2023年安徽省证券从业资格考试债券的特征与类型考试题.docx

2023年安徽省证券从业资格考试：债券 特性与类型考试
题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分1分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）
1. 下列有关债券性质论述，不对的是一。
A .债券是一种真实资本
B. 债券反应和代表一定价值
C. 债券与其代表 权利联络在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表 权利，转让债券也就将债券代表权利一并转移
D. 债券代表债券投资者 权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权体现，而是一种债权
2. 商业银行提供基金征询时，对的 做法是（）。
A. 只简介基金 长处，不阐明基金 风险
B-以银行信誉为担保，诱导客户购置
C.客观、公正地向客户简介基金产品
。.以基金历史业绩作承诺，动员客户购置
3. 有权与一般股东一起参与本期剩余盈利分派优先股票是―。
A .可转换优先股票
B. 不可转换优先股票
C. 参与优先股票
D. 非参与优先股票
4. 上市企业召开股东大会，董事会应当于会议召开―日前以公告方式告知各股东。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 45
5. 一是基金管理企业根据市场范围，不停开发新品种、增长产品线长度或扩大产品线宽度。
A .垂直式
B. 水平式
C. 开放式
。.综合式
6. 根据《证券法》规定，公开发行企业债券，发行人合计债券余额不超过企业净资产（）。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
7. 有关记账式国债 中标原则，下列说法错误 是（）。
A. 全场有效投标总额不不不大于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人
B. 全场有效投标总额不不大于当期国债招标额时，按照低利率利差）或高价格优先 原则
对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止
C.边际中标标位投标额不不不大于剩余招标额
以该标位投标额为权数平均分派

D. 对于容许追加承销 记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类组员
有权通过投标追加承销当期国债
8. 《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈说或者信息误导，责令改正，处以―罚款。
A. 3万元以上20万元如下
B. 5万元以上20万元如下
C. 10万元以上30万元如下
D. 10万元以上50万元如下
9. -是企业最稳妥、最有保障资金来源。
A. 企业内部自有资金
B. 银行贷款筹资
C. 股票筹资
D. 债券筹资
10. 支付基金有关费用 资金清算属于__。
A. 交易所交易资金清算
B. 全国银行间债券市场交易资金清算
C. 场外资金清算
D. 场内资金清算
11. 下列各项不属于风险度量措施是一。
A .波动性分析
B .敏感性分析
C. 缺分析
D. 名义值措施
12. 《融资融券交易风险揭示书》应提醒客户妥善保管（）等资料。
A. 证券账户卡、身份证件 
B. 信用账户卡、身份证件和交易密码 
C. 身份证件和银行账户 
D .交易密码、证券账户卡和身份证件
13. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行 债券是一。
A .国际债券
B. 亚洲债券
C. 外国债券
D .欧洲债券
14. ()是证券监管工作 首要目。
A. 依法监管
B. 保护投资者利益
C. 保证证券市场公平、效率和透明
D. 减少系统性风险
15. 我国证券市场发展初期最常用资金存取方式是__。
A .证券营业部自办资金存取
B. 委托登记结算机构办理资金存取
C. 委托银行代理资金存取
D .银证联网转账存取
16. 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手 ―协商设定保证金或保证券。
A .信用状况
B .交易记录
C. 资金实力
D. 交易规模
17. 北方企业股票当日收盘价为25元，备兑认股权证收盘价为5元，认股比率为50%，则
备兑凭证杠杆比率为―。
A. 2
B. 2.5
C. 5
D. 10
18. 对于交易席位 使用，下列选项对的 是（）。
A. 与他人共用一种席位
B. 会员转让其所有席位
C. 将席位出租
D. 会员在保留一种席位前提下，转让其他席位
19. 企业债券 发行，应组织承销团以余额包销 方式承销，各承销商包销 企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产―。
A. 1/2
B. 1/3
C. 1/4
D. 1/5
20. 律师及其所在律师事务所在推行职责时，应当按照行业公认业务原则和道德规范，
对其出具文献内容（）进行核查和验证。
A .真实性、精确性、完整性
B. 及时性、可信性、完整性
C. 真实性、及时性、精确性
D. 精确性、可行性、可信性
21. 如下有关外资股说法，对的是（）。
A. 企业向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付
B. 境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖
C. 红筹股不属于外资股
D. 境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购
22. 根据1985年国家记录局 分类，属于第三产业 是__。
A. 建筑业
B. 工业
C. 交通运送业
D. 采集业
23. 企业债券筹集 资金不可用于一一。
A .收购股权
B. 调整债务构造
C. 股票买卖
D. 固定资产投资项目
24. 证券登记结算企业 名称中应当标明―字样。
A. 有限责任企业
B. 证券登记结算
C. 股份有限企业
D. 证券企业
25. 我国证券市场发展初期最常用 资金存取方式是__。
