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2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）

单选题（共1500题）
1、下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
2、中国金融期货交易所位于（ ）。
A.郑州
B.海南
C.上海
D.大连

【答案】 C
3、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（　　）万元以上的，应予立案追诉。
A.30
B.50
C.60
D.100

【答案】 A
4、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（　　）方式输送或者谋取不正当利益。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
5、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。
A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年

【答案】 C
6、下列说法错误的是（　　）。
A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级
C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

【答案】 B
7、(2019年真题)证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
8、（ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度
B.信息隔离墙制度
C.利益冲突管理机制
D.投资者适当性制度

【答案】 D
9、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（　　）人。
A.100
B.200
C.300
D.400

【答案】 B
10、有限责任公司的权力机构是（ ）。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.经营管理层

【答案】 A
11、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）
A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
12、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（　　）告知客户。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
13、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.年度报告
B.半年度报告
C.月度报告
D.临时报告

【答案】 D
14、按照《证券法》第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券登记结算机构

【答案】 D
15、下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。
A.③④
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 A
16、关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则，不包括（ ）。
A.机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，杜绝监管真空和套利
B.实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）
C.强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
D.实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度

【答案】 A
17、下列关于科创板的说法，正确的是（ ）。
A.①②
B.①③
C.①④
D.②③

【答案】 C
18、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（　　）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
19、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。
A.5000以上1万元以下
B.5000以上2万元以下
C.1万元以上2万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 D
20、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
21、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

【答案】 B
22、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（　　）。
A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见
B.合规负责人直接对股东（大）会负责
C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
D.证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定

【答案】 A
23、（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（　　）。
A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的监事发生变动
D.公司减资、合并、分立的决定

【答案】 C
24、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）輝.告。
A.中国证监会
B.国务院
C.中国人民银行
D.财政部

【答案】 C
25、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
26、证券公司融资融券的金额不得超过( )。
A.其净资本的2倍
B.其净资本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客户保证金总额的5倍

【答案】 B
27、(2019年真题)下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）
A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿
B.债权人可以要求全体合伙人清偿
C.债权人自行承担
D.债权人可以要求有限合伙人清偿

【答案】 A
28、下列说法错误的是（　　）。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件
C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

【答案】 C
29、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（ ）
A.500%
B.250%
C.100%
D.50%

【答案】 B
30、要约收购的期限不得少于（ ）日。
A.7
B.10
C.15
D.30

【答案】 D
31、公司首次公开发行新股，应当符合的条件不包括（ ）。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续经营能力
C.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
D.最近两年财务会计报告被出具保留意见审计报告

【答案】 D
32、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（ ）。
A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准
B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准
C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见
D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】 B
33、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（　　）。
A.律师事务所核实
B.信用评级机构评级
C.资产评估机构评估
D.会计事务所验资

【答案】 C
34、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
35、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（ ）
A.混合管理
B.相互独立、分别管理
C.适当独立
D.共同管理

【答案】 B
36、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。
A.①②③④⑥
B.①②③④
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
37、中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②③④

【答案】 B
38、关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
39、(2018年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
C.一人有限责任公司也要设股东会
D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权

【答案】 C
40、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（　　）。
A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权
B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定
C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权
D.协商确定各自的购买比例

【答案】 C
41、根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
42、备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.1个月

【答案】 D
43、（ ）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券监督管理委员会
D.证券公司

【答案】 A
44、（2020年真题）根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（　　）作出书面报告。
A.证券业协会
B.证券登记结算机构
C.国务院证券监督管理机构及证券交易所
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 C
45、下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是（　　）。
A.刘某，曾担任某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任
B.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾三年
C.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天
D.李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人

【答案】 C
46、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。
A.证券分析师
B.证券咨询室
C.理财师
D.证券投资顾问

【答案】 D
47、在柜台市场发行、销售与转让的产品不包括以下（ ）私募产品。
A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品
B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品
C.金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品
D.个人非公开募集的产品

【答案】 D
48、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
49、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（　　）。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用

【答案】 C
50、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。
A.公司住所地中国证监会派出机构
B.监事会
C.董事会
D.独立董事常住地

【答案】 A
51、关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（ ）。
A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销
C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽
D.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

【答案】 A
52、下列属于合规风险的是（　　）。
A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

【答案】 A
53、证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
54、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券公司内部控制指引》

【答案】 D
55、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（　　）。
A.对同一类评级对象评级
B.对同一类评级对象跟踪评级
C.采用一致的评级标准和工作程序
D.不能调整评级标准

【答案】 D
56、下列选项中，不正确的是( )。
A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%
D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险

【答案】 C
57、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％

【答案】 D
58、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
59、（2016年真题）设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ

【答案】 A
60、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（ ）。
A.内部控制评审报告
B.投资者基本信息表
C.投资者风险承受能力评估问卷
D.分类监管的评价计分表

