2019-2025年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案.docx

2019-2025年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共1500题）
1、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（　　）。
A.利息收入
B.资本损益
C.处置利得
D.再投资收益

【答案】 C
2、上市公司发生下列（　　）情形，应当被强制退市。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
3、（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询
B.期货投资咨询
C.证券、期货投资
D.证券、期货投资咨询

【答案】 D
4、（2018年真题）中央银行在证券市场上以（　　）操作作为政策手段，买卖政府证券。
A.套期保值
B.投融资
C.公开市场
D.营利性

【答案】 C
5、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（ ）。
A.①②
B.①②③
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
6、商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（　　）。
A.中间业务
B.表外业务
C.表内业务
D.其他业务

【答案】 A
7、股份公司向不特定对象公开募集股份的行为是（ ）。
A.增发
B.定向增发
C.配股
D.股份回购

【答案】 A
8、衍生工具的特点有（ ）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
9、金融债券可在全国银行间债券市场（ ），可以采取（ ）发行的方式。
A.公开发行，一次足额
B.公开发行，一次足额或限期内分期
C.定向发行，一次足额或限期内分期
D.公开发行或定向发行，一次足额或限期内分期

【答案】 D
10、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%。假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（　　）。
A.10497.5元
B.10347.5元
C.10227.5元
D.10447.5元

【答案】 D
11、分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有（）。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
12、基金一般反映的是（ ）关系。
A.所有权关系
B.债权债务关系
C.信托关系
D.借贷关系

【答案】 C
13、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
14、下列对证券市场融资描述正确的是（ ）。
A.证券市场融资是一种间接融资
B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最后的投资者和发行人之间
C.单个融资主体可以凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现

【答案】 D
15、根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
16、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（　　）因素影响。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
17、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（ ）。
A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金
B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告
C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

【答案】 C
18、我国证券市场的监管目标是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
19、会对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
20、以下（ ）类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通股本。
A.公司创建者
B.证券投资公司
C.国有股份
D.战略投资者

【答案】 B
21、关于股权类期货，下列说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
22、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（ ）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。
A.1～5个
B.1～3个
C.1～7个
D.3～7个

【答案】 A
23、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（　　）。
A.用于协调财政资金短期周转
B.弥补财政赤字
C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D.支持企业发展

【答案】 D
24、（ ）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
A.信息报送与披露制度
B.业务许可制度
C.分类监管制度
D.合规管理制度

【答案】 D
25、一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（　　）
A.基金总负债
B.基金总份额
C.基金份额持有人数
D.基金资产总值

【答案】 D
26、银行面临的信用风险存在于（ ）中。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
27、（　　）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。
A.保荐
B.发审委
C.保代
D.推荐

【答案】 A
28、下列不属于基础货币的是（ ）。
A.库存现金
B.准备存款
C.借款
D.社会公众持有的现金

【答案】 C
29、我国债券市场的主体部分是（ ）。
A.固定收益债券市场
B.全国银行间债券市场
C.交易所市场
D.企业债市场

【答案】 B
30、（2019年真题）基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（ ）特点。
A.严格监督，信息透明
B.集合理财，专业管理
C.独立托管，保障安全
D.利益共享，风险共担

【答案】 A
31、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
32、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（ ）。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.国际直接投资
D.国际间接投资

【答案】 C
33、上市公司申请主动退市的可能动机有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
34、多层次资本市场的意义包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
35、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（ ）。
A.内部风险
B.政策风险
C.期权风险
D.基金风险

【答案】 A
36、以下境外机构投资者可申请我国QFII资格的是（ ）。
A.德国某资产管理公司，经营资产管理业务3年，最近一个会计年度管理的证券资产约7亿美元
B.日本某保险公司，成立8年，最近一个会计年度持有的证券资产约3亿美元
C.美国某证券公司，经营证券业务4年，最近一个会计年度管理的证券资产约80亿美元
D.英国某商业银行，经营银行业务12年，最近一个会计年度管理的证券资产约40亿美元

【答案】 A
37、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
A.证券投资者保护基金
B.投资基金
C.开放式基金
D.封闭式基金

【答案】 A
38、下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
39、（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（　　）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 D
40、各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买 （　　）投资于证券市场。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
41、外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是盈利。这说明汇率风险具有（ ）。
A.或然性
B.不确定性
C.相对性
D.隐藏性

【答案】 C
42、（2019年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
43、下列关于金融期权的说法中错误的是（ ）。
A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系
B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系
C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系
D.市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系，与认购期权价值为负相关关系

【答案】 D
44、我国债券市场的主体部分是（ ）。
A.固定收益债券市场
B.全国银行间债券市场
C.交易所市场
D.企业债市场

【答案】 B
45、下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是(　　)
A.是否进行信用评级由证券交易所确定
B.是否进行信用评级由承销机构确定
C.必须进行信用评级
D.是否进行信用评级由发行人确定