A .证券营业部自办资金存取
B. 委托登记结算机构办理资金存取
C. 委托银行代理资金存取
D .银证联网转账存取
26. 上海、深圳证券交易所自2023年1月8日起对未完毕股改 股票（即S股）实行尤其 差
异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为―。
A. 8%
B. 4%
C. 6%
D. 5%
27. 按―分类，国债可分为实物国债和货币国债。
A .偿还期限
B. 资金用途
C. 流通与否
D .发行本位
28. 某投资者当日申报“债转股” 5手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换
成发行企业股票数量为―股。
A .250
B. 25
C. 1
D. 10
29. 对设置证券企业 行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起―个月内作出。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 9
30. 国际债券是指―。
A. 一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行 债券
B. 一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行 债券
C. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行 债券
D. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行债券
31. 集合资产管理计划推广活动结束后，证券企业应当聘任具有证券有关业务资格会计师
事务所对集合资产管理计划进行―。
A. 审计
B. 稽核
C. 验资
D. 评估
32. 获得证券执业资格―年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
33. ()是指保持资产组合中各类资产 固定比例。
A. 投资组合保险方略
B-买入并持有战略
C. 动态资产配置
D. 恒定混合方略
34. 下列有关或有损失说法，错误是__。
A .或有损失是指由某一特定经济业务所导致，未来也许会发生，并要由被审计单位承担潜在损失
B .这种由被审计单位承担 潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定
C. 假如一项潜在损失是也许，且损失 数额是可以合理地估计出来，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反应
D. 假如也许损失 金额无法合理估计，或者假如损失仅仅有些也许，则不必反应
35. 继任规划是指企业制定 用来弥补―岗位 计划。
A. 生产一线员工
B .基层技术
C. 市场业务人员
D. 重要管理决策
36. 目前，我国具有法人资格证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务
A .证券企业
B. 资产管理企业
C. 信托企业
D .基金企业
37. 独立董事每届任期与该上市企业其他董事任期相似，任期届满，可以连任，不过连
任时间不得超过―年。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 10
38. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 80%
39, 如下不属于证券市场基本功能是--。
A. 定价功能
B. 筹资投资功能
C. 企业转制功能
D. 资本配置功能
40. 初次公开发行股票并在创业板上市，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度汇报、中期汇报之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪汇报。
A. 5
B. 7
C. 15
D. 30
41. 股东在获得固定股息后来，又从股份有限企业领取利益。称之为__。
A. 红利
B. 资本增值收益
C. 股票股息
D .资本利得
42. 一中国结算企业公布了配套《中国证券登记结算有限责任企业特殊法人机构证券账户
开立业务实行细则》。
A. 2023 年 12 月
B. 2023 年 12 月
C. 2023 年 12 月
D. 1999 年 12 月
43. 有关上海证券交易所法人清算模式中资金划入，说法不对的是一一。
A. T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B. 资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款
C. 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算企业银行账户
D. 上海证券中央登记结算企业收到上海分行告知后，贷记证券企业资金交收账户
44. 下列不属于反转突破形态是__。
A •楔形
B. 头肩形态
"喇叭形
D. 三重顶底）形态
45. 流动性偏好理论将远期利率与预期未来即期利率之间差额称之为__。
A. 期货升水
B. 转换溢价
C. 流动性溢价
D .评估增值
46. 1879年，英国公布（），使投资基金脱离了本来 契约形态，发展成为股份有限企业式
组织形式。
A. 《股份有限企业法》
B. 《投资基金管理措施》
C. 《投资顾问法》
D. 《投资企业法》
47. 一般来说，免税债券到期收益率比类似应纳税债券到期收益率―
A. 高
B. 低
C•同样
D. 都不是
48. 情景综合分析法预测期间是―年。
A. 2〜4
B. 2〜5
C. 3〜5
D. 3〜6
49. 一指与企业关系亲密、可以影响企业客户服务能力多种原因，重要波及股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
A .外部环境
B. 宏观环境
C. 内部环境
D .微观环境
50. 金融期权有内在价值，也有外在价值，后者是指―。
A. 期权内在价值超过该期权协定价格 部分
B. 期权市场价格超过该期权内在价值部分
C. 期权内在价值超过该期权时间价值部分
D. 期权市场价格低于该期权标资产市场价格部分