2019-2025年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案.docx

2019-2025年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案

单选题（共1500题）
1、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
2、以下不属于流动性风险的是（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 D
3、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（ ）。?
A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务
B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

【答案】 D
4、金融衍生工具按交易场所可以分为（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B
5、目前我国基金管理公司的业务主要包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
6、下列属于直接融资的有（ ）
A.②④
B.①③④
C.①②③
D.①③

【答案】 B
7、二级市场的重要功能有（　　）。
A.①②
B.②④
C.②③
D.①③

【答案】 C
8、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（ ）进行资产托管，由（ ）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。
A.基金托管人，基金投资人
B.基金托管人，基金管理人
C.基金托管人，基金管理人
D.基金管理人，基金投资人

【答案】 A
9、（2020年真题）下列期货中，（　　）不属于金融期货。
A.商品期货
B.外汇期货
C.股票价格指数期货
D.利率期货

【答案】 A
10、2009年，巴塞尔委员会总结了引人中央交易对手的优点（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
11、股价指数是将计算期的(　　)与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。
A.股本总额
B.每股收益
C.市盈率
D.股价或市值

【答案】 D
12、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（　　）条件的律师事务所从事证券法律业务。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
13、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
14、按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。
A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具
B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具
C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换

【答案】 B
15、首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（　　）。
A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%
B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%
C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%
D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%

【答案】 C
16、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
17、（2021年真题）下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（??）。
A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定
B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同
C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露

【答案】 D
18、（2019年真题）记账式国债发行采用（ ）方式。
A.承购包销
B.承购代销
C.承购分销
D.竞争性招标

【答案】 D
19、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙
B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保

【答案】 A
20、债券与股票的相同点体现在( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
21、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
22、按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下（　　）职责。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
23、投资学中，通常把（ ）之和称为名义无风险收益率，一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示。
A.当期收益率；预期通货膨胀率
B.真实无风险收益率；预期通货膨胀率
C.真实无风险收益率；风险溢价
D.当期收益率；风险溢价

【答案】 B
24、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。
A.期权标的资产价格
B.协定价格
C.无限
D.期权费

【答案】 D
25、关于基金申购赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。
A.申购费用采取前端收费的模式
B.基金持有时间越长，适用的赎回费率越低
C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0
D.—般从基金财产中计提不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务

【答案】 A
26、我国的混合资本债券的基本特征有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
27、下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。
A.保护投资者
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低非系统风险
D.降低系统性风险

【答案】 C
28、股权类产品的衍生工具不包括（　　）。
A.股票期货
B.股票期权
C.股票指数期货
D.利率期货

【答案】 D
29、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10％以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
30、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（　　）。
A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准
D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

【答案】 C
31、中证规模指数包括()等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
32、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
33、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
34、以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（ ）。
A.保险中介体系
B.银行机构体系
C.投资中介体系
D.银行中介机构体系

【答案】 C
35、2011年10月20日财政部批准了（）开展了地方政府自行发债试点。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 B
36、关于国际债券，下列说法错误的是（　　）。
A.同国内债券相比，具有一定的特殊性，如资金来源广、发行规模大
B.国际债券是指一国借款人在本国证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券
C.国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等
D.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

【答案】 B
37、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（　　）。
A.国务院金融稳定发展委员会
B.中国人民银行
C.中国人民银行保险监督委员会
D.国务院

【答案】 A
38、沪深300指数（ ）调整一次。
A.1周
B.1个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
39、下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
40、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
41、目前我国发行的普通国债有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
42、我国证券登记结算制度包括（ ）内容。
A.①③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.②③④⑤

【答案】 C
43、中国证券业协会正式成立于( )年。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993

【答案】 B
44、（2020年真题）下利有关股票特征的说法。正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
45、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（ ）因素影响我国金融市场运行的。
A.文化因素
B.心理因素
C.人口因素
D.市场因素

【答案】 C
46、债券所规定的借贷双方的权责关系不包括( )。
A.所借贷货币资金的数额
B.借贷的时间
C.债券的利息
D.债券的价值

【答案】 D
47、（2019年真题）下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。
A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D.证券公司债券可以分期发行

【答案】 C
48、金融期货与金融期权的区别有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
49、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（　　）项。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
50、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。
A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30％
B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任
C.甲不得对外提供担保
D.乙对外提供贷款

【答案】 C
51、整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
52、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（　　）、证券资产管理业务等。
A.委托投资业务
B.资产托管业务
C.证券承销与保荐业务
D.委托贷款业务

