2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（　　）罚款。
A.1万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.1万元以上50万元以下
D.10万元以上50万元以下

【答案】 B
2、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
3、公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是（ ）。
A.不必要记载事项
B.绝对必要记载事项
C.相对必要记载事项
D.任意记载事项

【答案】 B
4、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ）个月。
A.3～6
B.6～12
C.3～9
D.3～12

【答案】 D
5、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行（　　）职责。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
6、财务顾问主办人应当具备的条件不包括（ ）。
A.具有证券从业资格
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.最近36个月无违反诚信的不良记录
D.未负有数额较大到期未清偿的债务

【答案】 C
7、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，°还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
8、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。
A.5000以上1万元以下
B.5000以上2万元以下
C.1万元以上2万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 D
9、证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于（　　）。
A.传播虚假信息
B.操纵证券市场
C.内幕交易行为
D.证券欺诈行为

【答案】 B
10、意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
11、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（　　）
A.5
B.7
C.10
D.12

【答案】 B
12、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（ ）个月。
A.1
B.3
C.6
D.12

【答案】 A
13、下列选项中，说法不正确的是( )。
A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益
B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为
D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

【答案】 C
14、根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（　　）。
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产
B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.未履行出资义务

【答案】 D
15、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
16、下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（　　）。
A.业务规则将提高最低申报股份数量要求
B.业务规则放宽股份限售规定
C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人
D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间

【答案】 B
17、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（　　）报告。
A.中国证监会
B.国务院
C.中国人民银行
D.财政部

【答案】 C
18、保荐机构的年度执业报告内容包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
19、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。
A.①②③
B.③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
20、如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
A.3％
B.5％
C.7％
D.10％

【答案】 B
21、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

【答案】 C
22、下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
23、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（ ）。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
C.《发行证券研究报告暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》

【答案】 D
24、基金托管人应当履行的职责有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
25、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 C
26、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 B
27、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（　　）。
A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

【答案】 A
28、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（　　）。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B.分类评价每季度进行一次
C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

【答案】 D
29、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
30、股份有限公司董事不得从事的行为有（　　）
A.I、II、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、III、IV

【答案】 D
31、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（　　）以下的罚款。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 A
32、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
33、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（ ）个月。
A.1
B.3
C.6
D.12

【答案】 A
34、中国证券业协会的自律管理职能包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
35、上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
36、(2019年真题)证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
37、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（ ）。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①③④⑤

【答案】 C
38、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（ ）。
A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准
B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准
C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见
D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】 B
39、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
40、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益
A.应主动向监管机关报告
B.暂不需关注
C.应持续关注
D.应主动向所在机构的管理层说明

【答案】 D
41、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
42、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
43、下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
44、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.5万元以上10万元以下

【答案】 C
45、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（　　）。
A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利
B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额
C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同

【答案】 D
46、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。
A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年

【答案】 C
47、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
48、根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（　　）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
49、证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
50、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（　　）服务。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
51、（2016年真题）下列属于证券承销协议应载明的内容有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
52、（2020年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（　　）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.30
B.25
C.5
D.20

【答案】 D
53、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。
A.10；500
B.10；1000
C.20；500
D.20；1000

【答案】 B
54、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（　　）。
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

【答案】 C
55、（2017年真题）下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
56、（2020年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（　　）
A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复
B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异
D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争

【答案】 A
57、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
58、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。
A.检查公司财务
B.执行股东会的决议
C.向股东会会议提出提案
D.对董事、高级管理人员提起诉讼

【答案】 B
59、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
A.②③
B.①④
C.②④
D.①③

【答案】 A
60、证券投资咨询业务的界定包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
61、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（　　）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
A.事中内部控制体系
B.事中管控措施
C.事中监管执法
D.事中风险评估

【答案】 B
62、（2016年真题）下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
63、下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产
B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码
C.证券公司应提醒客户密码的保护
D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案

