2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案

单选题（共1500题）
1、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
2、(2018年真题)公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
3、证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
4、下列说法错误的是（　　）。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件
C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

【答案】 C
5、证券公司应当参照《证券基金经营机构信息技术管理办法》第三条在服务协议中列明委托信息技术服务机构提供的（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
6、发行人的控股股东、实际控制人组织、指使信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对发行人的控股股东、实际控制人处以（ ）的罚款。
A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 C
7、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
8、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

【答案】 C
9、证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层

【答案】 D
10、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 A
11、58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
12、下列属于期货交易所职责的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
13、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（ ）
A.①②③④
B.③④
C.①②
D.②③④

【答案】 D
14、证券公司应当按年度向（ ）或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。
A.证监会
B.中国人民银行
C.外汇管理部门
D.财政部

【答案】 B
15、（　　）依法履行对证券公司的监督管理职责。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.证券登记结算机构
D.中国人民银行

【答案】 A
16、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）承担全面风险管理的直接责任
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】 D
17、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括(　　)。
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

【答案】 D
18、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（ ）制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.全国人民代表大会常务委员会
D.证券监管部门

【答案】 B
19、以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③
D.①②③④

【答案】 A
20、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（　　），对其业务范围进行调整。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
21、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（　　）亿元。
A.100
B.200
C.300
D.400

【答案】 C
22、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
23、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向（ ）及时提供真实、准确、完整的资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
24、根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（ ）。
A.②③
B.②③④
C.③④
D.①④

【答案】 C
25、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（ ）
A.②③
B.①④
C.①④
D.①②③④

【答案】 D
26、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述错误的是（ ）。
A.董事会负责审议批准合规管理的基本制度
B.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议
C.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见
D.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施

【答案】 D
27、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
28、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（ ）。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

【答案】 C
29、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（ ）方式，法律法规有明确规定的除外。?
A.集中竞价
B.拍卖竞价
C.做市
D.标购竞价

【答案】 A
30、（2019年真题）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
31、背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。
A.金融管理秩序和客户的合法权益
B.复杂客体
C.自然人和单位
D.特殊客体

【答案】 A
32、下列选项错误的是（ ）。
A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市
B.—般商业银行就可以担任存托人
C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票
D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息

【答案】 B
33、下列属于基金托管业务基本规范的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
34、证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.三十万元以上三百万元以下
B.十万元以上一百万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 B
35、证券公司治理基本要求是（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①③
D.①②③④

【答案】 B
36、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（　　）的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 A
37、证券公司从事发行上市保荐业务，应向（　　）申请保荐机构资格。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 C
38、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是()。
A.证券公司注册资本最低限额为人民币1000万元
B.证券公司注册资本不得为非货币财产出资
C.证券公司经营的业务不同， 其注册资本最低限额可能不同
D.证券公司的注册资本可以是认缴资本

【答案】 C
39、证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
40、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 B
41、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（ ）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
42、下列有关《公司法》的说法，正确的是（ ）。
A.我国公司法法律体系以《刑法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，但是不属于形式意义上的《公司法》
C.《宪法》《刑法》《反垄断法》《民法典》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的《公司法》中
D.实质的公司法仅包含《公司法》一部法律

【答案】 C
43、（2016年真题）下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
44、证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（　　）。
A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

【答案】 A
45、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
46、以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。
A.有限责任公司和股份有限公司
B.上市公司和非上市公司
C.有限公司和无限公司
D.一人公司和两合公司

【答案】 B
47、甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙
A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任
B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任
C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任
D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

【答案】 B
48、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
49、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是(　　)。
A.证券投资基金
B.社保基金
C.企业年金
D.社会公益基金

【答案】 B
50、下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
51、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（　　）人。
A.50
B.100
C.150
D.200

【答案】 D
52、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（　　）日告知客户的资产托管机构。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
53、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得进行的行为有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
54、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
55、(2019年真题)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。
A.资本公积金
B.任意公积金
C.股本溢价
D.法定公积金

【答案】 A
56、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。?
A.十日
B.三十日
C.五日
D.二十日

【答案】 A
57、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。
A.对同一类评级对象评级
B.对同一类评级对象跟踪评级
C.采用一致的评级标准和工作程序
D.不能调整评级标准

【答案】 D
58、根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（　　）。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV

【答案】 B
59、证券发行与承销业务的主要监管措施有（　　）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
60、《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
61、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（　　）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
A.中国银行业协会
B.中国证监会
C.银保监会
D.中国人民银行

【答案】 D
62、证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A.5
B.7
C.10
D.15

【答案】 B
63、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》规定，融资融券标的证券为交易所交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
64、下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（　　）。
A.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
B.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
C.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

【答案】 D
65、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是(　　)。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