【答案】 C
53、公司经营状况的好坏，可以从（ ）来分析。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
54、属于保险公司次级定期债务的性质有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
55、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（　　）不属于个人投资者的特点。
A.投资决策和实施的时滞较长
B.资金规模有限
C.专业知识相对匮乏
D.投资行为具有随意性、分散性和短期性

【答案】 A
56、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（ ）。?
A.财政部和中国人民银行
B.财政部
C.国家统计局
D.中国人民银行

【答案】 A
57、地方政府债券可以分为（ ）和（ ）。
A.一般债券；普通债券
B.一般债券；收入债券
C.普通债券；特种债券
D.专项债券；收入债券

【答案】 B
58、对（　　）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。
A.股票基金
B.混合基金
C.货币基金
D.债券基金

【答案】 C
59、下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
60、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（　　）公告份额净值。
A.每周五
B.当日
C.不晚于下一个交易日
D.两日后

【答案】 C
61、上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
62、（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素是（　　）
A.宏观经济
B.行业或区域竞争结构
C.市场波动
D.股利政策

【答案】 D
63、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。
A.零息债券
B.浮动利率债券
C.息票累积债券
D.附息债券

【答案】 B
64、储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
65、股票平价发行时，面值和发行价的关系是（　　）。
A.发行价高于面值
B.发行价等于面值
C.发行价低于面值
D.发行价可能高于面值，也可能低于面值

【答案】 B
66、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
67、（ ）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.信用风险
B.流动性风险
C.市场风险
D.操作风险

【答案】 B
68、从发起人的角度而言，资产证券化兴起的经济动因有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
69、（2020年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（　　）不属于按行业类型划分的类型。
A.传统型
B.创业型
C.成长型
D.高科技型

【答案】 C
70、以下说法不正确的是（ ）。?
A.中国证券业协会成立于1991年8月28日
B.中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针
C.中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能
D.中国证券业协会是行业自律组织

【答案】 C
71、A借给B100元，约定以10％的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。
A.100元
B.110元
C.150元
D.161.05元

【答案】 D
72、根据投资理念的不同，基金可分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
73、关于股票，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
74、目前，我国的开放式基金的估值频率为()估值
A.每个交易日
B.每两个交易日
C.每三个交易日
D.每五个交易日

【答案】 A
75、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（ ）。
A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的买方
B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人
C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级
D.受托人托管资产组合，并对资产项目产生的现金流进行保管，代表投资者行使职能

【答案】 B
76、下列关于同业拆借利率的说法，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
77、2019年，我国债券市场运行特点包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
78、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。
A.验证
B.审单
C.查验资金及证券
D.审查客户的证券投资风险承受能力

【答案】 D
79、经常采用的货币政策中介目标包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
80、下列关于证券账户的种类相关说法中，错误的是（ ）。
A.投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成
B.—码通账户用于汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情况，还可用于记录投资者分级评价等适当性管理信息
C.子账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及变动的具体情况
D.子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户，不包括封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户

【答案】 D
81、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为(　　)
A.投机性资金流动
B.保值性资金流动
C.盈利性资金流动
D.国际间接投资

【答案】 B
82、（2021年真题）如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（??）
A.下跌
B.不能确定
C.无变化
D.上升

【答案】 D
83、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为
A.8
B.3
C.5
D.11

【答案】 C
84、上海证券交易所证券的收盘价为( )。
A.当日该证券的最后一笔成交价格
B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C.当日该证券的第一笔成交价格
D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价

【答案】 B
85、下列关于证券公司与客户之间的资金清算交收的相关说法中，错误的是（ ）。
A.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易
B.客户证券交易由证券公司单方发起
C.证券公司接到客户委托买卖指令前需要对客户账户内资金和证券进行校验
D.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司

【答案】 C
86、（2018年真题）按照附认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可分为（　　）。
A.独立型与非独立型
B.可分型与综合型
C.独立型与分离型
D.可分离型与非分离型

【答案】 D
87、（　　）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
A.公司型基金
B.股票基金
C.私募基金
D.契约型基金

【答案】 A
88、下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
89、（2020年真题）当前中国人民银行的职责包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
90、（2019年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
91、资产流动性风险又称为（ ），是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。
A.市场流动性风险
B.市场风险
C.利率风险
D.信用风险

【答案】 A
92、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（ ）个交易日不设价格涨跌幅限制。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
93、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（ ）。
A.任选期权
B.百慕大期权
C.平均期权
D.障碍期权

【答案】 A
94、企业申请发行绿色债券时，在资产负债率低于（ ）的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模。
A.50％
B.75％
C.80％
D.90％

【答案】 B
95、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括（　　）。
A.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

【答案】 B
96、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，（ ）和（ ）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。
A.①②
B.①③
C.①④
D.②③

