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2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案

单选题（共1500题）
1、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
2、下列说法中错误的是（　　）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
3、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（ ）。
A.由国务院制定并颁布的行政法规
B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

【答案】 B
4、审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（　　）名独立董事从事会计工作（　　）年以上。
A.1；3
B.1；5
C.2；3
D.2；5

【答案】 B
5、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施
B.有200万元人民币以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】 B
6、发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起（ ）内主持召开公司创立大会。
A.二十日
B.三十日
C.四十日
D.五十日

【答案】 B
7、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载() 等事项。
A.I、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III

【答案】 C
8、(2018年真题)以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。
A.有限责任公司和股份有限公司
B.上市公司和非上市公司
C.有限公司和无限公司
D.一人公司和两合公司

【答案】 B
9、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.40万元以上100万元以下

【答案】 A
10、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以（　　）的罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.50万元以上500万元以下
C.200万元以上500万元以下
D.100万元以上1000万元以下

【答案】 D
11、下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（　　）
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III

【答案】 B
12、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的,视为刚性兑付。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
13、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.1倍以上10倍以下

【答案】 B
14、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（　　）年以上的经历。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
15、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（　　）。
A.下设机构
B.为他人从事场外配资
C.投资非上市公司股权
D.从事实体业务

【答案】 C
16、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。
A.检查公司财务
B.执行股东会的决议
C.向股东会会议提出提案
D.对董事、高级管理人员提起诉讼

【答案】 B
17、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（　　）。
A.公司决定申请破产的
B.公司合并、分立、转让主要财产的
C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

【答案】 A
18、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构

【答案】 A
19、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（　　）。
A.要求非期货公司结算会员、交割仓库
B.限制或者暂停部分期货业务
C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

【答案】 B
20、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
21、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
22、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行
A.期货业协会
B.投资者
C.期货交易所
D.期货监督管理机构

【答案】 C
23、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
24、A证券公司在2018年1月2日，向国务院证券监督管理机构报送2017年度报告。这样做是否合规（ ）。
A.是
B.否
C.无相关规定
D.不要求报送

【答案】 A
25、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（ ）。
A.公司净资本符合中国证监会的规定
B.财务顾问主办人不少于3人
C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

【答案】 B
26、有限责任公司的权力机关是（ ）。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会

【答案】 A
27、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（　　）条件。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
28、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（　　）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 A
29、（2016年真题）下列属于证券业务的专业人员范围的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
30、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
31、证券经纪人可以从事的活动包括（　　）。
A.①②③
B.②③
C.①②③④
D.③④

【答案】 C
32、公司应当在（ ）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。
A.每半个会计年度终了
B.每一个会计年度终了
C.一年结束
D.半年结束

【答案】 B
33、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
34、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。
A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下
B.给予警告；10万元以上100万元以下
C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下
D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

【答案】 A
35、根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）年。
A.10
B.3
C.5
D.15

【答案】 C
36、股东权利滥用的内容包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
37、（ ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
A.融资融券业务
B.约定购回式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务

【答案】 B
38、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，另一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（ ）。
A.年度报告
B.每日报告
C.月度报告
D.临时报告

【答案】 B
39、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有(??)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
40、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

【答案】 C
41、证券公司另类子公司应当于每年结束后（ ）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月

【答案】 D
42、20xl年9月至12月，A证券公司将50多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。B会计师事务所在年度审计时，认为该证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。针对该违规事件，下列说法中错误的是（ ）。
A.暂停该证券公司自营业务（固定收益证券自营除外）
B.对该证券公司予以谴责
C.仅对该证券公司董事长采取谴责等行政监管措施
D.暂停核准该证券公司新业务的申请

【答案】 C
43、从事期货咨询应取得（）。
A.注册会计师资格
B.证券业从业人员资格
C.期货业从业人员资格
D.基金业从业人员资格

【答案】 C
44、我国2021年4月19日揭牌成立，定位创新型的期货交易所是（
A.上海期货交易所
B.郑州商品交易所
C.大连商品交易所
D.广州期货交易所

【答案】 D
45、合伙企业与公司的区别主要有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
46、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（　　）的行为。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
47、投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
48、按照《证券法》的规定，证券公司经营（　　）、（　　）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.②③
B.③④
C.①②
D.①④

【答案】 C
49、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合
A.100亿元
B.200亿元
C.300亿元
D.400亿元

