2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
2、(2019年真题)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
3、经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。下列情形中，要满足以上规定的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
4、对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.1；5
B.1；10
C.3；5
D.3；10

【答案】 D
5、证券发行市场又被称为（ ）。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场

【答案】 A
6、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
7、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①③
D.①②③④

【答案】 A
8、（2016年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（　　）。
A.取消注册资本的金额限制
B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本
C.最近3年没有违法记录
D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

【答案】 C
9、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
10、(2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）
A.合规管理部门
B.监事会
C.董事会
D.合规总监

【答案】 C
11、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
12、证券经纪业务的特点包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
13、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。
A.1-3%
B.3-5%
C.1-5%
D.5-10%

【答案】 C
14、（2016年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
15、证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（ ）。
A.1/5
B.1/4
C.1/2
D.1/3

【答案】 B
16、(2019年真题)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A.3％
B.4％
C.5％
D.6％

【答案】 C
17、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
18、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）
A.3万30万元
B.4万40万元
C.30万60万元
D.20万60万元

【答案】 C
19、根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。
A.①②③
B.③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
20、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（）。
A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
21、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
22、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（　　）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
23、下列说法正确的是（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 B
24、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（　　）措施。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥

【答案】 A
25、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
26、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（　　）的罚款。
A.5%以上10%以下
B.5%以上15%以下
C.10%以上15%以下
D.15%以上20%以下

【答案】 B
27、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（　　）。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

【答案】 A
28、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
29、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。
A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本
D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数

【答案】 C
30、（　　）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
A.财务顾问
B.业务顾问
C.投资顾问
D.资产管理顾问

【答案】 A
31、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关

【答案】 A
32、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.10万元以上60万元以下

【答案】 A
33、(2019年真题)内幕信息的知情人包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
34、公司公开发行新股，应当符合（ ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
35、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%，且不得少于3人

【答案】 D
36、（2018年真题）证券投资基金的销售人员包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
37、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。
A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①③④

【答案】 C
38、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
39、收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　），并处以罚款。
A.撤销职务
B.记大过
C.通报批评
D.警告

【答案】 D
40、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（　　）
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
41、（2017年真题）在融资融券业务的账户体系中，（　　）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A.信用交易证券交收账户
B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户

【答案】 C
42、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（ ）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
A.35％
B.50％
C.75％
D.90％

【答案】 D
43、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订( )，并对协议实行编号管理。
A.证券投资顾问服务协议
B.资产托管协议
C.推广代理协议
D.保本保底补充协议

【答案】 A
44、《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于（　　），但资本公积金不得用于弥补公司亏损。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
45、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（ ）等内容。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
46、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）违法所得罚金。
A.2;1倍以上3倍以下
B.3;2倍以上4倍以下
C.5;1倍以上5倍以下
D.5;3倍以上10倍以下

【答案】 C
47、设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
48、（　　）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务

【答案】 D
49、《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（　　）。
A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
D.将客户交易指令下达到期货交易所

【答案】 D
50、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追溯（ ）。
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 D
51、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是（ ）。
A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销
B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销
C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销
D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

【答案】 D
52、关于分级资产管理产品的说法错误的是（　　）。
A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）
C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1
D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

【答案】 C
53、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
54、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A.25％
B.30％
C.35％
D.40％

【答案】 B
55、下列各项，属于资金账户管理内容的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
56、在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（ ）泄露研究报告相关内容。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
57、发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
58、（2016年真题）下列属于期货交易所职责的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
59、证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
60、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（　　）。
A.利益保证承诺
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.投资者适当性匹配意见

【答案】 A
61、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
62、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
63、关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（　　）。
A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动
B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议
C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券

【答案】 B
64、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。?
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

【答案】 D
65、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（ ）。
A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬

【答案】 B
66、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
67、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（　　）。
A.①③
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
68、基金托管人应当按照法律法规的规定以及基金合同的约定办理与基金托管业务有关的信息披露事项，包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
69、(2019年真题)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。
A.责令整改
B.追究刑事责任
C.出具警示函
D.监管谈话

