一月中旬证券从业资格《证券交易》巩固阶段综合训练(含答案及解析).docx

一月中旬证券从业资格证券交易巩固阶段综合训练（含答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、下面的（）不属于证券交易特征。A、安全性B、流动性C、收益性D、风险性【参考答案】：A2、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：C【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。3、证券登记结算公司提供的服务不包括（）。A、登记B、存管C、结算D、监管【参考答案】：D【解析】证券登记结算公司为服务性中介机构，不从事监管。4、公开原则的核心要求是（）。A、上市公司的信息披露及时B、证券公司公开业务C、实现市场信息公开化D、证券交易实现社会化【参考答案】：C5、客户融资买人证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A、融资保证金比例二保证金/ （融资买人证券数量X买人价格）X100%B、融资保证金比例二保证金/ （融券卖出证券数量X卖出价格）X100%C、融资保证金比例二保证金/ （融资买人证券数量X证券市价）X100%D、融资保证金比例二保证金/ （融资买人证券数量X收盘价）X100%【参考答案】：A【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控见教材第八章第二节，P245。6、如果（）没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。A、证券代理商B、受托人C、委托人D、证券交易所【参考答案】：B【解析】受托人即经纪商。7、对于专用席位的描述，错误的是（）。A、境内证券公司不允许进行B股经纪业务B、境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请8股专用席位C、经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位D、专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款【参考答案】：A8、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。A、活期存款利率B、活期贷款利率C、定期存款利率D、拆借利率【参考答案】：A【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。9、根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，（）由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入东资金账户。A、R-1 日B、R日C、R+1 日D、R+2 日【参考答案】：C【解析】深交所的派发现金股利程序，考生要熟悉。10、证券营业部电脑的软件管理包括（）。A、机型、容量、数量B、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度C、运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确D、机型先进、容量充足、数量足够【参考答案】：B11、全国银行间市场买断式回购以净价交易，（）结算。A、半价B、全价C、均价D、比例【参考答案】：B【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。12、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立，具有法人资格，依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。A、上市公司B、证券公司C、商业银行D、证券登记结算公司【参考答案】：B13、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有（）。A、PTB、STC、*PTD、*ST【参考答案】：D14、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A、T-1B、TC、T+3D、T+5【参考答案】：B【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P160。15、根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（）。A、应计利息额二债券面值X票面利率-F365（天）X已计息天数B、应计利息额二债券面值X票面利率-365（天）X未计息天数C、卖券还款D、买券还券【参考答案】：D【解析】买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。19、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、买卖价交易【参考答案】：C20、关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。A、9： 159： 25B、9： 209： 25C、14： 5715： 00D、13： 0015： 00【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P36。21、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C22、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A、抵押品B、保证金C、交换物D、本金【参考答案】：A23、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。A、建立专用自营账户8、将自营账户借给他人使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营【参考答案】：A【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。24、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。A、电话划款凭证B、网络划款凭证C、书面划款凭证D、传真划款凭证【参考答案】：D25、上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。A、10B、20C、30D、15【参考答案】：B26、证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称B、证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C、资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称D、集合资产管理计划名称一证券公司名称一资产托管机构名称【参考答案】：A【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。27是全国银行间债券市场的主管部门。A、中国人民银行B、中国银监会C、财政部D、中国国债登记结算公司【参考答案】：A【解析】本题属于常识内容。28、目前我国国债交易采取的是（）。A、拍卖交易B、对敲交易C、全价交易D、净价交易【参考答案】：D29、对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。A、5%， 10%B、10%， 20%C、20%， 30%D、30%， 40%【参考答案】：B【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。30、标准券折算率管理办法规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五【参考答案】：B【解析】考生要了解这个日期。31、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。A、经纪业务B、代理业务顷自营业务D、承销业务【参考答案】：C32、（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。A、客户交易结算资金第三方存管B、第三方存管C、客户资金存管D、结算资金第三方存管【参考答案】：A【解析】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。33、首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006 年 5 月 19D、2006年5月20日【参考答案】：B【解析】B。2004年12月7日，中国证监会发布关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。C项2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布资金申购上网定价公开发行股票实施办法；D项2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布沪市股票上网发行资金申购实施办法。34、根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务（）。A、代理买卖证券B、代理还本付息C、客户结算资金存取D、代理报关证券【参考答案】：C【解析】客户结算资金存取由银行代为托管35、输入委托指令时，若是买人委托，则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（）是否充足。