【答案】 B
64、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）
A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任
B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券
D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】 D
65、下列关于委托交易的说法，错误的是（　　）。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

【答案】 D
66、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
67、(2018年真题)债权人自接到通知书之日起（　）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（　）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.10；30
B.30；60
C.30；45
D.60；90

【答案】 C
68、以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。
A.①②④
B.②③
C.①②③
D.①③④

【答案】 C
69、证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
70、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（　　）
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
71、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券公司内部控制指引》

【答案】 D
72、下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
73、在（ ）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。?
A.内幕信息尚未形成
B.内幕信息在中国证监会指定报刊披露后
C.内幕信息敏感期
D.内幕信息在中国证监会指定网站披露后

【答案】 C
74、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（ ）。
A.①②
B.②③④
C.②③
D.①③④

【答案】 A
75、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（ ）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
A.紧密
B.直接因果
C.隶属
D.间接因果

【答案】 B
76、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有()
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 A
77、证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
A.董事会
B.股东(大)会
C.监事会
D.总经理办公会

【答案】 A
78、（2016年真题）有限责任公司董事会的成员人数可能为（　　）人。
A.2
B.5
C.15
D.20

【答案】 B
79、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 B
80、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。
A.普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任
B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权
C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿
D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿，

【答案】 B
81、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
82、下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（　　）。
A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同
D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

【答案】 C
83、以下属于证券公司投资银行类业务的有（　　）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
84、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是()
A.证券公司不再执行此指引的要求
B.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
C.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
D.证券公司应该向人民银行报告

【答案】 A
85、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
86、审计委员会的主要职责包括（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
87、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 C
88、证券行业文化建设的实现机制是（ ）。
A.行为作用
B.组织作用
C.观念作用
D.制度作用

【答案】 B
89、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
90、证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
91、针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
92、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（　　）
A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑
B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者
C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性
D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

【答案】 D
93、发行人定向发行后股东累计不超过（ ）人的，由全国股转公司自律审查。
A.50
B.100
C.150
D.200

【答案】 D
94、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
95、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（　　）个月。
A.6
B.5
C.4
D.3

【答案】 A
96、《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息属于内幕信息的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
97、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
98、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②④
D.①②③④

【答案】 D
99、基金销售人员应符合的资质要求有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
100、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（ ）年以上的经历。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
101、金融市场的发展趋势包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
102、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。
A.3；1
B.5；3
C.3；2
D.5；5

【答案】 D
103、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（　　）。
A.不能抵销
B.可以合并计算
C.可以抵销
D.可以部分抵销

【答案】 A
104、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（ ）。
A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以

【答案】 A
105、（2016年真题）下列关于证券交易的说法，不正确的是（　　）。
A.非依法发行的证券，不得买卖
B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票
C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

【答案】 C
106、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
107、期货公司（ ）期货自营业务。
A.可绕道从事
B.在获得许可的情况下可从事
C.不得从事或者变相从事
D.可以从事

【答案】 C
108、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（ ）。
A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起40日内，要求公司清偿债务或者提供担保
B.公司应当自做出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
C.有限责任公司合并或分立，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过

【答案】 A
109、资产支持证券者享有的权利为（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
110、下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
111、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
112、根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
113、（2016年真题）证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内．报送月度报告。
A.3
B.7
C.15
D.30

【答案】 B
114、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。
A.20
B.50
C.100
D.120

【答案】 B
115、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
116、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
117、被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。?
A.5
B.1
C.2
D.3

【答案】 D
118、融资融券业务管理的基本原则包括（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②

【答案】 D
119、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
120、证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会

【答案】 A
121、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
122、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。
A.②③
B.①②④
C.③
D.①②③④

【答案】 C
123、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（　　）内应至少进行一次复核。
A.二年
B.五年
C.三年
D.半年

【答案】 C
124、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（ ）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5万元以上10万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上60万元以下

【答案】 C
125、李某是甲股