2019-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考模拟试题(全优).docx

2019-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考模拟试题(全优)

单选题（共1500题）
1、关于适度监管原则在各个环节的体现，错误的是（ ）。
A.市场准入环节，对基金管理人和基金进行前置审批
B.在基金托管环节除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管，
C.在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的及时披露作出规定，其他事项由相关当事人在，基金合同，公司章程或者合伙协议中自行约定，
D.在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则，实施会员的自我管理。

【答案】 A
2、（2018年真题）某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（ ）。
A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益
B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配
C.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益
D.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益

【答案】 C
3、（　　），修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章，对非公开募集基金做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。
A.2005年2月7日
B.2013年6月1日
C.2011年12月1日
D.2015年8月1日

【答案】 B
4、下列基金募集机构对普通投资者划分的风险承受能力类型，风险承受能力最低的类别是（ ）。
A.C0
B.C1
C.C5
D.C6

【答案】 B
5、以并购方式实现退出的程序步骤包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
6、最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是（ ）。
A.某影视制作企业
B.某经营物流配送企业
C.某地方型民营银行
D.某通信设备制造企业

【答案】 C
7、一份详尽的尽职调查工作计划不包括：
A.尽职调查对象
B.尽职调查内容与方法
C.尽职调查的手段
D.尽职调查的日程安排

【答案】 C
8、以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（ ）。
A.股份上市转让或挂牌转让退出
B.股权转让退出
C.清算退出
D.并购退出

【答案】 D
9、公司型股权投资基金设立，应向（ ）办理注册登记手续。
A.法院管理机关
B.工商行政管理机关
C.税务局管理机关
D.国家资源管理机关

【答案】 B
10、(2017年)A公司的息税前利润（EBIT）为2亿元，假设A公司每年的折旧为2000万元，长期待摊费用为1 000万元，若按企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法进行估值，倍数定为5．0，则A公司估值为（ ）亿元。
A.11.55
B.11.5
C.11
D.12

【答案】 B
11、下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是（　　）。
A.保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标
B.防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石
C.股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广
D.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者

【答案】 D
12、（2019年真题）关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
13、关于股权投资基金行业自律,以下表述正确的是（　　）
A.行业自律作为一种市场治理手段，是政府监管的有机组或部分
B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动
C.行业自律组织创建行业规则，由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则
D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成

【答案】 B
14、属于清算的主要程序的内容的是（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D
15、股权投资基金推介材料应由（ ）制作。
A.基金托管人
B.基金管理人委托的基金销售机构
C.基金管理人
D.中国证券投资基金业协会

【答案】 C
16、（2021年真题）股权投资基金信息披露义务人包括（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
17、下列不属于股权投资基金运作中禁止行为的是（ ）。
A.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户
B.张某在担任A股权投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为其在某项目中牟取利益
C.某股权投资基金管理人管理的A基金即将到期，目前公允价值约为0.5亿元，该管理人用新募集的B基金，以1.0亿元价格受让A基金全部份额
D.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令

【答案】 A
18、基金的信息披露的作用不包括
A.有利于基金投资者作出理性判断
B.有利于防范利益输送与利益冲突
C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定
D.有利于提高基金收益

【答案】 D
19、股权投资基金募集中，投资者应当以（ ）方式承诺其为自己购买股权投资基金。
A.口述
B.电话
C.点头默认
D.书面

【答案】 D
20、以下关于非上市股权转让，表述正确的是（　　）。
A.股权转让协议签署后，目标公司应向受让方签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中的相关内容
B.有限责任公司的外部转让一般需要经其他股东过三分之二同意，且其他股东放弃优先购买权
C.对目标公司的尽职调查通常由转让方自行完成
D.我国《公司法》对非上市股份有限公司的股份转让有特殊规定

【答案】 A
21、（2018年真题）以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（ ）
A.投资人有权提名董事
B.投资人享有充分的监察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利
C.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方
D.监事会会议每半年召开一次

【答案】 A
22、公司型基金的最高权力机构是（　　）。
A.股东大会（股东会）
B.董事会
C.监事会
D.投资决策委员会

【答案】 A
23、根据《私募投资基金信息披露管理办法》，在私募基金募集期间，以下哪些属于对基金管理人基本信息的披露（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
24、2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（ ）等规则,着重加强行业合规与风险管理。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ..Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
25、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力、风险承担能力，且（　　）。
A.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元
B.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元
D.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元

【答案】 A
26、（2021年真题）某股权投资基金拟对甲公司进行投资。公司不投入到运营中的现金为83万元，公司有息债务的当前市场价值为520万元。经基金投资经理研究，甲公司的加权平均资本成本为15%，当前甲公司的企业价值为1,769万元,以下表述正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
27、关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，下列说法中错误的是（ ）。
A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
B.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务
C.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记
D.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除