【答案】 A
61、以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（　　）。
A.责令停止承销或者销售
B.没收违法所得
C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款
D.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可

【答案】 C
62、下列不属于证券公司治理基本要求是（ ）。
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户合法权益
C.建立完备的内部控制体系
D.实时监控有关账户的交易行为

【答案】 D
63、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

【答案】 A
64、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（　　）备案。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.证券交易所
D.财政部

【答案】 C
65、(2019年真题)证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
66、证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①④
D.①②③④

【答案】 D
67、按照《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（ ）
A.结算
B.交割
C.平仓
D.爆仓

【答案】 C
68、（2017年真题）证券公司代销金融产品，不得有下列（　　）行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
69、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（　　）。
A.信息技术规划
B.信息系统建设
C.信息安全保障
D.信息风险监控

【答案】 D
70、下列对于公司章程的描述，错误的是（　　）。
A.公司章程是一种自治性规则
B.公司章程是公司治理的重要依据
C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力
D.公司章程是公司成立的必要条件

【答案】 C
71、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.1；1
B.1；2
C.2；1
D.2；2

【答案】 D
72、下列对法的概念描述，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
73、封闭式基金的特征包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
74、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
75、我国的《期货交易管理条例》在哪年进行了（ ）修订。
A.2016第四次
B.2017第三次
C.2017第四次
D.2016第三次

【答案】 C
76、证券公司的（　　）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
77、证券公司自营业务部门的职责不包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
78、证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?
A.50
B.100
C.200
D.300

【答案】 B
79、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（　　）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
80、证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
81、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（ ）来分配。
A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权
B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定
C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权
D.协商确定各自的购买比例

【答案】 C
82、《上市公司重大资产重组管理办法》属于（　　）层级的规定。
A.行政法规
B.自律管理业务规则
C.法律
D.部门规章

【答案】 D
83、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。
A.中国证券登记结算公司
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会

【答案】 D
84、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（ ）。
A.①②
B.①④
C.③④
D.②③

【答案】 A
85、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
86、甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司，该股份有限公司下列做法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
87、(2019年真题)外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。
A.利率期货
B.货币期货
C.欧洲期货
D.欧元期货

【答案】 B
88、融资融券业务中的客户征信内容包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
89、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
90、下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（　　）
A.责令改正
B.监管谈话
C.行政拘留
D.出具警示函

【答案】 C
91、下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。?
A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
B.审议批准监事会或者监事的报告
C.对发行公司债券作出决议
D.聘任或解聘公司总经理

【答案】 D
92、聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。
A.处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C.由证券监督管理机构予以取缔
D.处以10万元以上30万元以下的罚款

【答案】 D
93、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
94、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
95、下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。
A.股票由法定代表人签名，公司盖章
B.发起人的股票，应当标明“发起入股票”字样
C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

【答案】 B
96、（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
97、发行人申请从事下列（ ）事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②

【答案】 A
98、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（　　）。
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 D
99、中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（　　）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A.7
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
100、操纵证券期货市场行为有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
101、基金销售机构应当建立完善的（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
102、审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有（　　）名独立董事从事会计工作（　　）年以上。
A.1；3
B.1；5
C.2；3
D.2；5

【答案】 B
103、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准；对自然人投资者从（　　）等方面设置准入要求。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
104、根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（ ）。
A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露
B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项

【答案】 C
105、下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是（ ）。
A.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排
B.证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况
C.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督
D.证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况

【答案】 B
106、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
107、以代销、包销方式销售的公司证券，其销售期最长不得超过（　　）。
A.90日
B.360日
C.60日
D.180日

【答案】 A
108、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（ ）条件。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
109、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（ ）
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
110、(2018年真题)在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 C
111、下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
112、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
113、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
114、期货公司（ ）期货自营业务。
A.可绕道从事
B.在获得许可的情况下可从事
C.不得从事或者变相从事
D.可以从事

【答案】 C
115、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的，责令改正，对直接负
A.五万元以上五十万元以下
B.三十万元以上六十万元以下
C.擅自改变用途资金额度的百分之五
D.三万元以上三十万元以下

【答案】 D
116、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.②③④⑤
D.②③④

【答案】 A
117、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
118、证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③

【答案】 A
119、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（　　）。
A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

【答案】 D
120、下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（ ）。
A.公司有重大违法行为
B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C.公司最近2年连续亏损
D.公司解散

【答案】 D
121、发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
122、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（ ）个月。
A.12
B.3
C.9
D.6

【答案】 D
123、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
124、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（　　）。
A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

【答案】 C
125、激发组织活力是指将文化建设与人才团队建设有机结合，努力打造团结协作、多元包容的精神氛围。其具体内涵包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
126、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。
A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C.对所管理的不同基金财产分