【答案】 D
46、我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
47、通常期限在1年以下（含1年）的国债为（　　）。
A.附息式国债
B.贴现式国债
C.流通国债
D.记账式国债

【答案】 B
48、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（　　）。
A.增值税
B.佣金
C.过户费
D.印花税

【答案】 A
49、传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（　　）。
A.关键变量的选择和各自权重的确定
B.合规指标的选择和总体打分的结果
C.信用风险的确定与内部评级的打分
D.交易对手的选择与分配比例的确定

【答案】 A
50、下列关于远期交易，期货交易的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
51、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
52、我国银行间市场的债券结算采用实时（ ），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。
A.全额逐笔结算机制
B.差额逐笔结算机制
C.净额结算机制
D.差额结算机制

【答案】 A
53、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（　　）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 D
54、（2021年真题）根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（??）
A.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴
B.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益
C.风险管理是现代金融机构的核心竞争力
D.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段

【答案】 D
55、证券公司从事资产管理业务，以下说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
56、通过（）可以计算基金资产净值。
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 A
57、我国的公司债券和企业债券的区别有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
58、我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（　　）。
A.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
59、下列关于股权类期货的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
60、上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（ ）元。
A.0.001
B.0.005
C.0.01
D.0.1

【答案】 C
61、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。
A.同业拆借市场
B.回购协议市场
C.证券流通市场
D.证券发行市场

【答案】 D
62、下列不属于创新型货币政策工具的是（　　）。
A.短期流动性调节工具
B.常备借贷便利
C.抵押补充贷款
D.消费者信用控制

【答案】 D
63、以下（　　）费用不列人基金管理过程中发生的费用。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
64、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
65、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
66、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送( )文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融债券发行申请报告Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ．金融债券发行办法
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
67、下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是（ ）
A.借入或募集资金应有合理用途
B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借人或融入
C.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的30%
D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定

【答案】 C
68、采用几何平均法编制股票价格指数的有（　　）。
A.①②③
B.①②
C.②③
D.①③

【答案】 D
69、市场利率影响股票价格的途径不包括（ ）。
A.绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股票价格下降
B.在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应减少，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上升
D.利率提高，一部分投资者要负担较高的利息才能借到所需资金进行证券投资

【答案】 B
70、（2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
71、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
72、证券经纪业务包括（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①④

【答案】 D
73、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
74、公司债券实际发行额不少于人民币( )亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。
A.3
B.4
C.5
D.7

【答案】 C
75、由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（ ）倾斜的。
A.向上
B.向下
C.向左
D.向右

【答案】 A
76、（ ）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
A.可转换公司债券
B.收益公司债券
C.可提前赎回债券
D.附有选择权的公司债券

【答案】 A
77、系统的基金业绩评估需要从以下（ ）方面人手。
A.①③④
B.①②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 B
78、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（　　）。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

【答案】 B
79、战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风险取决于以下（　　）方面。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
80、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（ ）个月过渡期以达到法规要求。
A.36
B.24
C.18
D.12

【答案】 B
81、上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
82、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（ ）职责。
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
83、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金

【答案】 C
84、以下不属于基金信息披露的是（ ）。
A.投资者信息披露
B.临时信息披露
C.运作信息披露
D.基金募集信息披露

【答案】 A
85、关于对话报价的说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
86、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的（ ）。
A.合规风险
B.操作风险
C.经营风险
D.职业道德风险

【答案】 C
87、对于下列几种非柜台委托形式的说法，理解正确的是（　　）。
A.客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商
B.自助终端委托，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端
C.人工电话委托中，证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来
D.在传真委托中，证券经纪商接到客户的传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场

【答案】 D
88、为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是(??)。
A.交易所市场
B.银行间市场
C.创业板市场
D.中小企业板市场

【答案】 C
89、下列说法错误的是（ ）。
A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权
C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任

【答案】 D
90、中小非金融企业发行集合票据应披露（　　）。
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV

【答案】 A
91、证券交易所上市规定的上市条件中对发行人的（ ）提出要求。
A.①③④⑤⑥
B.①②④⑤⑥
C.②③④⑤⑥
D.①②③④⑥

【答案】 D
92、下列（ ）属于规范类强制退市的情形。
A.①②③
B.①②
C.①③
D.②③

【答案】 A
93、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。
A.S公司的财务总监张某
B.S公司的法定代表人王某
C.S公司
D.S公司的总经理李某

【答案】 C
94、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（　　）情形。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
95、集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的下列（ ）产品。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
96、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（ ）。
A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场

【答案】 A
97、股票市场价格的最直接影响因素是(　　)，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。
A.宏观经济因素
B.公司经营状况
C.政治因素
D.供求关系

【答案】 D
98、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（　　）股东姓名的股票，也称无记名股票。
A.记载
B.不记载
C.可记载也可不记载
D.以上都不对

【答案】 B
99、证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（　　）。
A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金
C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金
D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】 C
100、系统的基金业绩评估需要从以下（　　）方面人手。
A.①③④
B.①②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 B
101、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（　　）。
A.资产净值
B.资产总值
C.净利润
D.净资产

