2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版.docx

2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版

单选题（共1500题）
1、股东大会是股份公司的权力机构，由（ ）组成。
A.全体员工
B.公司高级管理人员
C.全体股东
D.持股5%以上的股东

【答案】 C
2、下列关于监事会会议的说法中．正确的是( )。
A.每年至少召开2次会议
B.应当于每年下半年召开会议
C.应当于股东大会结束后召开会议
D.监事可以提议召开临时监事会会议

【答案】 D
3、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（ ）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

【答案】 B
4、按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。
A.合规风险
B.管理风险
C.技术风险
D.信息风险

【答案】 D
5、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。
A.20
B.30
C.50
D.80

【答案】 C
6、按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。
A.①②③
B.①③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
7、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（ ）。
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 D
8、(2019年真题)证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）
A.谨慎、诚实、勤勉尽责
B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源
C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

【答案】 B
9、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A.1
B.3
C.5
D.2

【答案】 B
10、基金托管人根据（ ）指令办理资金划拨
A.基金投资人
B.基金注册登记机构
C.基金销售机构
D.基金管理人

【答案】 D
11、（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（　　）。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV

【答案】 B
12、证券公司从事客户资产管理业务，应当（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
13、 下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
14、下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是（ ）
A.董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督，并对督促检查不力等情况承担相应责任
B.经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任
C.监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任
D.经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任

【答案】 B
15、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
16、在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 B
17、下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（　　）。
A.私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人
B.私募基金子公司具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人
C.私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近l年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形
D.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

【答案】 B
18、下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（　　）。
A.准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

【答案】 B
19、下列说法中，正确的有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
20、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（　　）不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息
D.建立完备的内部控制体系

【答案】 C
21、（2016年真题）非公开募集基金募集完毕，（　　）应当向基金业协会备案。
A.基金经理
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人

【答案】 B
22、下列选项中，说法不正确的是( )。
A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理
B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料
C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务
D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

【答案】 C
23、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。
A.国有独资公司
B.国有企业
C.自然人
D.上市公司

【答案】 C
24、企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日（交易日）内，履行《公司信用类债券信息披露管理办法》第十八条规定的重大事项的信息披露义务。前列情形包括（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
25、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
26、违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（ ），并处3万元以上30万元以下罚款。
A.给予警告
B.责令改正
C.禁入市场
D.通报批评

【答案】 A
27、下列文件中，属于非金融企业债务融资工具发行与承销的主要部门规章及规范性文件的有（ ）。
A.③④
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
28、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
29、针对公募基金，证券公司应当履行（ ）义务，持续为投资人提供信息服务。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
30、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（　　）
A.中位数
B.一定比例
C.最低水平
D.平均水平

【答案】 D
31、（2020年真题）根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（　　）
A.I、II
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
32、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有().
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、III、IV

【答案】 D
33、下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
34、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

【答案】 C
35、（ ）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.登记结算中心
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
36、根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ

【答案】 A
37、下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
38、证券公司风险处置措施包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②

【答案】 B
39、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
40、证券公司客户资产管理业务主要包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
41、一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（ ）。
A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外
B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外
C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前20天通知其他合伙人

【答案】 D
42、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（　　）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金

【答案】 D
43、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。
A.甲某，年满20周岁，本科文化
B.乙某，年满18周岁，大专文化
C.丙某，年满20周岁，初中文化
D.丁某，年满20周岁，高中文化

【答案】 C
44、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.1～12个月
B.3～12个月
C.6～12个月
D.12～24个月

【答案】 B
45、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（ ）
A.①②③④
B.①②③
C.②④
D.①③④

【答案】 B
46、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（ ）
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
47、按照规定，下列说法中正确的是（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
48、下列选项中，说法正确的是( )。
A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任
B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务
C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名
D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

【答案】 B
49、我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（ ）修订。
A.第五次
B.第三次
C.第四次
D.第二次

【答案】 C
50、《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（ ）用途。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
51、（2016年真题）下列关于收购的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
52、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。
A.①②③⑤⑥
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑤⑥
D.①③④⑤⑥

【答案】 A
53、证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（　　）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.全体股东
B.全体董事
C.全体监事
D.高级管理人员

【答案】 B
54、保荐代表人出现以下（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
A.②③④
B.①②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 B
55、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
56、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）内不得转让
A.6个月
B.1年
C.18个月
D.2年

【答案】 B
57、申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府

【答案】 B
58、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（　　）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
59、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（　　）。
A.证券公司注册地中国证监会派出机构
B.证券公司注册地证券业协会
C.证券公司所在地中国证监会派出机构
D.证券公司所在地证券业协会

【答案】 A
60、在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
61、证券行业文化建设不包括哪个层次（ ）。
A.行为层
B.组织层
C.风险层
D.观念层

【答案】 C
62、证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
63、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①④

【答案】 A
64、（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（　　）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
65、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.②④

【答案】 C
66、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（　　）。
A.1年
B.2年
C.3年
D.6年