【答案】 D
28、(2017年)（ ）是合格投资者的核心要素。
A.风险识别能力和承担能力
B.拥有的资产规模
C.收入水平
D.最低投资限额

【答案】 A
29、下列选项中，属于财务指标的是（　　）。
A.资产负债表重大改变
B.重大经营管理问题
C.经营风险控制情况
D.销售额增长

【答案】 A
30、尽职调查中业务调查包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 A
31、私募基金募集结算资金是指由（　　）归集的，在（　　）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。
A.募集机构、投资者
B.投资者、投资者
C.投资者、募集机构
D.募集机构、募集机构

【答案】 A
32、（　　）是在扣除债权人利息之前的利润，所有出资人（股东和债权人）对其都享有分配权。
A.息税前利润
B.债权人利润
C.债务人利润
D.固有利润

【答案】 A
33、关于信托(契约)型股权投资基金的份额转让，表述错误的是()
A.基金份额持有人转让份额的，份额受让人必须是合格投资者
B.基金份额持有人享有依法转让基金份额的权利
C.份额转让完成后，信托(契约)型股权基金的合格投资者人数不得超过 200 人
D.若基金份额持有人转让份额，一般须经其他基金份额持有人过半数通过

【答案】 D
34、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 C
35、在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于（　　）后，基金管理人才参与超额收益的分配。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
36、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下表述错误的是（　　）
A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2
B.众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明
C.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离
D.股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的“证券、期货投资咨询”业务

【答案】 D
37、关于股权投资基金的投资者人数规定,以下表述正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
38、（　　）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。
A.折现现金流估值法
B.清算价值法
C.相对估值法
D.成本法

【答案】 A
39、合伙协议应对本合伙型基金信息披露的（　　）等内容作出约定。
A.内容、方式、频度
B.内容、方式、时间
C.格式、方式、频度
D.格式、方式、时间

【答案】 A
40、资产管理行业监管制度涉及到核心目标是（　　）
A.确保基金达到预期回报
B.保护投资者权益
C.基金管理人合规运营
D.规范基金对外投资行为

【答案】 B
41、（2017年真题）投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金（ ）权利。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
42、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（ ）
A.创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业
B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除夕卜
C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资
D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式

【答案】 A
43、（ ）的设置通常是为了保护中小投资者的利益,防止公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。
A.观察期
B.带定期
C.锁定期
D.高峰期

【答案】 C
44、目前企业所得税税率一般为（　　）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

【答案】 D
45、关于股权投资基金的投资后管理的说法错误的是（　　）。
A.在整个股权投资过程中持续时间最长、花费精力最多
B.在完成项目尽职调查之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间
C.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间
D.投资后管理对于整个投资工作具有十分重要的意义

【答案】 B
46、企业估值特点包括（　　）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
47、由于股权投资基金管理对专业性的高要求，市场上的股权投资基金通常（　　）。
A.基金管理人自我管理
B.委托专业机构管理
C.下设专业子公司管理
D.以上都不是

【答案】 B
48、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是()。
A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任
B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资，未按期足额缴纳出资，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任
C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议
D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定

【答案】 A
49、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股5％以上股东或变更股东持股比例超过5％的,应当及时向（ ）报告;整体构成变更持股20％以上股东或变更股东持股比例超过20％，或实际控制人发生变化的,应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起（ ）个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请?
A.基金业协会、15
B.中国证监会、15
C.基金业协会、10
D.中国证监会、10

【答案】 C
50、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
51、股权投资基金的基本运作流程包括（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
52、中国证监会设私募基金监管部,其职能是（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D
53、投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于（）。
A.20%
B.25%
C.10%
D.30%

【答案】 B
54、基金信息披露对披露内容的原则包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

【答案】 A
55、股权投资基金管理人在基金运作中具有（　　）作用。
A.销售
B.核心
C.保管
D.附属

【答案】 B
56、股权投资基金主要通过()方式面向少数机构投资者或个人募集。
A.场内交易
B.非公开
C.公开
D.场外交易

【答案】 B
57、按资金性质分类，股权投资基金可分为（ ）。
A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金
B.狭义创业投资基金和广义创业投资基金
C.母基金和子基金
D.人民币股权投资基金和外币股权投资基金

【答案】 D
58、关于股权投资基金所提供的增值服务，下列表述不正确的是（　　）。
A.增值服务可以降低投资风险
B.增值服务仅对投资机构有重要的价值
C.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位
D.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值

【答案】 B
59、（2016年真题）以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（ ）。
A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金
B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金
C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金
D.慈善基金作为投资人投资于私募基金

