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一月《证券交易》证券从业资格考试训练卷含答案
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。
A、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B、当日买入的基金份额，同13可以赎回和卖出
顷当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
。、当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
【参考答案】：C
2、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。
A、资金账户
B、清算编号
C、交易席位
D、证券账户
【参考答案】：B
【解析】登记结算公司以参与人的清算编号为单位生成清算数据。
3、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。
A、管理机构
B、托管机构
C、清算机构
D、结算机构
【参考答案】：D
4、中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意。
A、5
B、10
C、12
D、30
【参考答案】：B
【解析】中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起10个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
5、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（）。
A、资产市值
B、资产净值
C、资产总值
D、资产平均值
【参考答案】：B
【解析】集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值（包括上月中每个工作日的资产净值）；在会计年度结束后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。
6、网上竞价发行方式的缺陷是（）。
A、市场性
B、发行市场与交易市场的联动性
C、经济高效性
D、股价易被机构大资金操纵
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146。
7、在证券经纪业务营销活动中，招揽客户的前提和基础是（）。
A、品牌
B、客户关系建立
顷目标市场与营销渠道选择
D、客户促成
【参考答案】：C
【解析】在证券经纪业务营销活动中，招揽客户的前提和基础是目标市场与营销渠道选择。
8、风险揭示书内容与格式要求由（）指定。
A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、证券交易所
D、证券公司
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P113。
9、在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。
A、存管银行
B、登记结算公司
C、证券交易所
D、证券公司
【参考答案】：B
【解析】在证券交收过程中，中国结算公司需要同时维护客户信用交易担保证券账户和相应的明细账户即投资者信用证券账户。
10、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。
A、国债
B、公司债
C、转债
D、股票
【参考答案】：A
11、关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是（）。
A、经济性
B、高效性
C、安全性
D、可靠性
【参考答案】：D
12、证券登记实行（）。
A、证券公司代理制
8、自动申报制
顷申请人自愿原则
D、证券登记申请人申报制
【参考答案】：D
13、证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A、可以使用
B、可以借用
C、可以租用
D、也不能使用
【参考答案】：D
【解析】证券公司不能租用、借用他人证券帐户从事证券自营业务
14、在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
A、认知阶段
B、情感阶段
C、犹豫阶段
D、最终行为阶段
【参考答案】：B
【解析】在情感阶段，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
15、深圳证券交易所证券的收盘价通过（）的方式产生。
A、集合竞价
B、连续竟价
C、集合竞价和连续竞价结合
D、指定价格
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。
16、证券交易从（）的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
A、结算
8、申请
C、交收
D、清算
【参考答案】：A
【解析】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
17、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（）。
A、价格优先、时间优先
B、价格优先、客户优先
C、时间优先、客户优先
D、数量优先、客户优先
【参考答案】：C
【解析】证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。本题的最佳答案是C选项。
18、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）来确定。
A、5元
8、当日市场价格
顷当日基金份额净值
D、当日市场平均价格
【参考答案】：C
19、买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式称为（）。
A、净价交易
B、全价交易
C、差价交易
D、市场价交易
【参考答案】：A
20、我国股份分置改革试点工作启动的时间是（）。
A、2004年5月底
B、2005年4月底
C、2005年5月底
D、2006年1月底
【参考答案】：B
21、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。
A、公示处分
B、警告
C、没收非法所得
D、罚款
【参考答案】：A
22、上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在（）。
A、1991年初
B、1993 年 12 月
C、1995 年 1 月
D、1997 年 3 月
【参考答案】：C
23、深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0. 001元人民币。
A、基金交易
B、债券买断式回购交易
C、权证交易
D、债券质押式回购交易
【参考答案】：D
24、对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。
A、交易时间
B、撮合交易时间
C、询价时间
D、大宗交易时间
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P161。
25、委托指令根据（），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
A、委托订单的数量
B、买卖证券的方向
C、委托价格限制
D、委托时效限制
【参考答案】：D
【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。
26、根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。
A、以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B、以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
顷以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D、以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
【参考答案】：C
【解析】对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。
27、证券登记结算公司提供的服务不包括（）。
A、登记
B、存管
C、结算
D、监管
【参考答案】：D
