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2025年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案

单选题（共1500题）
1、一般而言，基金投资管理的流程包含（ ）环节。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
2、1988年以前，我国国债发行采用（ ）方式发行。
A.通过商业银行销售
B.通过邮政储蓄柜台销售
C.行政分配
D.承购包销

【答案】 C
3、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（ ）。
A.①②③④
B.①③
C.①③④
D.②④

【答案】 C
4、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（ ）。
A.强制分红优先股
B.固定股息率优先股
C.可累积优先股
D.参与优先股

【答案】 C
5、优先股股东在（ ）情况下具有表决权。
A.①
B.②
C.①②
D.①②③

【答案】 C
6、（2020年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（　　）
A.通常在特定区域从事商业银行业务
B.依靠地域优势与当地经济发展水平
C.各项业务均衡发展
D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。

【答案】 C
7、关于股票的内在价值，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
8、下列不属于影响股票投资价值内部因素的是（ ）。
A.公司净资产
B.公司盈利水平
C.公司所在行业的情况
D.股份分割

【答案】 C
9、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
A.600％；10％
B.900％；10％
C.900％；50％
D.600％；50％

【答案】 B
10、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（ ）。
A.实体经济影响金融市场
B.金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因
C.金融的作用
D.金融与实体经济内在的相互影响

【答案】 D
11、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
12、汇率的变化对于社会经济的影响是（　　）。
A.汇率变化有利于经济发展
B.汇率变化不利于经济发展
C.汇率变化对经济发展有利有弊
D.汇率变化对经济发展没有影响

【答案】 C
13、—般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（　　）。
A.②④
B.①③④
C.②③
D.②③④

【答案】 B
14、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（ ）。
A.资本市场
B.货币市场
C.债务市场
D.权益市场

【答案】 A
15、证券发行人主要包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
16、股东会对公司特别决议事项需要经代表（ ）以上表决权的股东通过。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.10%

【答案】 B
17、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
18、下列不属于境外上市外资股的特点的是（ ）。
A.记名股票
B.外币认购买卖
C.人民币标明股票面值
D.公司支付股利时以外币计价

【答案】 D
19、金融债券的发行主体是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
20、截至2020年2月底，我国境内共有基金管理公司（　　）家，其中，中外合资公司（　　）家，内资公司（　　）家，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资金管理子公司共（　　）家，保险资产管理公司（　　）家。
A.138 44 84 13 2
B.128 44 84 13 2
C.128 44 84 13 1
D.138 44 84 13 1

【答案】 B
21、（　　）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商业证券

【答案】 A
22、按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（ ）的一种基本形式。
A.证券承销业务
B.证券保荐业务
C.证券自营业务
D.证券投资咨询业务

【答案】 D
23、可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（　　）。
A.企业自由现金流
B.股权自由现金流
C.股票红利
D.利息

【答案】 B
24、风险限额管理过程主要包括（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
25、下列有关股票特征的说法，正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
26、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35；乙的买进价为10.40元，时间是13:40；丙的买进价为10.75元，时间为13:55；丁的买进价为10.40元，时间为13: 50。则四位投资者交易的优先顺序(　　)。
A.丙、甲、乙、丁
B.丁、乙、甲、丙
C.丙、甲、丁、乙
D.丁、乙、丙、甲

【答案】 A
27、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。
A.担保债券
B.抵押债券
C.优先股票
D.普通股票

【答案】 D
28、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
29、我国多层次股票市场体系初步形成，分为场内市场和场外市场，其中，场外市场有（ ）。
A.创业板市场
B.全国中小企业股份转让系统
C.区域性股权交易市场
D.中小板市场

【答案】 C
30、下列不属于金融市场特点的是（ ）。
A.交易对象的特殊性
B.交易价格的特殊性
C.交易场所的非固定性
D.交易的自由竞争性

【答案】 B
31、下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
32、国务院证券监督管理机构由（ ）组成。
A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
B.中国银行监督管理委员会及其派出机构
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
D.中国证券监督管理委员会和证券交易所