【答案】 A
66、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
67、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.②④

【答案】 A
68、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 C
69、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除（　　）可划转外，严禁挪作他用。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
70、根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
71、证券公司从事证券自营业务时，（　　）属于禁止性行为。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
72、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）
A.利益保证承诺
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.投资者适当性匹配意见

【答案】 A
73、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（　　）年。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 C
74、（2020年真题）反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（　　）原则
A.审慎合理
B.依法合规
C.了解你的客户
D.全面从严监管

【答案】 C
75、公募基金宣传推介材料不得存在（ ）情形。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
76、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
77、A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。应责令改正，给予警告，处以（ ）万元罚款。
A.5
B.15
C.40
D.60

【答案】 B
78、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件：
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
79、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。
A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

【答案】 D
80、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（ ）。
A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易
B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证
C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

【答案】 B
81、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。
A.①②
B.①④
C.③④
D.②③

【答案】 A
82、国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
A.20
B.30
C.45
D.60

【答案】 C
83、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（　　）。
A.①②
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
84、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（ ）。
A.已取得证券从业资格
B.具有高中以上学历
C.具有从事证券业务2年以上的经历
D.具有中华人民共和国国籍

【答案】 B
85、证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档，以保证其（ ）。
A.及时性、准确性、完整性
B.及时性、相关性、完整性
C.及时性、准确性、独立性
D.准确性、完整性、独立性

【答案】 A
86、（2016年真题）下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（　　）。
A.情节严重的，处5年以上有期徒刑
B.情节严重的，处以拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】 B
87、关于惩处存在刚性兑付行为的金融机构的说法，以下选项中正确的是（ ）。
A.①②④
B.①③
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
88、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持
A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼
C.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
D.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼

【答案】 A
89、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（ ）。
A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成
B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上，应予立案追诉
C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员
D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

【答案】 C
90、(2019年真题)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
91、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）
A.1000万元
B.2000万元
C.5000万元
D.1亿元

【答案】 C
92、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（　　）
A.监督
B.传达
C.培训
D.考核

【答案】 D
93、公司的经营范围由（ ）规定，并依法登记。
A.公司章程
B.公司登记机关
C.公司监事会
D.公司董事会

【答案】 A
94、下列关于指定交易的说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
95、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
96、（2017年真题）中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
97、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
98、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（　　）提名，（　　）聘任。
A.证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.证券公司首席风险官；子公司董事会
C.证券公司董事长；证券公司董事会
D.证券公司总经理；子公司董事会

【答案】 B
99、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
100、下列关于基金财产的说法，正确的有（ ）
A.③④
B.①②
C.②③
D.①④

【答案】 B
101、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（ ）。?
A.总资产额
B.股东实缴的出资额
C.净资产额
D.注册资本

【答案】 C
102、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
A.②③
B.①④
C.②④
D.①③

【答案】 A
103、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
104、证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。
A.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
105、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
106、证券公司自营业务部门的职责不包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
107、证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层

【答案】 D
108、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。
A.①②③
B.③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
109、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（　　）。
A.支付清算费用——职工工资——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款——利润分配
B.支付清算费用——职工工资——缴纳税款支付法定补偿金——社会保险费用——利润分配
C.职工工资——利润分配——支付清算费用——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款
D.支付清算费用——职工工资——缴纳税款一-社会保险费用——支付法定补偿金——利润分配

【答案】 A
110、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（ ）。
A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以

【答案】 A
111、荐股软件是指具备下列（　　）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A.②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
112、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反《证券投资基金法》有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处（　　）罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.30万元以上60万元以下

【答案】 A
113、下列关于协议收购的说法，不正确的是( )。
A.收购人不得进行股份转让
B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

【答案】 A
114、下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是() 。
A.本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准
B.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金， 如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
C.本罪即使行为人 多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
D.本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额数无关

【答案】 A
115、(2018年真题)下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是（ ）。
A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的
B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除
D.公司解散

【答案】 C
116、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
117、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
118、在（ ）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
119、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.10万～100万元
B.4万～40万元
C.30万～60万元
D.40万～60万元

【答案】 A
120、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）
A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查

【答案】 D
121、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（　　）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.月
B.季度
C.半年
D.年

【答案】 C
122、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（ ）。
A.证券分析师本人
B.证券分析师所在证券公司研究部门
C.证券分析师所在证券公司
D.转载证券研究报告的媒体

【答案】 A
123、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（　　）。
A.事先不需要取得客户同意
B.事后不需告知客户
C.不需向证券交易所报告
D.防范利益冲突、保护客户合法权益

【答案】 D
124、沪港通和深港通的基本规则包括（）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
125、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（ ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①②③
D.②④

【答案】 A
126、客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.