28、在新股上网定价发行方式中，新股申购资金的验资日为（）日。
A、T
B、T+l
C、T+2
D、T+3
【参考答案】：C
29、全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过（）天。
A、30
B、61
C、91
D、360
【参考答案】：C
【解析】全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。
30、上海证券交易所对B股（人民币特种股票）实行T+3交收方式的程序中，（）日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。
A、T-1
B、T
C、T+0
D、T+1
【参考答案】：C
【解析】目前，我国对B股（人民币特种股票）实行T+3交收方式。在T+0日，结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的“清算交收表”，并以《交收通知书》的形式送交有关的结算
会员（包括B股托管银行）。《交收通知书》包括发生在T+0日的各B股账户的逐笔交易清单、交易及清算费用清单和应收、应付交收款清单。
31、证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A、3个月
B、6个月
C、12个月
D、15个月
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。
32、证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。
33、证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。
A、中国证监会
B、地方证管办
C、中国人民银行
D、交易所理事会
【参考答案】：D
34、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。
A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、暂停自营业务一段时间
【参考答案】：D
35、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。
A、客户信用证券账户
B、客户信用资金台账
C、客户信用交易担保资金账户
D、客户信用资金账户
【参考答案】：D
【解析】客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
36、委托指令根据（），有市价委托和限价委托。
A、委托订单的数量
B、买卖证券的方向
C、委托价格限制
D、委托时效限制
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，
P21。
37、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A、2
B、3
C、5
D、10
【参考答案】：B
【解析】掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P242。
38、境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字。
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】：A
【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。
39、证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程.
A、清算
B、交割
C、交收
D、登记
【参考答案】：A
40、证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，可在审核意见之日起（）工作日内向中国证监会申请复议。
A、10 个
B、15 个
C、20 个
D、30 个
【参考答案】：D
41、关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（）。
A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”
B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”
C、结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”
D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人的实行“逐项交收”
【参考答案】：C
【解析】结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。
42、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。
A、中国证监会及其派出机构
B、证券交易所
C、中国人民银行
D、中国证监会聘请的专业性中介机构
【参考答案】：B
【解析】根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。
43、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。
A、50%， 3
B、30%，3
C、50%， 6
D、30%，3
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。
44、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。
A、上海证券交易所
B、中国人民银行
C、交易双方协商
D、同业中心
【参考答案】：A
【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。
45、证券公司买入任一股票的总市值，不得超过该上市公司已流通股总市值的（）。
A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
【参考答案】：C
46、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（）。
A、席位可以退回，可以转让
B、席位不可以退回，可以转让
C、席位可以退回，不可以转让
D、席位不可以退回，不可以转让
【参考答案】：B
47、证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A、3
B、5
C、10
D、15
【参考答案】：A
【解析】A。证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。
48、对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A、5
B、15
C、20
D、30
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P173。
49、上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日（）。
A、每份基金份额面值
B、每百份基金份额净值
C、基金份额累计净值
D、基金资产净值
【参考答案】：B
【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P159。
50、（）属于明文列示的内幕交易行为。
A、发行人在招股说明书中作出虚假陈述
B、证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者
C、发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D、证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券
【参考答案】：C
51、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（）。
A、MAX｛（国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额｝
B、MIN｛（国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额｝
C、MAX｛（国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券），该证券账户对应的标的券余额｝
D、MIN｛（国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券），该证券账户对应的标的券余额｝