【答案】 C
50、证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
51、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
52、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
53、证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
54、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 D
55、（2016年真题）下列属于股票应当载明的事项的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
56、(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。
A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

【答案】 C
57、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】 C
58、沪港通和深港通的基本规则包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
59、下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
60、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上（　　）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A.50
B.60
C.80
D.100

【答案】 B
61、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
62、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
63、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
64、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。
A.5；15
B.10；15
C.5；10
D.10;20

【答案】 C
65、甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是( )。
A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会
B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会
C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定
D.该公司可以不召开临时股东大会

【答案】 A
66、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（ ）。
A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

【答案】 C
67、关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（ ）。
A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问
B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可
C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇
D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

【答案】 B
68、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（　　）。
A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结
C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%
D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

【答案】 D
69、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（ ）。
A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份
B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
D.公司章程可以对司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定

【答案】 A
70、发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
71、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
72、实现利润未达到预测金额（ ），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%

【答案】 C
73、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（　　）。
A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换
B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司
C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司
D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

【答案】 B
74、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（ ），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（ ）。
A.20%；15%
B.25%；20%
C.30%；15%
D.30%；20%

【答案】 A
75、根据《刑法》第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
A.5；3
B.3；5
C.5；5
D.3；3

【答案】 C
76、证券公司从事证券自营业务必须使用（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
77、基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（ ）。
A.没收
B.归入基金财产
C.上缴国库
D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有

【答案】 B
78、（2020年真题）下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
79、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（　　）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
80、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
81、《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　）。
A.10%
B.15%
C.30%
D.40%

【答案】 C
82、下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（ ）。
A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况
B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督
C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况
D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

【答案】 B
83、（2016年真题）《公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 D
84、以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（　　）。
A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理
C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销
D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

【答案】 B
85、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（　　）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
86、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以（ ）方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。
A.①③
B.①④
C.②④
D.①②

【答案】 D
87、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）
A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
88、（2020年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III

【答案】 B
89、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（　　）个月。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 B
90、（2020年真题）下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（　　）。
A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告
B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
D.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配

【答案】 C
91、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
92、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
93、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案

【答案】 D
94、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（　　）工作日内办理变更登记。
A.5个
B.7个
C.10个
D.12个

【答案】 B
95、下列属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。
A.检查公司财务
B.决定公司的经营方针和投资计划
C.组织实施公司年度经营计划和投资方案
D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

【答案】 B
96、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉（　　）。
A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的
B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的
C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的
D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%

【答案】 B
97、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
98、证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 C
99、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（ ）行为公开推介或者变相公开推介。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
100、《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.①④
B.③④
C.④④
D.①②

【答案】 C
101、下列有关证券承销业务的声项错误的是（　　）。
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的
B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C.证券承销业务采取代销或者包销方式
D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准

【答案】 D
102、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。
A.5000以上1万元以下
B.5000以上2万元以下
C.1万元以上2万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 D
103、下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（　　）。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

【答案】 C
104、根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
105、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

【答案】 A
106、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。
A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态
B.累计债券余额达到公司净资产的30％
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途

【答案】 B
107、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（　　）。
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
108、根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
109、下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（ ）。
A.②③
B.①②③④
C.①③④
D.③④

【答案】 C
110、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定______，以______的名义单独立户管理。（　　）
A.证券公司，每个客户
B.商业银行，每个客户
C.基金银行，证券公司
D.证券公司，商业银行

【答案】 B
111、下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是（　　）。
A.刘某，曾担任某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任
B.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾三年
C.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天
D.李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人

【答案】 C
112、下列说法错误的是（　　）。
A.财务顾问不再符合《上市官司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告
B.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告
C.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分
D.政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施

【答案】 B
113、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（ ）。
A.犯罪主体包括自然人和单位
B.犯罪主体是法人
C.犯罪主观方面是故意
D.犯罪客体是国家金融管理秩序

【答案】 B
114、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（　　）。
A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B.会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所
D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

【答案】 C
115、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
116、广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，它的定位是（ ）。
A.保守型
B.市场型
C.创新型
D.竞争型

【答案】 C
117、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施，表述正确的是（ ）。
A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组
B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法进行行政重组
C.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向银监会申请进行行政重组
D.满12个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限12个月

【答案】 A
118、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（　　）。
A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
B.可以采取发起设立或者募集设立的方式
C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份
D.发起人制订公司章