A、证券账户的证券，证券账户的证券B、证券账户的证券，资金账户的资金C、资金账户的资金，资金账户的资金D、资金账户的资金，证券账户的证券【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。36、发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。A、1B、3C、5D、10【参考答案】：A【解析】发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。37、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。入、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C、次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D、最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价【参考答案】：D38、深圳证券交易所网络投票基于（）。A、交易系统B、互联网C、交易系统和互联网D、分公司系统参考答案】：C【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P155。39、对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。A、制度建设、实施监控、坏账准备B、法律制定、内部监查、事后监督C、制度建设、内部监察、行业检查D、法律制定、实施监控、事后监督【参考答案】：C40、公开原则的核心要求是（）。A、上市公司的信息披露及时B、证券公司公开业务C、实现市场信息公开化D、证券交易实现社会化【参考答案】：C【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时真实、准确、完整地向社会发布有关信息。本题的最佳答案是C选项。41、证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。A、证券种类B、证券数量C、性质D、程序【参考答案】：A42、新中国证券交易所出现的时期是（）。A、20世纪80年代初期B、20世纪80年代中期C、20世纪80年代末期D、20世纪90年代初期【参考答案】：D43、申购日后的（）日，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金的冻结处理。A、T+1B、T + 2C、T+3D、T+4【参考答案】：A【解析】申购日后的第一个交易日（T + 1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金的冻结处理。44、（）是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、复牌【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。45、一笔债券质押式回购交易涉及（）。A、一个交易主体、两次交易契约行为B、两个交易主体、两次交易契约行为C、一个交易主体、一次交易契约行为D、两个交易主体、一次交易契约行为【参考答案】：B46、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（）进行证券交易。A、交易席位B、参与者交易单元C、交易业务单位D、普通席位【参考答案】：B47、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。48、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、100%B、200%C、300%D、400%【参考答案】：C49、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（）A、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本B、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本C、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本D、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本【参考答案】：C50、下列关于证券自营业务中控制运作风险的描述，错误的是（）。入、自营业务必须以证券公司自身名义B、禁止从自营账户中提取现金C、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算。、自营业务资金的出入可以以个人名义进行【参考答案】：D【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金，故D项错误。51、根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。买入数量（手）价格（元）卖出数量手）12.510012.420015012.330020012.250020012.120030012.015050011.960011.830011.7A、12.18 元，350 手B、12.18 元，500 手C、12.15 元，350 手D、12.15 元，500 手【参考答案】：C【解析】买入价格卖出最大成交012.514500012.41350015012.3115015035012.285035055012.135035085012.0150150135011.900由上表，成交量为最大350,开盘价（12.2+12.1） /2=12.15。52、目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为（）。A、上海人民币普通股票账户B、证券投资基金账户C、中国结算公司上海开放式基金账户D、投资者在证券经纪公司开设的基金账户【参考答案】：C53、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的（），并且不低于前收盘价格的（）。A、100%, 50%B、100%, 70%C、150%。 70%D、150%. 50%【参考答案】：C【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41。54、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。A、由正回购方决定B、由逆回购方决定C、由回购双方约定D、由中国人民银行统一制定【参考答案】：C【解析】全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。55、上海证券交易所交易过户采用（）的方式。入、双向过户B、单向过户C、多向过户D、电脑自动过户【参考答案】：D56、理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。A、顾问性B、专业性C、综合性D、长期性【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。57、全国银行间市场买断式回购以（）。A、全价交易、全价结算B、净价交易、净价结算C、净价交易、全价结算D、全价交易、净价结算【参考答案】：C58、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（）。A、T日，投资者申购B、T+1日，对申购资金进行验资C、T+3日，公布中签率D、T+4日，公布摇号中签结果【参考答案】：D【解析】T日申购，T+1日资金冻结，验资，配号，T+2日摇号抽签，T+3日公布结果，资金解冻59、权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A、9： 1511： 30B、9： 3011： 30C、13： 0015： 27D、15： 0015： 30【参考答案】：D【解析】权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日15: 0015: 30。60、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：D二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、股权与债权过户的种类有（）。A、交易性过户B、同一账户明细账转户C、非交易性过户D、账户挂失转户【参考答案】：A,C,D2、有关交易所席位的说法，不正确的是（）。A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种【参考答案】：A,B,D3、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资（）。A、国债B、债券型证券投资基金C、在证券交易所上市的企业债券D、国家重点建设债券【参考答案】：A,B,C,D【解析】限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资于国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性极强的固定收益类金融产品。4、下列关于ETF（交易所交易基金）的说法中，正确的有（）。A、代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数B、可以在证券交易所挂牌交易C、赎回时用现金进行赎回D、可以同时进行基金份额的申购、赎回【参考答案】：A,B,C【解析】答案为AB书139页赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金，因此赎回时不能用现金5、投资者作为委托人，必须履行的义务有（）。