【参考答案】：B
52、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。
A、3000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、2亿元
【参考答案】：C
53、上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报是（）。
A、对手方最优价格申报
B、本方最优价格申报
C、最优5档即时成交剩余撤销申报
D、最优5档即时成交剩余转限价申报
【参考答案】：C
【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P32。
54、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分。
A、委托订单的数量
B、买卖证券的方向
C、委托价格限制
D、委托时效限制
【参考答案】：C
【解析】按证券的委托价格限制可分为：证券的市价和限价委托。
55、我国证券交易所的最高权力机构是（）。
A、会员大会
B、理事会
C、专门委员会
D、总经理
【参考答案】：A
56、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。
A、签署《风险揭示书》和《客户须知》
B、签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C、开立资金账户与建立第三方存管关系
D、了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
【参考答案】：D
【解析】投资者与证券经纪商之间的证券经纪关系的建立过程包括：
（1）讲解业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》
和《客户须知》。（2）签订《证券交易委托代理协议书》与《客户交易结算资金第三方存管协议》。（3）开立资金账户与建立第三方存管关系。
57、市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令
时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券昏
A、最高的价格
B、最低的价格
C、最合理的价格
D、当时的市场价格
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。
58、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。
A、董事会
B、股东大会
C、投资决策机构
。、自营业务部门
【参考答案】：C
【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，
P184。
59、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。
A、国债
B、A股
C、B股
D、权证
【参考答案】：C
60、标有（）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。
A、ST
B、*ST
C、PT
D、*PT
【参考答案】：B
【解析】*st股票表示风险警示股票。st股票表示其他风险警示股票。
二、多项选择题（共20题，每题1分）。
1、证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。
A、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
B、证券公司与结算参与人之间的证券交收
C、结算参与人与客户之间的证券交收
D、投资者与投资者之间的证券交收
【参考答案】：A,C
【解析】证券交收包含两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。
2、T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（）。
A、A股
B、B股
C、债券
D、基金
【参考答案】：A,C,D
【解析】ACD
【解析】T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。
3、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。
A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下300%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
【参考答案】：A,B,C
4、（）的红股，由中国结算公司深圳分公司直接记人各相应股东的证券账户。
A、发起人股
B、法人股
C、职工股
D、高级管理人员持股
【参考答案】：B,C,D
5、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（）。
A、有15家以上营业部，并且布局合理
B、有从事网上委托业务的资格
C、最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
D、有健全的内部控制制度和风险防范机制
【参考答案】：B,D
6、证券交易的特征主要表现为证券的（）。
A、流动性
B、投资性
C、收益性
D、风险性
E、安全性
【参考答案】：A,C,D
7、在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（投资者）作的声明和承诺包括（）。
A、乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管
B、乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C、乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D、乙方不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证
【参考答案】：A,B,C,D
ABCD
【解析】以上选项为在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（投资者）作出的声明和承诺。本题的最佳答案是ABCD选项。
8、净额清算又分为（）。
A、单边净额清算
8、双边净额清算
C、多边净额清算
D、三边净额清算
【参考答案】：B,C
【解析】BC
净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算。
9、非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现。
A、证券公司的营业柜台
B、包销发行新股
C、银行间市场
D、代销发行新股
【参考答案】：A,B,C
【解析】证券公司不能自营买卖代销股票。
10、关于实施（合格境外机构投资者境内证券投资管理办法）有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（）。
A、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的l0%
B、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C、所有境外投资者对单个上市公司A股的持殷比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过
该上市公司股份总数的l0%
【参考答案】：A,C
11、在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（）。
A、加强自律管理
B、加强监管
C、完善法制
D、严格把关
【参考答案】：C,D
12、下列有关证券登记的说法中，其中说法正确的是（）。
A、证券登记是通过证券交易所来完成的
B、证券登记有利于保障投资者合法权益
C、证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D、证券登记按性质可以分为股份登记、基金登记和债券登记等
E、证券登记是通过中国证券结算公司来完成的
【参考答案】：B,C,E
13、按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A、政策风险
B、基本风险
C、系统保障风险及其他风险
D、经营管理风险
E、系统风险
【参考答案】：A,C,D
14、证券交易所竞价的结果有（）的可能。
A、全部成交
B、推迟成交
C、不成交
D、部分成交