【答案】 D
97、航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流动性，这反映了不同行业的（　　）不同。
A.行业竞争结构
B.行业可持续性
C.监管及税收待遇
D.财务与融资问题

【答案】 D
98、结算所实行的结算制度被称为（ ）。
A.逐月盯市制度
B.逐日盯市制度
C.逐时盯市制度
D.含负债的每日结算制度

【答案】 B
99、（2018年真题）资产证券化的有关当事人包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
100、股价平均数可以分为( )。Ⅰ．简单算术股价平均数Ⅱ．加权算术股价平均数Ⅲ．加权股价平均数Ⅳ．修正股价平均数
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
101、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（　　）。
A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案
D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜

【答案】 D
102、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性负债增加15万元，新增付息债务45万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（ ）万元。
A.420
B.450
C.460
D.510

【答案】 B
103、政府债券的举债主体包括（ ）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
104、（2020年真题）下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是（　　）
A.认购期权的Delta值为正
B.认沽期权的Delta值为正
C.认购期权的Rho值为正
D.认沽期权的Vega值为正

【答案】 B
105、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（　　）。
A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数
B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考
C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
D.网下投资者不得协商报价

【答案】 B
106、会员制的证券交易所是（　　）。
A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体
B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体

【答案】 C
107、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）。
A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价
B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持
C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级
D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行

【答案】 D
108、下列关于深圳证券交易所的股价指数说法错误的是（ ）。
A.深证成分指数是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数
B.深证综合指数反映了在深圳证券交易所全部股票的价格综合变动情况
C.深证综合指数由深圳证券市场市值规模最大、成交最活跃的100家A股上市公司组成
D.深圳证券交易所的股价指数是反映深圳证券交易所上市股票价格整体水平和变动趋势的指标

【答案】 C
109、证券投资基金是一种（ ）集合投资方式。
A.①②
B.①③④
C.①④
D.③④

【答案】 C
110、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998—2003年属于（ ）。
A.早期探索阶段
B.规范发展阶段
C.创新发展阶段
D.稳步发展阶段

【答案】 B
111、（2019年真题）衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（ ）。
A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率

【答案】 B
112、2018年11月5 日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（ ），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。
A.注册制
B.核准制
C.审批制
D.备案制

【答案】 A
113、按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（　　）措施。
A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月
B.有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

【答案】 A
114、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（ ）。
A.最终目标
B.中介目标
C.操作目标
D.货币供应量

【答案】 C
115、截至2020年2月底，我国境内共有基金管理公司（　　）家，其中，中外合资公司（　　）家，内资公司（　　）家，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资金管理子公司共（　　）家，保险资产管理公司（　　）家。
A.138 44 84 13 2
B.128 44 84 13 2
C.128 44 84 13 1
D.138 44 84 13 1

【答案】 B
116、按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为（　　）
A.招标日前4个至2个法定工作日
B.招标日前4个至1个法定工作日
C.招标日前5个至1个法定工作日
D.招标日前5个至2个法定工作日

【答案】 B
117、市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
118、（2018年真题）下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
119、2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（ ）。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 C
120、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。
A.5
B.20
C.50
D.70

【答案】 C
121、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入(　　)
A.流动负债
B.资本公积
C.基金资产原值
D.当期损益

【答案】 D
122、公开发行股票的优点有（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③⑤
C.①②⑤
D.①③⑤

【答案】 D
123、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（ ）
A.①③④
B.②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 D
124、以下属于伦敦证券交易所主板上市板块的为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
125、（2020年真题）关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
126、关于基金投资风格，下列说法正确的有() 。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
127、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（　　）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
A.70%
B.50%
C.35%
D.25%

【答案】 C
128、（ ）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。
A.基金交易费
B.基金销售服务费
C.申购费
D.基金运作费

【答案】 B
129、金融衍生工具从（　　）分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A.产品形态
B.自身交易方式
C.基础工具
D.交易场所的不同

【答案】 C
130、我国证券市场的监管目标有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
131、下列说法不正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
132、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
133、不参与基金会计核算的基金费用有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
134、网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（　　）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
135、（2019年真题）对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（ ）
A.优先股的股息率固定
B.优先股股东股息分派优先
C.优先股股东表决权受限
D.优先股股东剩余资产分配优先

【答案】 C
136、（2019年真题）根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括（ ）
A.非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股份

【答案】 B
137、下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是（ ）
A.借入或募集资金应有合理用途
B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借人或融入
C.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的30%
D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定

【答案】 C
138、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（ ）。
A.中国人民银行
B.国务院
C.财政部
D.中国人民检察院

【答案】 A