【答案】 C
126、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（　　）行为公开推介或者变相公开推介。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
127、（2016年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（　　）。
A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权
B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决
C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权
D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

【答案】 B
128、下列属于有限责任公司经理职权的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
129、洗钱风