一月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》巩固阶段训练题(含答案和解析).docx

一月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》巩固阶段训练题（含答案和解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A、简单
B、累积
C、组合
D、独立
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第三节，P65。
2、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A、存托凭证
B、权证
C、股票期权
D、可转化债券
【参考答案】：A
3、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。
A、不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
B、境内资产证券化和离岸资产证券化
C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D、应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等
【参考答案】：A
4、（）年，国务院决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。
A、2006
B、2007
C、2008
D、2009
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况。见教材第三章第二节，P95。
5、股票市场的发行人为（）。
A、证券业协会
B、证券公司
C、股份有限公司
D、有限责任公司
【参考答案】：C
【解析】只有股份有限公司才能发行股票。因此，股票市场的发行人为股份有限公司。
6、股票最基本的特征是（）。
A、风险性
B、流动性
C、永久性
D、收益性
【参考答案】：D
7、在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出（）市场的备选方案。
A、国际版
B、主板
顷二板
D、三板
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P184。
8、证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。
A、场外市场
B、无形市场
C、有形市场
D、衍生产品市场
【参考答案】：C
【解析】掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P6。
9、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A、150
B、180
C、200
D、230
【参考答案】：C
10、我国证券发行的品种不包括（）。
A、A股、B股
B、基金
C、国债
D、金融衍生产品
【参考答案】：D
11、2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的（），对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出亍规定。
A、《证券公司管理暂行办法》
B、《证券法》
C、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D、《证券公司监管条例》
【参考答案】：D
12、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为（）
A、0.40 元
B、0.30 元
C、24/70 元
D、0
【参考答案】：B
13、定向发行又被称为（）。
A、公募发行
B、私募发行
C、招标发行
D、承购包销
【参考答案】：B
【解析】熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P211。
14、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）。
A、有价证券
B、要式证券
C、证权证券
D、资本证券
【参考答案】：D
【解析】考生要掌握“有价证券”、“要式证券”、“证权证券”和“资本证券”四个概念的含义。
15、下列说法错误的是（）。
A、试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B、试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C、试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计事务所审计的年度报告和重大事件公告
D、试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策
【参考答案】：C
16、将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型，是按（）划分的。
A、发行主体的不同性质
B、投资主体的不同性质
C、股份流通受限与否
D、股票发行地点
【参考答案】：B
【解析】本题考核的是我国股票的分类。按股东的权利和义务关系，国外一般将股票分为普通股和优先股。在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
17、期权交易中的选择权，属于交易中的（）。
A、买方
B、卖方
顷双方
D、第三方
【参考答案】：A
【解析】期权的购买者支付期权费，换来选择权。
18、证券市场的基本功能不包括（）。
A、筹资功能
B、证券资产的定价功能
C、资源配置功能
D、宏观调控功能
【参考答案】：D
【解析】证券市场的功能有以下：筹资，投资功能；定价功能；优化资金配置功能。
19、基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。
A、3
B、4
C、5
D、6
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P130〜131。
20、关于地方政府债券论述正确的是（）。
A、地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券
B、收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C、地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已存在
D、由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
【参考答案】：D
21、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为（）元。
A、5
B、25
C、50
D、100
【参考答案】：B
22、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A、实力雄厚的证券公司
B、信托投资公司
C、商业银行
D、保险公司
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。见教材第四章第二节，P133。
23、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。
A、2年以下
B、3年以下
C、5年以下
D、13 年
【参考答案】：B
24、有限责任公司的监事会会议每年至少召开（）次。
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】：A
25、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
A、2000万元、500万元
B、2000万元、1000万元
C、5000万元、2000万元
D、5000万元、1000万元
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。
26、下面不属于独立衍生工具的是（）。
A、可转换公司债券
B、远期合同
C、期货合同
D、互换和期权
【参考答案】：A
27、（）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
A、联动性
B、跨期性
C、杠杆性
D、不确定性
【参考答案】：A
28、目前，我国的股票发行制度是（）。
A、行政审批制
B、注册制
C、核准制
D、计划制
【参考答案】：C
29、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40,则转换价格为（）元。
A、5
B、25
C、50
D、100
【参考答案】：B
【解析】掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P181。
30、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A、20%
B、25%
C、35%
D、51%
【参考答案】：C
【解析】这是我国《公司法》第八十五条的条文。
31、1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。