【答案】 C
67、证券公司的股东可以用（　　）出资。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
68、证券公司向客户介绍投资收益预期，()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
69、（2020年真题）下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
70、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（　　）。
A.沪深300指数
B.国债期货
C.香港恒生指数
D.东京日经平均指数

【答案】 B
71、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（ ）。
A.自然人
B.期货经纪公司
C.会计师事务所
D.律师事务所

【答案】 B
72、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（　　）。
A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C.证券承销业务采取代销或者包销方式
D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案

【答案】 D
73、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（　　）的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 A
74、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
75、证券公司管理敏感信息的基本原则是（　　），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.责任自负原则
B.需知原则
C.分散投资原则
D.理智投资原则

【答案】 B
76、融资融券业务是指（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所
B.在证券交易所或者场外交易场所
C.在场外交易场所
D.在证券交易所

【答案】 A
77、对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要求有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
78、证券期货经营机构应当于每年（ ）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A.3月30日
B.4月30日
C.5月30日
D.6月30日

【答案】 B
79、《证券发行与承销管理办法》属于（　　）。
A.法律
B.部门规章
C.自律管理规则
D.行政法规

【答案】 B
80、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
81、 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经(　　)审议通过后实施。
A.董事会
B.总经理办公会
C.股东大会
D.监事会

【答案】 A
82、收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
83、申请首次公开发行股票时，（　　），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。
A.发审会审核前30天
B.正式受理后
C.发审会审核前5天
D.发行部初审会后1天

【答案】 B
84、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（　　）。
A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施
B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力
C.具备良好的诚信记录和职业操守
D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

【答案】 A
85、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（　　）。
A.①④
B.①②④
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
86、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。
A.公司成立日
B.董事会报送登记申请日
C.公司开始营业日
D.发起人认足股份日

【答案】 A
87、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
88、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
89、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
90、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有(　　)。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】 B
91、下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（ ）。
A.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式仅适用于机构
B.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续。该开户方式仅适用于自然人
C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式适用于自然人和机构
D.网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务

【答案】 D
92、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的，发行人负有刑事责任，下列说法中错误的是（ ）。
A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上述行为的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金
B.单位犯上述罪的，只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金
C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处5年以上有期徒刑，并处罚金

【答案】 B
93、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（ ）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。?
A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评

【答案】 B
94、（2017年真题）下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　　）。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

【答案】 B
95、下列对法的概念描述，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
96、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责的监督管理措施有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
97、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）
A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
B.全国股份转让系统不设财务门槛
C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度
D.全国股份转让系统不是以交易为目的

【答案】 C
98、下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。
A.②③④
B.①③
C.②④
D.②③

【答案】 A
99、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。
A.向客户推荐金融产品
B.接受代销金融产品的委托前
C.接受代销金融产品的委托后
D.为客户提供产品咨询服务

【答案】 B
100、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
101、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
102、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求（ ）纠正，（ ）应当拒绝执行原董事会决议内容。
A.董事会；股东会
B.董事会；经理层
C.股东会；经理层
D.股东会；董事会

【答案】 B
103、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（　　）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
A.一倍以上三倍以下；十万元
B.一倍以上五倍以下；五十万元
C.一倍以上十倍以下；五十万元
D.一倍以上二十倍以下；十万元

【答案】 C
104、下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。
A.牢记社会责任，展现良好形象
B.坚持依法合规，筑牢发展基础
C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气
D.坚持盈利导向，回馈股东信任

【答案】 D
105、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（　　）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（　　）万元以上的，应予立案追诉。
A.100；50
B.50；20
C.30；20
D.50；15

【答案】 D
106、根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司股东有权查阅（ ），对公司的经营提出建议或者质询。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
107、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.③④

【答案】 B
108、根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（　　）罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 A
109、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
110、(2018年真题)中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
111、按照《证券法》的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（　　）。
A.向特定对象发行证券累计未超过200人
B.向特定对象发行证券累计210人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数
C.向特定对象发行证券累计210人，其中包含依法实施员工持股计划的员工20人
D.向特定对象发行证券的

【答案】 B
112、以下（　　）不是普通投资者必须享有的特别保护。
A.信息告知
B.损失补偿
C.风险警示
D.适当性匹配

【答案】 B
113、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）亿元。
A.100
B.200
C.300
D.400

【答案】 C
114、根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（　　）。
A.公司营业执照
B.公司章程
C.申请公司债券上市的董事会决议
D.公司债券使用管理办法

【答案】 D
115、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（　　）。
A.5年
B.8年
C.10年
D.15年

【答案】 A
116、（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
117、证券交易所可以决定停牌的情况有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
118、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（　　）。
A.已上报项目，监管机关终止审理
B.已上报项目，监管机关中止审理
C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

【答案】 D
119、证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 C
120、以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（　　）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经董事会作出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
D.应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件

【答案】 A
121、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（ ）个月内，对收购人进行持续督导。
A.36
B.12
C.24
D.6

【答案】 B
122、当可疑交易符合下列情形之一的（ ），证券公司还应当以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
123、下列说法中，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
124、期货交易的交割，