【答案】 B
70、《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。
A.①④
B.③④
C.④④
D.①②

【答案】 C
71、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（　　）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
A.2
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
72、关于重大资产重组的说法中，错误的是（ ）。
A.重大资产重组是指公众公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为
B.公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上
C.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上
D.公众公司实施重大资产重组，有关各方应当及时、公平地披露或者提供信息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

【答案】 B
73、（2020年真题）上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（　　）资格的证券公司从事相关业务。
A.证券自营
B.保荐
C.证券经纪
D.证券资产管理

【答案】 B
74、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（　　）
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度

【答案】 D
75、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
76、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
77、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（ ）。?
A.资本公积金
B.任意公积金
C.股本溢价
D.法定公积金

【答案】 A
78、利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
79、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（　　）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（　　）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
80、（2016年真题）依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（　　）。
A.1万元
B.10万元
C.25万元
D.40万元

【答案】 B
81、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（　　）进行折算。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
82、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（　　）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 B
83、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（　　）。
A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

【答案】 A
84、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
85、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（　　）。
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
86、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
87、根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（ ）万元的，处以50万元以上
A.5
B.10
C.20
D.50

【答案】 D
88、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
89、(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国结算公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会

【答案】 C
90、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 D
91、证券投资咨询人员，主要包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 C
92、20.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
93、申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。
A.3个月
B.半年
C.1年
D.2年

【答案】 B
94、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（ ）。
A.行政托管
B.行政接管
C.行政清理
D.行政重组

【答案】 D
95、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（　　）。
A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D.中国证监会和自律组织的外部支持

【答案】 B
96、从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
97、取得（ ）后，证券经纪人方可执业。
A.劳动合同
B.委托合同
C.执业前培训合格证书
D.证券经纪人证书

【答案】 D
98、设立股份有限公司应当具备的条件包括（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
99、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，
A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问

【答案】 D
100、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）
A.①③
B.②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
101、在集合资产管理计划中．客户主要享有的权利有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
102、下列选项中，说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
103、证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（　　）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金

【答案】 B
104、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.假借客户的名义买卖证券
C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D.挪用客户所委托买卖的证券

【答案】 C
105、证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（ ）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。
A.内部审计
B.独立审计
C.政府审计
D.内部审计或者独立审计

【答案】 D
106、（2016年真题）依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（　　）以下有期徒刑或者拘役。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
107、主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
108、证券账户管理包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
109、上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
110、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。
A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任
B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权
C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿
D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿

【答案】 B
111、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
112、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④

【答案】 A
113、下列职权属于股份有限公司董事会的有（ ）。
A.②③⑤⑥⑦
B.①②③⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥⑦

【答案】 B
114、根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
115、公司从事经营活动，必须做到（ ）。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
116、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
117、按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。
A.合规风险
B.管理风险
C.技术风险
D.信息风险

【答案】 D
118、（2020年真题）下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（　　）。
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II

【答案】 C
119、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
120、（2016年真题）下列不属于监事会的职权的是（　　）。
A.检查公司财务
B.提议召开临时股东会会议
C.向董事会会议提出提案
D.监督高级管理人员执行公司职务的行为

【答案】 C
121、(2018年真题)股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（　）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 D
122、（2017年真题）金融期货的主要品种可以分为（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
123、(2019年真题)证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ）
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 C
124、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令
B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理
C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告

【答案】 B
125、我国的《期货交易管理条例》在哪年进行了（　　）修订。
A.2016第四次
B.2017第三次
C.2017第四次
D.2016第三次

【答案】 C
126、(2019年真题)有限责任公司的成立时间为（）。
A.申请设立登记日期
B.营业执照签发日期
C.章程制定日期
D.足额缴纳出资额日期

【答案】 B
127、实现利润未达到预测金额（　　），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%

【答案】 C
128、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（ ）。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立