1、股票承销协议四 股票发行人:_股份(下简称“甲方) 注册地址:_ 法定代表人:_ 股票承销商:_证券(下简称“乙方) 注册地址:_ 法定代表人:_ 甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜,经过平等协商,达成协议条款如下: 一、承销方式 双方同意,本次股票发行采纳_方式。 二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值 本次发行的股票为人民币一般股,发行总量为_股,每股面值为人民币_元,每股发行价为人民币_元,发行总市值为人民币_元。 三、承销期限与起止日期 本次股票发行的承销期为_天,自_年_月_日起至_年_月_日止。 四、股款的收缴与支付 乙方应在承销期结束后_个工作日内将本次认购的全部股款
2、扣除应收的承销及经办手续费后,一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款,则每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转部分股款万分之_的滞纳金。 五、承销费用 乙方按本次股票发行总市值的_%收取承销费用,该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。 六、协议双方的义务 协议双方自本协议签署日起至承销结束日止,任何一方在未与对方协商并取得对方书面同意的状况下,均不得以新闻公布会或散发文件的形式,向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息,否则,承当违约责任。 甲方应向乙方依法提供本次股票发行所必须的全部文件,并确保相关文件的真实、准确与合法,且无任何误导性成分或疏漏。否
3、则,假设因此而导致股票发行失败或受阻,乙方有权终止本协议,并由甲方承当违约责任。 乙方应按国家有关规定,依法组织股票发行的承销团,具体负责股票的发售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册,并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法提供书面报告。 七、违约责任 在本协议履行过程中,任何一方未能认真履行其在本协议项下的义务即构成违约,违约方应按股款总额的_%向守约方支付违约金,给对方造成损失的,还应承当赔偿责任。但无论如何,该等赔偿责任均不应超过股款总额的_%。 八、法律适用与争议解决 本协议的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。 在本协议履行过程中所发生的任何争议,双方均应通过
4、友好协商方式解决。协商不成的,任一方均有权将争议提请_仲裁委员会并按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。 九、不可抗力 在本协议履行过程中,如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故,而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景及本次股票发行产生实质性不利影响,则甲、乙双方均有权决定暂缓或终止本协议而无须向对方承当违约责任。 十、协议文本 本协议正本一式三份,甲、乙双方各执一份,报送中国证监会一份,各份具有同等法律效力。 十一、协议的效力 本协议自双方授权代表签字并加盖公章后生效,有效期自协议签署日起至_年_月_日止。 甲方:(公章)_ 授权代表:(签字)_ _年_月_日 乙方:(公章)_ 授权代表:(签字)_ _年_月_日 签署地点:_