【答案】 A
102、金融市场是以（ ）为交易对象。
A.实物资产
B.货币资产
C.金融资产
D.无形资产

【答案】 C
103、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（　　）。
A.增值税
B.佣金
C.过户费
D.印花税

【答案】 A
104、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自（ ）之日起，基金合同生效。
A.中国证监会书面确认
B.基金募集期限届满
C.聘请法定验资机构
D.提交验资报告

【答案】 A
105、（2019年真题）不属于债券买卖交易报价方式的是（ ）
A.大额报价
B.双边报价
C.对话报价
D.公开报价

【答案】 A
106、（2020年真题）国家股有（　　）持有。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
107、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容将QFII、RQFII资格和制度规则合二为一，为了放宽准入条件，（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
108、下列关于上海证券交易所的特点的描述,错误的是（ ）。
A.国内首家证券交易市场
B.交易采用电脑自动撮合成交的方式
C.上海证券交易所成立于1992年11月26日
D.交易时间为每周一至周五

【答案】 C
109、金融互换可以分为（ ）等类别。
A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
110、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（ ）等类别。
A.①②
B.①③④
C.②③④
D.③④

【答案】 D
111、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是最近3年平均可分配利润足以支付公司债券（ ）年的利息。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 A
112、一般而言，金融期权的基础资产（ ）金融期货的基础资产。
A.多于
B.少于
C.等于
D.不是

【答案】 A
113、合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（??）。
A.5％
B.10％
C.15％
D.30％

【答案】 D
114、不属于现代金融体系四大支柱的是( )。
A.基金产业
B.银行业
C.保险业
D.金融业

【答案】 D
115、资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的（ ）。
A.特殊性
B.多层次性
C.多样性
D.多元性

【答案】 B
116、证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
117、在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（ ）个工作日内更改相应注册资料。?
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
118、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 C
119、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、III、IV

【答案】 B
120、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（ ）。
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
121、王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（　　）性质。
A.收益性
B.扩大性
C.杠杆性
D.特殊性

【答案】 C
122、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（ ）。
A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高
B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择
C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强
D.国债的利息收入可免纳个人所得税

【答案】 A
123、风险规避主要是通过（ ）来实现的。
A.风险与收益相匹配
B.设立有限的风险忍耐度
C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域
D.经济资本配置

【答案】 D
124、下列对股份回购的叙述，错误的是（　　）。
A.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给
B.股份回购通常会导致股价上涨
C.股份回购向市场传达了积极的信息
D.公司一般在股价较高时回购

【答案】 D
125、我国在国际市场已发行的金融债券中，期限最长的为（ ）年。
A.8
B.10
C.12
D.20

【答案】 C
126、公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（ ）个工作日内报中国证监会备案。
A.3
B.5
C.6
D.7

【答案】 B
127、证券公司风险的特征包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
128、（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（　　）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
129、（2019年真题）属于银行业金融机构的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
130、按照上海证券交易所的规定，属于下列（　　）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
131、询价交易方式下，报价包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①④
D.①②③④

【答案】 C
132、一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（　　）
A.基金总负债
B.基金总份额
C.基金份额持有人数
D.基金资产总值

【答案】 D
133、直接融资的特点不包括以下（ ）。
A.直接性
B.分散性
C.融资信誉有较大的差异性
D.可逆性

【答案】 D
134、不参与基金会计核算的基金费用有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
135、按投资主体的不同性质，股票可以分为（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
136、主要负责美国的保险监管职责的是（ ）。
A.联邦储备体系
B.联邦金融机构检查委员会
C.各州的保险监管局
D.各州政府

【答案】 C
137、下列发行程序中属于记账式国债场外分销程序的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
138、股票风险较（ ），债券风险较（ ）。
A.小大
B.大小
C.大大
D.小小

【答案】 B
139、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
140、2018年11月5 日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（ ），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。
A.注册制
B.核准制
C.审批制
D.备案制

【答案】 A
141、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（　　）。
A.利息收入
B.资本损益
C.处置利得
D.再投资收益

【答案】 C
142、关于可交换债券，下列说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
143、（2020年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
144、1982年1月，中国国际信托投资公司在（）资本市场上发行了武士债券。
A.德国法兰克福
B.美国纽约
C.日本东京
D.英国伦敦

【答案】 C
145、只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与（　　）一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其（　　）的。
A.实际价值；账面价值
B.实际价值；内在价值
C.账面价值；账面价值
D.账面价值；内在价值

【答案】 C
146、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
147、上市公司发生下列（　　）情形，应当被强制退市。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
148、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（ ）职责。
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
149、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
150、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（　　）通过并经监管机构同意可适当延长期限。
A.中国证监会
B.持有人大会
C.证券交易所
D.基金行业自律组织

【答案】 B
151、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。
A.A股
B.S股
C.B股
D.L股

【答案】 B
152、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 C
153、在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给