【答案】 C
60、股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
61、关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是（　　）
A.在为被投资企业提供资本运作増值服务方面，投资机构对资本市场得熟悉程度高、资本运作能力较强，所以能够承担主要责任。
B.如果被投资企业需要弓I人新的股权资金或者债权资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络，引荐其他投资机构甚至商业银行
C.投资机构通常能在这些方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的公司治理结构
D.帮助其寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商和经销商

【答案】 A
62、(2017年)我国股权投资基金行业发展经历了哪些阶段（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
63、（2017年真题）下列说法正确的是（ ）。
A.合伙型基金和信托（契约）型基金可以通过借款来筹集资金
B.合伙型基金中有限合伙人能够参与基金的投资决策
C.合伙型基金可以避免双重征税问题
D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的权利和义务是相同的

【答案】 C
64、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
65、（2017年真题）某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（ ）。
A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案
B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案
C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案
D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案

【答案】 D
66、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（ ）。
A.依法设立且存续满两年
B.业务明确，具有持续经营能力
C.股权明确，股票发行和转让行为合法合规
D.应为高新技术企业

【答案】 D
67、关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是（ ）。
A.募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突
B.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
C.募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金
D.募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料

【答案】 D
68、基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定属于报送信息的（　　）。
A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.合规性

【答案】 D
69、下列关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。
A.公司型基金是独立的企业法人
B.公司型基金不可以通过借款来筹集资金
C.公司的有限责任是全体股东承担有限责任
D.投资者既是基金份额持有者又是公司股东

【答案】 B
70、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括()
A.未上市企业股权
B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股
C.上市企业公开发行和交易的普通股
D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

【答案】 C
71、信息披露义务人违反 《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向中国证券投资基金协会投诉或举报，中国证券投资基金业协会要求其限期改正；逾期未改正的，中国证券投资基金业协会将对义务人及主要负责人采取（　　） 等纪律处分措施。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
72、投资者购买契约型股权投资基金后，（ ）是合法的。
A.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方
B.以所购买的基金份额再募集一只基金
C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群
D.将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群

【答案】 A
73、投资项目失败后的一种主要退出方式是（ ）。
A.回购退出
B.清算退出
C.并购退出
D.协议转让退出

【答案】 B
74、股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营（ ）
A.与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务
B.与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务
C.与私募基金管理相关但存在利益冲突的其他业务
D.与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务

【答案】 D
75、下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（　　）。
A.资产保管是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责
B.资金清算时，基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产
C.基金托管人对资产估值核算结果进行复核
D.基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情况、托管人应承担的托管职责履行情况等

【答案】 B
76、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过（　　）等系列协议，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。
A.有限合伙协议,委托协议
B.投资协议,委托协议
C.投资协议,委托管理协议
D.有限合伙协议,委托管理协议

【答案】 D
77、从投资者权利角度看，公司型基金的投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督（　　）。
A.基金托管人
B.经理人
C.基金运作人
D.基金管理人

【答案】 D
78、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（ ）
A.上市企业么研发行和交易的普通股
B.未上市企业股权
C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券
D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

【答案】 A
79、我国股权投资基金是指投资于企业（　　）股权的投资基金。
A.公开发行和交易
B.非公开发行和交易
C.公募
D.发行和交易

【答案】 B
80、股权投资基金投资后管理的作用不包括（ ）。
A.重估被投资企业的投资价值
B.保证资金安全
C.增加投资收益
D.提升被投资企业自身价值

【答案】 A
81、股权投资基金通常与社会各界有着广泛的联系。凭借这种深厚的关系网络，可以为被投资企业（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
82、股权投资基金募集流程中的以下部分，按时间顺利排列正确的是（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
83、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
84、（）发布了《私募投资基金募集行为管理办法》.自2016年7月15日起施行。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国基金业协会

【答案】 D
85、(2016年)关于投资后管理的作用，表述错误的是（）。
A.减少或消除潜在的投资风险
B.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况
C.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值
D.消除被投资企业成长的高度不确定性

【答案】 D
86、公司型基金的权力机构是（　　）。
A.监事会
B.理事会
C.执行董事
D.股东大会

【答案】 D
87、基金管理人应当在基金设立后的限定日期内到（　　）办理基金产品备案。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券登记结算有限公司
D.中国证券投资基金业协会

【答案】 D
88、（2021年真题）关于政府引导基金，以下表述正确的是（ ）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
89、股权投资基金主要的服务机构不包括（　　）。
A.基金财产保管机构
B.基金业协会
C.基金销售机构
D.律师事务所

【答案】 B
90、下列关于法律尽职调查的表述中，错误的是（ ）。
A.法律尽调更多的是定位于价值发现，审查评估企业法律方面重要问题
B.高级管理人员、重大合同属于法律尽调关注的重点问题
C.税收及政府优惠政策属于法律尽调关注的重点问题
D.法律尽调的作用是帮助股权投资基金全面地评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险

