2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案

单选题（共1500题）
1、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A.35%
B.50%
C.75%
D.85%

【答案】 A
2、（2019年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（　　）。
A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

【答案】 C
3、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
4、基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（ ）以上。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 C
5、根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（ ）。
A.①④
B.②③④
C.②③
D.①②③

【答案】 B
6、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.一次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的

【答案】 A
7、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
8、《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（ ）等风险。
A.市场风险
B.投资风险放大
C.政策风险
D.违约风险

【答案】 B
9、下列选项中，说法正确的是( )。
A.董事会可以对公司分立事项作出决议
B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告
C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定
D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

【答案】 C
10、中国证监会建立监管信息系统,将（ ）进入其诚信档案。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
11、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
12、按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（ ）?
A.欺诈客户行为
B.虚假陈述行为
C.操纵市场行为
D.内幕交易行为

【答案】 C
13、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（ ）。?
A.资本公积金
B.任意公积金
C.股本溢价
D.法定公积金

【答案】 A
14、（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
15、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（ ）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 D
16、下列有关合伙企业的说法，错误的是（　　）。
A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任
C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意
D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

【答案】 C
17、（2018年真题）（　　）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A.非法集资类犯罪
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

【答案】 B
18、(2018年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
19、国有独资公司属于特殊的（　　）。
A.有限责任公司
B.一人有限责任公司
C.股份有限公司
D.个人独资企业

【答案】 A
20、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ），应当事先告知证券公司。
A.5%
B.1%
C.3%
D.10%

【答案】 A
21、上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（ ）资格的公司从事相关业务。
A.证券自营
B.证券经纪
C.证券资产管理
D.保荐

【答案】 D
22、下列属于有限责任公司董事会职权的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
23、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（　　）。
A.出具警示函
B.纪律处分
C.认定为不适当人选
D.监管谈话

【答案】 B
24、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资
A.每季度
B.每月度
C.每半年
D.每年

【答案】 A
25、下列说法正确的是（ ）
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 B
26、在公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，下列关于信息披露义务人说法错误的是（ ）。
A.应当依法严格履行信息披露和其他法定义务
B.应当保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.应当在全国股份转让系统指定的信息披露平台和符合中国证监会规定条件的媒体上依法披露信息
D.在其他媒体上进行披露的，披露的时间可以早于在全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的时间

【答案】 D
27、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。
A.②③
B.①②④
C.③
D.①②③④

【答案】 C
28、根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
29、下列职权属于股份有限公司董事会的有（ ）。
A.②③⑤⑥⑦
B.①②③⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥⑦

【答案】 B
30、下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（ ）
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.②③

【答案】 B
31、（2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（　　）。
A.罚款
B.没收违法所得
C.警告
D.撤销业务许可

【答案】 D
32、（2016年真题）非公开募集基金募集完毕，（　　）应当向基金业协会备案。
A.基金经理
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人

【答案】 B
33、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
34、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
35、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（　　）。
A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉
B.擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉
C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉
D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

【答案】 C
36、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追溯（ ）。
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 D
37、证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
A.董事会
B.股东(大)会
C.监事会
D.总经理办公会

【答案】 A
38、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。
A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

【答案】 B
39、有限责任公司股东可以用来出资的财产包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
40、在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
41、违反《证券法》第五十五条规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 D
42、收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（ ）进行收购。
A.定额
B.股份
C.比例
D.约定数额

【答案】 C
43、以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（ ）。
A.发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途
B.发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议
C.发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域
D.暂时闲置的募集资金不得用于其他投资

【答案】 D
44、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
45、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
46、下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（　　）。
A.监事会主席由出席监事过半数选举产生
B.监事会成员可以为2人
C.监事会中，职工代表的比例不得低于1／3
D.监事会中，职工代表的比例由董事长决定

【答案】 C
47、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（　　）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 A
48、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
49、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（　　）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A.行业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

【答案】 A
50、(2018年真题)封闭式基金在基金合同期限内（ ）。
A.基金规模可以增加
B.基金规模固定不变
C.基金规模不断变动
D.基金规模可以减少

【答案】 B
51、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。
A.不直接从事经营管理
B.任职时问短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

【答案】 C
52、中国证监会根据（　　）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管

【答案】 B
53、申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（ ）。
A.公司营业执照
B.公司债券募集办法
C.保荐人出具的上市保荐书
D.审计报告

【答案】 D
54、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
55、证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（　　）
A.责令改正
B.给予警告
C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款

【答案】 C
56、持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。
A.1%
B.5%
C.10%
D.15%

【答案】 B
57、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 C
58、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(??)名股东的名单和持股数额。
A.10
B.15
C.5
D.20

【答案】 A
59、下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（ ）。
A.证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施
B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究
C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施
D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和完善

【答案】 D
60、（2021年12月真题）根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
61、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
62、对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过（ ）。
A.60日
B.180日
C.360日
D.90日

