2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案

单选题（共1500题）
1、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
2、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

【答案】 C
3、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。
A.20
B.50
C.100
D.120

【答案】 B
4、证券市场的监管机构包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
5、《期货交易管理条例》规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（　　）。
A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

【答案】 A
6、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

【答案】 C
7、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
8、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（　　）。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
9、（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
10、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
A.②④
B.①②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 B
11、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定______，以______的名义单独立户管理。（　　）
A.证券公司，每个客户
B.商业银行，每个客户
C.基金银行，证券公司
D.证券公司，商业银行

【答案】 B
12、（2020年真题）2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（　　）。
A.不构成犯罪
B.构成泄露内幕信息罪
C.构成利用未公开信息交易罪
D.构成内幕交易罪

【答案】 C
13、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
14、证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
15、变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（ ），办理资料更改申请手续。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
16、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。
A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查
D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

【答案】 B
17、（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
18、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。
A.独立董事
B.董事会秘书
C.董事会执行委员会
D.合规负责人

【答案】 D
19、根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（　　）。
A.固定收益类产品分级比例不超过3:1
B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后级
C.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1
D.公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级

【答案】 A
20、股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（ ）情形的，可以收购。
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
21、除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（　　）。
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
22、证券公司融资融券的金额不得超过( )。
A.其净资本的2倍
B.其净资本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客户保证金总额的5倍

【答案】 B
23、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（ ）。
A.没收违法所得
B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D.处50万元以上200万元以下罚款

【答案】 C
24、（2017年真题）与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（　　）机制。
A.监督
B.管理
C.制衡
D.审核

【答案】 C
25、证券账户开立的总体要求包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
26、下列选项中，不正确的是( )。
A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%
D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险

【答案】 C
27、下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（　　）
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
28、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，属于犯罪主体的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
29、（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（　　）。
A.每届任期为3年
B.每届任期为2年以下
C.每届任期不超过3年
D.每届任期3年以上

【答案】 C
30、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（　　）批准的业务资格。
A.中国期货业协会
B.中国银保监会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国人民银行

【答案】 C
31、为防范敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取（ ）措施。
A.①②③④
B.②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
32、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（　　）的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3方元以上10万元以下

【答案】 A
33、（2016年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
34、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。
A.7
B.10
C.15
D.30

【答案】 C
35、(2019年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。
A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人

【答案】 B
36、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（　　）年。
A.4
B.3
C.2
D.5

【答案】 B
37、下列行为特征中属于变相公开发行证券的包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
38、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（　　）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
39、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
40、下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（ ）。
A.①②
B.①②④
C.①③④
D.②④

【答案】 C
41、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员

【答案】 C
42、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过300%时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（ ）。
A.100%
B.150%
C.300%
D.250%

【答案】 C
43、（2017年真题）在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（　　）个。
A.30
B.40
C.50
D.60

【答案】 C
44、《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（　　）用途。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
45、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（　　）。
A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息
C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息答

【答案】 B
46、根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
47、根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（ ）。?
A.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员
B.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
C.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
D.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

【答案】 D
48、证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内，报送月度报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 C
49、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
50、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.20个工作日
B.30个工作日
C.1个月
D.3个月

【答案】 A
51、（2020年真题）下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（　　）。
A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施
B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施
C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格
D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任

【答案】 B
52、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③

【答案】 D
53、（2018年真题）证券经纪业务的（?）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险

【答案】 A
54、(2019年真题)下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。
A.《期货公司监督管理办法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《行政和解试点实施办法》

【答案】 B
55、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
56、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A.股东（大）会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
B.董事会—业务决策机构—业务执行部门—业务风控部门
C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
D.股东（大）会—董事会—业务决策机构—业务执行部门

【答案】 C
57、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（　　）五个等级。
A.Al、A2、A3、A4、A5
B.A5、A4、A3、A2、A1
C.Cl、C2、C3、C4、C5
D.C5、C4、C3、C2、C1

【答案】 C
58、证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
59、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
60、下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。
A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系
B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系
C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系
D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

【答案】 A
61、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 A
62、甲为基金管理人固有财产的债权人，同时甲为基金管理人所管理的基金财产的债务人，则对该基金管理人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，下列说法错误的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
63、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是(　　)。
A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署
B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失
C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定
D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署

【答案】 C
64、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（ ）。
A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金持有人
D.基金管理人

【答案】 D
65、证券公司向客户介绍投资收益预期，()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
66、下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。
A.股票由法定代表人签名，公司盖章
B.发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样
C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