【答案】 A
91、基金及其管理人的财务信息（　　），既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
92、股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则不包括（　　）。
A.应登载完整的业绩记录
B.基金合同已生效一段时间
C.如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩
D.应登载对未来业绩的预测

【答案】 D
93、关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是（ ）。
A.募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突
B.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
C.募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金
D.募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料

【答案】 D
94、（2019年真题）关于有限合伙人型股权投资基金增资，以下表述错误的是（ ）
A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任
B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额出资缴纳的，应当承当补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任
C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议
D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定

【答案】 A
95、以下不属于股权投资基金合同必备条款的是（ ）。
A.基金的出资方式、数额和认缴期限
B.基金收益预测
C.基金的投资范围、投资策略和投资限制
D.基金的运作方式

【答案】 B
96、基金托管人主要履行下列职责,下列正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D
97、（2020年真题）某信托（契约）型股权投资基金已经有190位投资者，不应再接受（ ）作为投资者
A.5位个人
B.股东人数为30人的有限责任公司
C.股东人数为40人的股份有限公司
D.合伙人数量为20人的未备案的有限合伙型基金

【答案】 D
98、在财务尽调过程中对目标公司偿债能力进行评估时，除计算其今年来资产负债率、流动比率、利息保障倍数等指标外，以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是（ ）
A.结合公司的盈利情况、（净）资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断
B.结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断
C.结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产规模及存货周转等情况综合判断
D.结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断

【答案】 B
99、为了降低投资后的（　　），投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。
A.流动性风险
B.经营风险
C.委托代理风险
D.财务风险

【答案】 C
100、(2017年)下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是（ ）。
A.基金管理人召集基金年度会议
B.基金管理人发布定期报告
C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
D.基金管理人反馈投资者的需求

【答案】 C
101、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（ ）。
A.受益人管理人和持有人
B.托管人，发起人和持有人
C.发起人，管理人和持有人
D.管理人，托管人和持有人

【答案】 D
102、股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（ ）等重大事项的决策。
A.公司上市、增资、减资、利润分配
B.公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易
C.公司上市、增资、减资、审批重大关联交易
D.公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易

【答案】 D
103、股权投资基金项目退出的方式包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
104、内部收益率（ ）。
A.越大越好
B.越小越好
C.等于1最好
D.不确定

【答案】 A
105、（　　）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创业投资业务。
A.政府债券
B.政府股份基金
C.政府投资基金
D.政府引导基金

【答案】 D
106、（2018年真题）关于业务尽职调查，通常包括以下哪些内容
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
C.Ⅰ、Ⅱ、V
D.Ⅱ、Ⅲ、V

【答案】 B
107、(2016年)下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。
A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
C.《私募投资基金信息披露管理办法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

【答案】 D
108、下列描述委托募集正确的一项是（　　）。
A.基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
B.基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
C.代销机构签署合同，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定
D.履行对投资者的评估和投资者风险默认程序

【答案】 B
109、合伙企业投资管理和行政事务的委托并不因此免除普通合伙人对本合伙企业的责任和义务，本合伙企业投资资产处置的最终决策应由（）作出。
A.普通合伙人
B.指定合伙人
C.有限合伙人
D.全体合伙人

【答案】 A
110、下列关于从事私募基金业务行为的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
111、优先购买权是指目标企业（　　），作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。
A.其他股东对外出售股权时
B.发行新股时
C.发行可转换债券时
D.发生回购时

【答案】 A
112、（2017年真题）（ ）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。
A.创业投资估值法
B.账面价值法
C.清算价值法
D.重置成本法

【答案】 A
113、（2020年真题）关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是（ ）。
A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查
B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书
C.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜
D.受让方尽职调査完成后，转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜

【答案】 D
114、（2018年真题）在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值。A公司全年平台销售8亿元,获得销售佣金4000万，税后净利润400万元,则该电子商务公司的估值为（ ）
A.800万元
B.2.8亿元
C.16亿元
D.8000万元

【答案】 C
115、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（ ）
A.基金投资人、有限合伙人及基金托管人
B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人
C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
D.基金合伙人、基金托管人

【答案】 C
116、(2017年)QFLP针对的是（ ）。
A.股权投资基金
B.证券投资基金
C.共同基金
D.并购基金

【答案】 A
117、(2017年)创业投资基金是指投资于（ ）创业企业的（ ）投资基金。
A.未上市；股权
B.上市：股权
C.未上市；债权
D.上市；债权

【答案】 A
118、基金业绩评价需考虑（　　）和（　　）因素。
A.投资领域因素/时间因素
B.时间因素/行业因素
C.周期因素/国家宏观政策因