【答案】 C
33、（ ）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。
A.强行平仓制度
B.强制减仓制度
C.限仓制度
D.集中交易制度

【答案】 B
34、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（　　）。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年

【答案】 C
35、按照基础（ ）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。
A.证券发行人
B.保荐代表人
C.证券托管人
D.证券投资人

【答案】 A
36、下列选项中，属于基金运作费的有（）。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
37、资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在（ ）。
A.③④
B.①②
C.①③
D.②③

【答案】 B
38、沪深300股指期权的标的物是（ ）
A.500ETF
B.300ETF
C.上证综指
D.沪深300指数

【答案】 D
39、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
40、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（　　）。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 A
41、按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（　　）。
A.四大类11个级别
B.四大类10个级别
C.五大类11个级别
D.五大类19个级别

【答案】 C
42、经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。
A.2009
B.2011
C.2010
D.2008

【答案】 B
43、按照《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金公司履行以下（　　）职责。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
44、（ ）是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东。
A.现金股利
B.股票分割
C.股票股利
D.配股

【答案】 A
45、在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中错误的是（　　）。
A.投资者与指定交易证券公司的托管关系建立
B.投资者通过中国结算公司上海分公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等
C.投资者持有的上海市场证券将由指定的券商负责托管
D.中国结算公司上海分公司对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录

【答案】 B
46、银行业金融机构包括（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
47、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定夕卜，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。
A.100
B.150
C.185
D.200

【答案】 D
48、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。
A.认购期权和认沽期权
B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权
C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】 B
49、在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
50、直接融资的特点不包括以下（ ）。
A.直接性
B.分散性
C.融资信誉有较大的差异性
D.可逆性

【答案】 D
51、港币的主要发钞行是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
52、我国债券市场的主体部分是（）。
A.固定收益债券市场
B.交易所市场
C.企业债市场
D.全国银行间债券市场

【答案】 D
53、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（ ）。
A.银行信用融资
B.股票市场融资
C.直接融资
D.间接融资

【答案】 C
54、以下关于封闭式基金的说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
55、（2019年真题）证券中介机构包括证券经营机构和证券（ ）机构两类。
A.业务
B.投资
C.服务
D.法人

【答案】 C
56、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（ ）。
A.1％
B.3％
C.5％
D.10％

【答案】 C
57、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（　　）。
A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司
B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权
C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊
D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

【答案】 D
58、证券公司次级债务，其期限在（　　）（含）以上的次级债务为长期次级债务。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 B
59、关于开放式基金的认购、赎回，下列说法错误的是（ ）。
A.在认购期内购买基金，基金认购价格通常为1元/份
B.基金申购价格未知，申购份额通常在T+2日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额
C.固定净值型货币基金按固定价格进行申购、赎回
D.—般开放式基金按“已知价”原则进行买卖

【答案】 D
60、（2020年真题）按（　　）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类
A.收益保障性
B.嵌入式衍生产品
C.发行方式
D.联结的基础产品

【答案】 D
61、上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，其组织机构的组成包括（ ）。
A.①②④
B.②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
62、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。
A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务
B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

【答案】 A
63、债券的开户合同应当包括（　　）事项。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
64、（　　）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
A.公司型基金
B.股票基金
C.私募基金
D.契约型基金

【答案】 A
65、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（ ）。
A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股
B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

【答案】 A
66、中小企业板总体设计原则中的“两个不变”是指（ ）。
A.①②
B.③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
67、按照市场功能的不同，资本市场可分为发行市场和（ ）。
A.股票市场
B.交易市场
C.基金市场
D.场外市场

【答案】 B
68、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（　　）。
A.—般性货币政策工具
B.选择性货币政策工具
C.创新性货币政策工具
D.其他货币工具