A、按要求如实提供有关证件，填写开户书并接受证券经纪商的审B、按规定缴存交易结算资金C、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D、接受交易结果【参考答案】：A,B,D【解析】客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；按要求如实提供有关证件，填写开户书并接受证券经纪商的审核：了解交易风险，明确买卖方式；按规定缴存交易结算资金：采用正确的委托手段；接受交易结果;履行交割清算义务。C项不属于投资者的义务。6、目前投资者在证券营业部的资金存取主要有（）方式。A、证券营业部自办资金存取B、银行自办资金存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取【参考答案】：A,C,D【解析】这是目前投资者在证券营业部的资金存取主要形式。7、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（）。A、股份编码和名称B、上一转让日转让价格和数量C、转让股份指数。、当日转让价格和数量【参考答案】：A,B,D8、中国金融期货交易所是经国务院批准，由（）共同发起成立的金融期货交易所。A、上海期货交易所B、大连商品交易所C、郑州商品交易所D、深圳证券交易所E、上海证券交易所【参考答案】：A,B,C,D,E9、下述（）说法是正确的。入、自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B、在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C、作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D、作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。【参考答案】：A,B,C,D10、在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）A、加强监管B、严格把关C、完善法制D、加强自律管理【参考答案】：A,D【解析】在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括:加强自律管理；（2）加强监管。11、目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（）。A、14 天B、28 天C、45 天D、4个月【参考答案】：A,D12、一份完整的全国银行问市场质押式回购合同由（）共同构成。A、回购成交通知单B、附加协议C、回购成交合同D、债券回购主协议【参考答案】：C,D13、下述（）说法是正确的。入、自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B、在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C、作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D、作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。【参考答案】：A,B,C,D14、股份登记包括（）A、首次公开发行登记B、增发新股登记C、送股登记D、配股登记【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD选项都属于股份登记的内容。15、投资者具有（）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A、撤销当日有交易行为的B、撤销当日有申报的C、新股申购未到期的D、相关机构未允许撤销的【参考答案】：A,B,C,D【解析】除A、B、C、D四项外，不得撤销的情形还包括因回购或其他事项未了结的。16、出现（）情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。A、因意外事故无法进行申购、赎回B、因技术故障无法进行申购、赎回C、基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回D、基金托管人提出异议【参考答案】：A,B,C17、内幕信息包括（）。A、证券发行人订立的合同B、发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域C、发行人将在证券发行后，投资100万美元用于购买国外的先进技术设备D、发行人的经营情况出现问题，亏损额达到净资产的7%【参考答案】：B,C18、国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（）。A、未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易B、因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易C、受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易D、证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外E、与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易【参考答案】：A,B,C,D,E19、托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（）。A、证券账户注册申请表B、托管人出具的授权委托书C、经办人有效身份证明文件及复印件D、合格投资者的委托书原件及复印件【参考答案】：A,D20、证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（）。A、检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况B、检查会员的内部风险控制制度C、全面检查会员遵守法律法规D、审查代理协议的格式及其合法性情况【参考答案】：A,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、主办券商的代办业务包括（）。A、开立非上市股份有限公司股份转让账户B、受托办理股份转让公司股权确认事宜C、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D、根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P171。2、目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（）。A、证券公司营业部B、网络证券营销C、证券公司内部营销人员D、经纪人和独立财务顾问【参考答案】：A,B,C3、禁止内幕交易的主要措施下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。A、证券经营机构本身要加强自律管理，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖B、监管机构要加强对内幕交易的监管，一经发现，严肃处理C、严格审查投资人是否为内幕人D、努力通过异常交易行为发现内幕交易【参考答案】：A,B,C,D4、全国银行间债券市场回购期限是（）。A、首次交收日至到期交收日的实际天数B、以天为单位C、含首次交收日D、含到期交收日【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。5、证券交易内幕信息知情人包括（）。A、发行人的高级管理人员B、发行人控股的公司C、证券监督管理机构工作人员D、保荐人【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P1896、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（）形式的资产。A、货币资金8、证券C、不动产抵押证券D、基金【参考答案】：A【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P2007、证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A、违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第）节。Pl42。8、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）。A、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%B、连续竞价阶段即时揭示中无买人申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%D、连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格【参考答案】：A,B,D【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P4142。9、深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（）情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中I临时停牌措施。A、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