2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（　　）。
A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所
B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构
C.2012年9月正式注册成立
D.是经国务院批准成立的

【答案】 A
2、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是(　　)
A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D.证券公司可以为股东融资进行担保

【答案】 A
3、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
4、上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
5、下列说法中，错误的是（ ）。
A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担
B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任

【答案】 D
6、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（　　）履行风险报告义务。
A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.全体股东

【答案】 C
7、（2016年真题）以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（　　）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
8、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
9、在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
10、下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是（ ）。
A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展
B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批
C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请
D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展

【答案】 C
11、发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
12、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上（　　）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A.50
B.60
C.80
D.100

【答案】 B
13、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年（ ）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A.4月30日
B.2月30日
C.5月30日
D.6月30日

【答案】 A
14、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（　　），其他股票折算率最高不超过（　　）。
A.80％；75％
B.75％；70％
C.70％；65％
D.65％；60％

【答案】 C
15、诚信信息（无纸质证明文件）以()形式保存。
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均正确

【答案】 A
16、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 C
17、根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
18、根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（ ）。
A.某公司高管张三未经董事会或股东会决议，直接以公司名义进行担保
B.公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元
C.股东张三是A和B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决
D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议

【答案】 D
19、下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。
A.某明星的脸
B.某明星的肖像
C.某明星的演唱会门票
D.卖门票的演艺公司

【答案】 D
20、根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。
A.①③
B.③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
21、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（　　）。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

【答案】 C
22、犯集资诈骗罪的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
23、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.③④

【答案】 A
24、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（　　）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
25、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（　　）等活动。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 A
26、《期货交易管理条例》规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（　　）。
A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
D.将客户交易指令下达到期货交易所

【答案】 D
27、当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。
A.违规超仓
B.未按规定及时追加交易保证金
C.同方向连续单边市
D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

【答案】 C
28、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?
A.20%
B.10%
C.16%
D.5%

【答案】 A
29、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（ ）制定。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A
30、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
31、下列说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②
D.①②③

【答案】 D
32、（2020年真题）下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（　　）
A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任
B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款

【答案】 A
33、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是()
A.经行业协会备案的私募基金管理人
B.期货公司子公司
C.证券公司的员工
D.财务公司

【答案】 C
34、 证券公司资本杠杆率不得低于(　　)。
A.8%
B.10%
C.50%
D.6%

【答案】 A
35、下列说法，错误的是（　　）。
A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

【答案】 A
36、下列有关监事会说法，正确的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
37、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
38、基金财产的债务，由（　　）。
A.基金财产和基金管理人固有资产共同承担
B.基金管理人固有资产承担
C.基金财产本身承担
D.基金托管人固有资产承担

【答案】 C
39、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（　　）要求。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 D
40、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
41、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
42、（2017年真题）“荐股软件”可实现的功能包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
43、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（ ）个月。
A.12
B.3
C.9
D.6

【答案】 D
44、应记入处罚处分信息的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
45、《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　）。
A.10％
B.15％
C.30％
D.40％

【答案】 C
46、下列关于资产证券化的说法错误的是（ ）。
A.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动
B.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产，只能是单项财产权利或者财产
C.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体
D.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

【答案】 B
47、证券期货经营机构应当于每年（　　）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A.3月30日
B.4月30日
C.5月30日
D.6月30日

【答案】 B
48、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
49、中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
50、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
51、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满(　　)的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.10万元
B.1万元
C.3万元
D.5万元

【答案】 A
52、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
53、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（　　）。
A.60％
B.70％
C.80％
D.90％

【答案】 C
54、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（ ）人。
A.100
B.200
C.300
D.400

【答案】 B
55、（2017年真题）下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（　　）。
A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

【答案】 D
56、证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为的是（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
57、根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（ ）日未答复的，视为同意转让。
A.十
B.二十
C.四十
D.三十

【答案】 D
58、下列关于股份有限公司的说法，不正确的是( )。
A.董事会会议，可以他人代为出席
B.股东大会选举董事，实行累积投票制
C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
D.股东大会应当每年召开一次年会

【答案】 C
59、股指期货包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
60、包销与代销的区别包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
61、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（ ），期限不超过（ ）个月。
A.10％；3
B.20％；6
C.30％；3
D.50％；6

【答案】 D
62、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
63、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
64、按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
65、利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
66、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（ ）。
A.证券自营业务资格
B.证券经纪业务资格
C.证券保荐与承销业务资格
D.财务顾问业务资格

【答案】 C
67、（2016年真题）可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（　　）。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户