【答案】 C
69、下列关于债券收益率的说法正确的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
70、发生下列（ ）情形可以申请非交易过户。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
71、我国非金融企业债务融资工具的种类有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
72、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。
A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券晶种

【答案】 B
73、设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（??），且必须为实缴货币资本。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.4亿元

【答案】 A
74、下列属于影响股价变动的宏观经济与政策的主要因素的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
75、国际证券市场的全球性变化主要表现有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
76、金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，以在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括（ ）。
A.②④
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 A
77、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（ ）。
A.①②
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
78、我国证券市场监管的目标是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
79、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。
A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数卖出价格）100%
B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%
C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量证券市价）100%
D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量收盘价）100%

【答案】 B
80、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（ ）的不同。
A.行业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.政府关系

【答案】 C
81、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（ ）万元。
A.335
B.365
C.375
D.405

【答案】 C
82、国债承销团成员于招标日后（ ）个工作日内缴纳发行款。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
83、个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（ ）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标

【答案】 B
84、（2020年真题）下列关于基金运作的说法，错误的是（　　）
A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，基金财产的估值与会计核算等多个环节
B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值
C.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分
D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好

【答案】 D
85、股票基金的投资目标一般侧重于追求（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
86、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
87、沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为( )股或其整数倍。
A.80
B.90
C.100
D.110

【答案】 C
88、关键风险指标一般包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
89、合格境外机构投资者可以参与( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
90、（2019年真题）证券公司借入的次级债务如果期限为（ ）以上，则为长期次级债务
A.三年（含）
B.二年（含）
C.四年（含）
D.五年（含）

【答案】 B
91、证券投资者保护基金的来源有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
92、下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
93、下列关于风险的说法中，错误的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
94、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（　　）
A.个人独资企业
B.合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司

【答案】 D
95、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（ ）。
A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露
B.基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露
C.货币基金只需要披露收益公告
D.开放式基金在申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值

【答案】 A
96、2019年中国证监会发布资本市场开放九大措施，下列关于九大措施内容的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
97、对理事会人员构成的表述不正确的是（　　）。
A.会员理事会由7到13人组成
B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1/3,不超过理事会员总数的1/2
C.理事每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生
D.非会员理事由证券交易所聘任

【答案】 D
98、下列关于国债（电子式）发行额度管理的说法中错误的是（ ）。
A.按照各承销团成员基本代销额度比例分配给承销团成员，其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓取
B.发行期内，承销团成员可于每日8:30?17:30通过与财政部储蓄国债（电子式）业务管理信息系统联网方式申请抓取机动代销额度
C.承销团成员申请机动代销额度的单笔上限为自身当期国债基本代销额度的15%
D.国债系统按照接收时间优先原则处理机动代销额度抓取申请，并向承销团成员反馈处理结果

【答案】 B
99、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
100、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②④

【答案】 C
101、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（ ）。
A.货币衍生工具
B.利率衍生工具
C.信用衍生工具
D.股权类衍生工具

【答案】 C
102、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（ ）。
A.连续竞价
B.集合竞价
C.规定竞价
D.一次性竞价

【答案】 B
103、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（　　）批准。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会

【答案】 D
104、集合资产管理业务的特点有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
105、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（　　）亿元。
A.0.1
B.0.2
C.1
D.2

【答案】 B
106、债券的特征有( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅲ. . Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ

【答案】 D
107、以下（　　）属于风险管理策略。
A.风险规避
B.风险对冲
C.风险转移
D.ABC都是

【答案】 D
108、（2018年真题）下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
109、以下关于深港通下港股通的说法中，错误的是（ ）。
A.深交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以深交所证券交易服务公司公布的时间为准。
B.投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。
C.深交所证券交易服务公司对港股通每日额度的使用情况进行实时监控，并在指定网站公布额度使用情况。
D.投资者参与港股通交易，可以通过低价大额买入申报等方式，但不得恶意占用额度，影响额度控制。

