质量管理体系认证活动监督检查现场记录表.docx

附件2
质量管理体系认证活动监督检查现场记录表
获证企业基本情况
企业名称

法定代表人

企业地址

邮编

管理者代表姓名
手机
电子信箱

制造产品的品牌和名称 （或提供服务内容）

质量管理体系认证基本情况
认证机构名称

联系人姓名

联系电话/传真
认证证书号

发证日期

认证档案明确的管理体系覆盖人数
认证证书描述的体系覆盖 范围

最近一次审核日期
201年 月 日至年 月 日（共 日）审核类型：初次认证审核再认证审核监管审核
审核组成员 （姓名和注册号）

检查情况
检查项目
认证档案相关内容（请提前按照认证档案填写）
（此处摘录：1.程序文件描述的主要产品、产品制造的主 要程序、工艺流程等；2.体系文件确定的质量目标）
一、在与企业产品质量相关 的主要程序、工艺、组织结 构、质量目标及与质量目标 的实现有重要影响的关键 点的监视、测量、报告和评 审记录等方面，程序文件的 描述与企业实际情况是否 相符。

在获证企业核查情况
（随附相关证据材料，材料都标注认证证书号）
核查结论 （是\否）
1.文件描述的主要产品与企业实际是否相符。 如不符，叙述企业主要制造什么产品。
是
否
2.文件描述的产品制造程序、工艺流程等与企业实际是否 相符。
如不符，简要叙述制造程序，并复印实际制造程序、工艺 流程等的文件资料。
是
否
3.对文件描述的质量目标进行核实，主要核实质量目标是 否有测量方法，并对质量目标的测量方法简要叙述或取证 复印。
是
否

综合上面情况判断体系文件与企业实际是否相符。
（必要的简述）
是
否
二、从程序文件中描述的 上述关键点的监视、测 量、报告和评审记录等， 在工作现场核查是否存 在这些监视、测量、报告 等的记录，记录内容和各 字等是否与文件描述的 要求相符。
（针对文件描述的相关记录、表格等，在此处列明拟在 企业现场抽取的记录或表格的编号及名称）
1.企业工作现场是否有这些记录或表格。
是
否
2.如果现场有这些记录表格，抽查日常生产中是否按体系 文件要求在填写这些记录表格。特别是，在认证机构上次 监督审核前后是否在填写。
（复印相关记录表格）
是
否

综合上面情况判断企业工作现场是否存在体系文件确定 的监视、测量和报告等活动。
（必要的简述）
是
否
三、上报认监委的认证结 果信息中，以及认证合 同、审核报告等相关材料 中描述的体系覆盖人数 是否与企业实际人数相 符。
1、数据府中显示的体系覆盖人数：
2、认证合同中显示的体系覆盖人数：
3、审核报告中显示的体系覆盖人数：
4、审核档案中显示的审核时间（（含文审时间与现场审
1.通过企业社会保险登记证随附的职工名册、最近一次审 核时当月及前后几个月的职工个人所得税报表，了解企业 职工数。
企业职工数是：
核对认证材料显示的体系覆盖人数与企业实际职工数是 否基本相符。
是
否

核时间）：
5、《质量管理体系规则》附录A中对应的审核时间（含 文审时间与现场审核时间）：
2.必要时，可判断企业制造工艺与应有职工人数的对应性， 判断正常生产时应有人数，概算审核时应计算的实际人 数。
是
否
综合上面情况判断审核时间是否有明显减少情况。
（必要的简述）
是
否
四、认证机构审核报告和 审核记录与获证企业的 实际情况是否相符
（此处简要摘录认证审核报告及审核记录中描述的企业 内设部门、制造的产品名称、生产工艺流程等）
1.核查审核报告及审核记录中审核的部门与企业实际部门 是否一致。
若不一致，列明企业实际内设工作部门。
是
否

2.核查审核报告及审核记录中叙述的产品名称、工艺流程 等与企业的实际情况是否一致。
是
否
结合上面两方面综合判断审核报告是否真实。
（必要的简述）
是
否
五、2014年7月1日后开 展的审核及发证，审核前 质量管理体系是否有效 运行3个月以上。
（叙述认证文件描述的质量体系运行日期）
核查在开展审核之前三个月，上述第二项核查的相关记录 而表格，是否在审核之前三个月已在于正常使用而填写。
（复印相关记录表格）
必要时可访问企业内设部门负责人或相关人员，了解企业 何时发布体系文件、何时开展体系运行前培训，并作好记 录及签名。
（必要的简述）
是
否

检查组组长:
检查日期：年 月 日
检查组成员