【答案】 D
63、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《企业债券管理条例》

【答案】 C
64、以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
65、下列说法，错误的是（　　）。
A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

【答案】 A
66、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，正确的是（ ）。
A.国家通过强制力来保障法的实施，不用按照程序
B.只有犯罪行为，才会受到国家强制力的制裁
C.国家强制力是保障法实施的唯一手段
D.国家强制力保障法律实施是法与其他社会规范相区别的重要标志

【答案】 D
67、按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
68、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
69、证券研究报告可以由（　　）进行质量审核。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
70、证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
71、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。
A.②③
B.①②③④
C.①②
D.①④

【答案】 B
72、自（　　）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。
A.2011
B.2012
C.2013
D.2014

【答案】 C
73、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③
D.①②

【答案】 A
74、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。
A.出席会议的股东所持表决权的1／2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2／3以上
C.全体股东所持表决权的2／3以上
D.全体股东所持表决权的1／2以上

【答案】 B
75、下列关于托管人应当履行的职责中，错误的是（ ）。
A.安全保管合格境外投资者托管的全部资产，办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务
B.监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告
C.根据中国证监会、人民银行和外汇局的要求，报送合格境外投资者的开销户信息、资金跨境收付信息、境内证券期货投资资产配置情况信息等相关业务报告和报表，并进行国际收支统计申报
D.保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于15年

【答案】 D
76、根据《关于办理内幕交易泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从（ ）等方面认定“相关交易行为明显异常”。
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 C
77、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
78、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
79、(2019年真题)某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
80、（2019年真题）证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（　　）
A.谨慎、诚实、勤勉尽责
B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源
C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

【答案】 B
81、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
82、以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
83、在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
84、证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
85、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）。
A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任
B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券
C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券
D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】 D
86、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B.分类评价每季度进行一次
C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

【答案】 D
87、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
88、根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。
A.以合伙企业名义取得的收益
B.依法处置合伙人的其他财产
C.合伙人的出资
D.依法处置合伙企业不动产取得的收益

【答案】 B
89、央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（　　）。
A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

【答案】 B
90、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
91、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 D
92、在证券自营业务中，不得()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
93、下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（　　）。
A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B.有1亿元人民币以上的注册资本
C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

【答案】 D
94、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（　　）的100%。
A.营业利润
B.最近3年累计净利润
C.净资本
D.总资产

【答案】 C
95、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（　　）。
A.转融通保证金
B.证券公司担保账户
C.专用资金账户
D.转融通互保基金

【答案】 D
96、基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。
A.3；30
B.5；30
C.3；50
D.5；50

【答案】 A
97、下列说法中正确的是（ ）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
98、（2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.II、III、IV

【答案】 D
99、全国股转公司受理发行人申请文件至新增股票挂牌交易前，出现不符合规定或者其他影响本次发行的重大事项时，发行人应当及时向（ ）报告。
A.董事会
B.主办券商
C.全国股转公司
D.证监会

【答案】 C
100、关于非交易过户的说法错误的是（ ）。
A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请
B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书
C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议
D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料

【答案】 A
101、（2016年真题）下列关于证券交易的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
102、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
103、我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（　　）修订。
A.第五次
B.第三次
C.第四次
D.第二次

【答案】 C
104、证券公司风险控制指标体系的核心是（ ）。
A.收益性和安全性
B.净资本和收益性
C.净资本和流动性
D.安全性和流动性

【答案】 C
105、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（ ）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
A.中国银行业协会
B.中国证监会
C.中国银保监会
D.中国人民银行

【答案】 D
106、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
107、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
108、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A.5％
B.10％
C.20％
D.30％

【答案】 B
109、对于采取（　　）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。
A.代销方式
B.助销方式
C.转销方式
D.直销方式

【答案】 A
110、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（ ）。
A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产
B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算
C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。
D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理

【答案】 C
111、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（ ）。
A.①②
B.②③④
C.②③
D.①③④

【答案】 A
112、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（ ）。
A.没收违法所得
B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D.处50万元以上200万元以下罚款

【答案】 C
113、（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券经济业务
D.证券研究报告

【答案】 A
114、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（　　）
A.证券公司可以为股东融资提供担保
B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

【答案】 C
115、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
116、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
117、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）。
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②⑤

【答案】 D
118、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（　　）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（　　）万股。
A.20，15
B.30，15
C.20，10
D.30，10

【答案】 B
119、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.②④

【答案】 A
120、下列说法，错误的是（ ）。
A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施
B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚
C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚
D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

【答案】 B
121、(2018年真题)下列选项中，不属于能源期货的是（ ）。
A.菜籽油
B.燃料油
C.汽油
D.原油

【答案】 A
122、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（　　）。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III

【答案】 A
123、下列说法错误的是（　　）。
A.经营机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的合法性
B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩
D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

【答案】 A
124、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

【答案】 D
125、证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标