【答案】 D
110、下列关于股票分割的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
111、下列属于公开募集基金管理人的职责的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
112、下列关于基金信息披露的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
113、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
114、公司经营状况的好坏，可以从（ ）来分析。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
115、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务不包括（ ）。
A.组织全国商业银行之间的清算
B.集中保管商业银行的存款准备金
C.管理各银行的黄金储备
D.作为商业银行的最后贷款人

【答案】 C
116、按照基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
117、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（ ）?
A.优先股的股息率固定
B.优先股股东股息分派优先
C.优先股股东表决权受限
D.优先股股东剩余资产分配优先

【答案】 C
118、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（　　）。
A.上一交易日最高价的±10%
B.上一交易日结算价格的±10%
C.上一交易日最高价的±2%
D.上一交易日结算价格的±2%

【答案】 B
119、以下对基金资产估值的基本原则说法错误的是（　　）。
A.对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量
B.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值
C.如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确认公允价值
D.对存在活跃市场的投资品种，估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用适用的估值技术确定公允价值

【答案】 D
120、股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，通常情况下，股票账面价值（　　）股票的市场价格。
A.等于
B.不等于
C.不一定
D.以上都不对

【答案】 B
121、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（　　）。
A.①②③④
B.③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
122、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
123、下列关于期货交易与远期交易的区别，说法正确的是（ ）。
A.期货交易是实实在在的商品交易
B.国债的远期交易不允许在场外或私下里进行
C.国债远期交易到交割日时，买卖双方一般是要按照事先确定好的价格进行钱券交收
D.远期交易亦称杠杆交易

【答案】 C
124、关于现货交易与期货交易，下列表述错误的是（ ）。
A.期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
B.现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
C.成熟市场中，现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
D.期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

【答案】 A
125、证券交易所的法定代表人是（ ）。
A.会员大会
B.理事长
C.监事长
D.总经理

【答案】 B
126、在（　　）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。
A.保荐制度
B.审批制度
C.推荐制度
D.发审委制度

【答案】 D
127、从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括（ ）。
A.公平
B.公正
C.自愿
D.诚实信用

【答案】 B
128、地方政府专项债券的期限为（　　）。
A.1年、2年、3年、5年
B.1年、3年、5年、7年、10年
C.1年、3年、5年、7年、10年
D.1年、2年、3年、5年、7年、10年

【答案】 D
129、以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（　　）。
A.保险中介体系
B.银行机构体系
C.投资中介体系
D.银行中介机构体系

【答案】 C
130、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
131、收入政策目标包括（ ）
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
132、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
133、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（ ）。
A.交易工具
B.组织形态
C.交割方式
D.辐射地域

【答案】 B
134、（2019年真题）关于证券交易所，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
135、我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A.法人股
B.国有股
C.流通股
D.限售股

【答案】 B
136、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
137、下面对证券公司表述错误的是（　　）。
A.证券公司是证券市场的主要中介机构
B.证券公司提供的服务具有专业性
C.证券公司本身无法在证券市场进行投资
D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务

【答案】 C
138、（ ），中国金融期货交易所面向全市场开展上证50指数期权合约仿真交易。
A.2011年6月19日
B.2012年2月13日
C.2013年9月6日
D.2014年3月2813

【答案】 D
139、（ ）指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比。
A.流动性覆盖率
B.净稳定资金率
C.资产负债率
D.净现金流量

【答案】 A
140、债券信用评级的对象包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
141、基金募集申请需要提交的主要文件不包括（ ）。
A.申请募集基金的申请报告
B.基金合同草案
C.招募说明书
D.法律意见书

【答案】 C
142、2016年3月5日，某年息8%,每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（　　）元。
A.1.05
B.1.38
C.1.51
D.2.00

【答案】 B
143、《证券法》中有关证券发行的主要内容包括( )。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
144、（　　）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。
A.财政部
B.国务院
C.国家外汇管理局
D.中国人民银行

【答案】 C
145、利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