【答案】 A
68、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（　　）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 A
69、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（　　）。
A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
70、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.I、 II、 III、IV
B.I、 II
C.II、IV
D.I、II、III

【答案】 D
71、(2018年真题)公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
A.五万以上二十万元以下
B.十万以上二十万元以下
C.五万元以上五十万元以下
D.十万元以上五十万元以下

【答案】 C
72、私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于（ ）人,不超过（ ）人。
A.3；200
B.2；200
C.3；100
D.2；100

【答案】 B
73、以下各项属于证券经纪业务特点的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
74、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述错误的是（ ）。
A.董事会负责审议批准合规管理的基本制度
B.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议
C.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见
D.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施

【答案】 D
75、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
76、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（　　）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
77、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）内不得转让
A.6个月
B.1年
C.18个月
D.2年

【答案】 B
78、设立股份有限公司应由（ ）作为申请人。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.董事长

【答案】 A
79、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（　　）。
A.②④
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 C
80、下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
81、 证券投资基金的销售人员包括（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
82、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
83、《中华人民共和国公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
84、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议，下列说法不符合要求的是（ ）。
A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

【答案】 C
85、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（　　）。
A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料
B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销
C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料
D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销

【答案】 D
86、以下选项中属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
87、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
88、一般情况下，上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间，每年通过（ ）方式转让所持本公司股份不得超过总数的25%
A.①④
B.①②③
C.①②④
D.③④

【答案】 C
89、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（　　）。
A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

【答案】 C
90、运用人工智能技术开展投资顾问业务，以下说法正确的是（ ）。
A.①②③⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.②③④⑤

【答案】 B
91、以下关于薪酬与提名委员会的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
92、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（　　），对其业务范围进行调整。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
93、根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不包括（ ）。
A.具有证券经纪业务资格
B.配备3名具备相应专业能力的业务人员
C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

【答案】 D
94、在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
95、每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
A.8
B.7
C.6
D.5

【答案】 A
96、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
97、实现利润未达到预测金额（　　），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.20％
B.30％
C.50％
D.60％

【答案】 C
98、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A.1000万元
B.2000万元
C.5000万元
D.1亿元

【答案】 B
99、按照《刑法》第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上（ ）万元以下罚金。
A.①②③
B.①②④
C.②②④
D.②①③

【答案】 D
100、（2020年真题）下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
101、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（　　）工作日内办理变更登记。
A.5个
B.7个
C.10个
D.12个

【答案】 B
102、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
103、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（　　）除外。
A.财务
B.经营场所
C.期货行情信息
D.人员

【答案】 C
104、证券公司的股东可以用（　　）出资。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
105、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（　　）。
A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务
B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务
C.董事长负责召集和主持董事会会议
D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务

【答案】 D
106、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（　　）。
A.100%
B.110%
C.120%
D.证券公司与客户约定

【答案】 D
107、按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
108、中国证券业协会应当建立对承销商（　　）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
109、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
110、(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。
A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

【答案】 C
111、证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（　　）资格。
A.资产管理业务
B.自营投资业务
C.证券经纪业务
D.衍生产品业务

【答案】 C
112、证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的（ ），确保风险可测、可控、可承受。
A.②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
113、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
114、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。
A.30
B.40
C.50
D.100

【答案】 B
115、(2019年真题)下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。
A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
B.审议批准监事会或者监事的报告
C.对发行公司债券作出决议
D.聘任或解聘公司总经理

【答案】 D
116、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
117、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A.期货业协会
B.银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行

【答案】 C
118、证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
119、证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
120、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（ ）。
A.—段时期内进行大量且连续的交易
B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
C.大量或者频繁进行高买低卖交易
D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

【答案】 D
121、（2017年真题）下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
122、下列选项中，说法正确的是( )。
A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书
B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试
C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵
D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

【答案】 A
123、下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
124、(2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
125、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（　　）。
A.取得基金从业资格的人员达到法定人数
B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录

【答案】 C
126、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（ ）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。?
A.10万元
B.1万元
C.3万元
D.5万元

【答案】 A
127、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（ ）。
A.财务负责人
B.董事
C.监事
D.实际控制人

【答案】 A
128、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（　　）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
129、虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人称为（ ）。
A.名誉董事
B.职业经理人
C.独立董事
D.实际控制人

【答案】 D
130、具有国家意志性的社会规范是（　　）
A.社会团队规范
B.宗教规范
C.道德规范
D.法律规范

【答案】 D
131、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
132、申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.5
B.4
C.3
D.2