【答案】 D
67、证券公司风险管理部门应当向（　　）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A.股东（大）会
B.董事会
C.经理层
D.监事会

【答案】 C
68、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
69、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（　　）万元的交易，应当回避。
A.20
B.30
C.50
D.80

【答案】 C
70、发行人最后一次付息兑付日前（　　）个工作日公布兑付公告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
71、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的，发行人负有刑事责任，下列说法中错误的是（ ）。
A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上述行为的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金
B.单位犯上述罪的，只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金
C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处5年以上有期徒刑，并处罚金

【答案】 B
72、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 C
73、下列属于上市证券的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
74、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。
A.②③
B.①②
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
75、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
76、下列属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务的是（ ）。
A.①③⑤
B.②④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
77、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的（ ）。?
A.独立性
B.契约性
C.确定性
D.营利性

【答案】 A
78、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（　　）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
79、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（ ）个月。
A.1
B.3
C.6
D.12

【答案】 A
80、证券公司办理( )
A.买卖委托
B.经纪业务
C.自营业务
D.资产管理

【答案】 B
81、证券公司未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权，违法所得3万元的，没收违法所得，并处以罚款（ ）万元。
A.3
B.6
C.12
D.70

【答案】 C
82、签订股票上市协议的公司应当公布的事项包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
83、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（　　）
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B.佣金的收费标准因交易品种
C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰
D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金

【答案】 D
84、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（　　）的罚款
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上20倍以下

【答案】 C
85、下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
86、(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
87、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（ ）。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①③④⑤

【答案】 C
88、下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。
A.货币
B.知识产权
C.劳务
D.土地使用权

【答案】 C
89、下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法，正确的是（　　）。
A.①②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
90、下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（　　）。
A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格
B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
D.有1亿元人民币以上的注册资本

【答案】 C
91、（2017年真题）合规负责人为证券公司高级管理人员，由（　　）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A.董事会
B.监事会
C.董事会执行委员会
D.股东大会

【答案】 A
92、最近1年末净资产不低于（　　）万元，最近1年末金融资产不低于（　　）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.500；500
B.1000；500
C.500；1000
D.1000；1000

【答案】 B
93、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
94、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.6
B.12
C.24
D.36

【答案】 B
95、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（　　）。
A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所
D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

【答案】 C
96、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
97、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（　　）。
A.不得对基金财产主张权利
B.可以直接获取基金财产份额
C.可以要求对基金财产进行变卖
D.可以要求无偿受让基金财产

【答案】 A
98、（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.投资者利益优先原则
B.勤勉尽责原则
C.客观性原则
D.审慎性原则

【答案】 D
99、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
100、发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起（ ）内主持召开公司创立大会。
A.二十日
B.三十日
C.四十日
D.五十日

【答案】 B
101、证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（ ）。
A.③④
B.①③
C.②④
D.①②

【答案】 D
102、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
103、A公司推出“美股投资基金”业务，实际上并未进行基金登记，违法获利300万元，需要接受的处罚为责令改正，没收违法所得，并处（ ）万元罚款。
A.600
B.1600
C.100
D.200

【答案】 A
104、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（ ）?
A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%
B.丁证券公司的净稳定资金率为40%
C.甲证券公司的风险覆盖率为120%
D.以证券公司的资本杠杆率为6%

【答案】 C
105、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人只能是自然人

【答案】 B
106、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。
A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

【答案】 C
107、按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券登记结算机构

【答案】 D
108、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（　　）。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.投资产品预期收益率
D.客户开户和交易流程

【答案】 C
109、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（　　）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
110、依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
111、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（ ）工作。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
112、公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起（ ）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.10日
B.45日
C.15日
D.30日

【答案】 D
113、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（　　）
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III

【答案】 C
114、持有公司（　　）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。
A.1%
B.5%
C.10%
D.15%

【答案】 B
115、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（　　）批准。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券业协会

【答案】 A
116、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（　　）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。
A.内部董事人数占董事人数的1／6
B.证券公司有连任6年以上的独立董事
C.总经理和财务总监由同一人担任
D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

【答案】 D
117、以下属于私募基金宣传推介规范的有（ ）。
A.①④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
118、单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（　　）以下有期徒刑或者拘役。
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年

【答案】 D
119、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（ ）规定的其他证券及其衍生品种。
A.财政部
B.证券行业协会
C.中国人民银行
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
120、某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（　　）。
A.500％
B.250％
C.100％
D.50％

【答案】 B
121、(2019年真题)证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

【答案】 D
122、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
123、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经