A、《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B、《金融服务现代化法案》
C、《证券交易所法》
D、《格林斯潘法》
【参考答案】：B
【解析】1991年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除了 1933年经济危机时代制定的《格拉斯一斯蒂格尔法案》，取消了银行，证券，保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。木屋的回忆
32、下列说法错误的是（）。
A、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
8、买入期权又称看涨期权，卖出期权又称看跌期权
C、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
【参考答案】：D
33、中证有限公司指数不包括（）。
A、沪深300指数
B、中证规模指数
C、沪深300风格指数
D、上证成分股指数
【参考答案】：D
【解析】上证成分股指数属于上海证券交易所股价指数中样本指数类。
34、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。
A、欧式期权
B、美式期权
C、修正美式期权
D、奇异型期权
【参考答案】：D
【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P151。
35、政府债券、金融债券和公司债券，是债券的（）分类。
A、付息方式
B、债券形态
C、发行额度
D、发行主体
【参考答案】：D
【解析】根据债券发行主体的不同，可以把债券分为政府债券、金融债券和公司债券。
36、下列选项中，下属于银行证券的是（）。
A、支票
B、商业汇票
C、银行汇票
D、银行本票
【参考答案】：B
37、2011年1月，中国证监会发布有关文件，允许QFII参与中国期货交易所的（）。
A、商品期货交易
B、货币期货交易
C、股指期货交易
D、金融期货交易
【解析】考点：掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P179。
41、可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。
A、3
B、4
C、5
D、6
【参考答案】：C
42、公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A、董事会
B、高级管理人员
C、全体非流通股股东
D、全体流通股股东
【参考答案】：C
43、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。
A、欧式期权
B、美式期权
C、修正的美式期权
D、大西洋期权
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，
P177。
44、以下关于金融远期交易的说法有误的是（）。［2012年3月真题］
入、双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行的买卖金融资产（或金融变量）的交易
B、采用了一对多交易的方式
C、交易成本较高
D、通常被金融机构或大型工商企业利用作风险管理手段
【参考答案】：B
【解析】本题考核金融远期交易的相关知识。远期交易采用一对一交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活。
45、下列说法正确的是（）。
A、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累
计，按月支付给托管人
B、我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C、我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
D、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
【参考答案】：A
46、关于ETF的描述，错误的是（）。
A、指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
B、ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者
C、ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D、多伦多证券交易所于l991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金
【参考答案】：B
【解析】ETF是英文ExchangeTradedFunds的简称，常被译为"交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所一、二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。不同的是，它的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金。这种交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价。
47、（）是最基础的金融衍生产品。
A、金融互换
B、金融期权
C、金融期货
D、金融远期
【参考答案】：D
【解析】掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，P158。
48、证券投资基金资产的名义持有人是（）。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金监管人
【参考答案】：C
【解析】证券投资基金由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，因而证券投资基金资产的名义持有人是基金托管人。
49、以下不属于证券投资基金特点的是（）。
A、稳定市场
B、集合投资
C、分散风险
D、专业理财
【参考答案】：A
50、只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。
A、小于通货膨胀率
B、大于通货膨胀率
C、等于通货膨胀率
D、不等于通货膨胀率
【参考答案】：B
51、根据我国的规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。
A、3
B、4
C、5
D、6
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P182。
52、在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，则（）
A、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价
B、全体中标者的中标价格是单一的
C、以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价
D、各中标者的认购价格是不相同的
【参考答案】：D
【解析】荷兰式招标以价格为标的，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的;美式招标同样以价格为标的，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
53、按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（）。
A、固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券
B、固定利率债券和浮动利率债券
C、缓息债券和即期债券
D、累积债券和非累积债券
【参考答案】：B
54、商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是（）。
A、混合资本债
B、证券公司债
C、商业银行次级债
D、保险公司次级债
【参考答案】：A
【解析】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起2年内不可赎回的债券。
55、基金交易费中的交易佣金由证券公司按（）的一定比例向基金收取。
A、成交金额
B、成交数量
C、成交净额
D、成交价格
【参考答案】：A
【解析】熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P137。
56、公司型基金以（）的方式募集资金。
A、吸收存款
B、发售基金份额
C、公益赞助
D、发行股份
【参考答案】：D
【解析】B属于契约型基金的募集资金方式。
57、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A、即时交付
B、分期交付
C、货银对付
D、货银交付
【参考答案】：C
58、基金资产总值减去负债后的价值为（）。
A、基金份额净值
B、基金资产净值
C、基金资产估值
D、基金资产固定值
【参考答案】：B
【解析】本题考核的是基金资产净值的概念。基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
59、证券业协会和证券交易所属于（）。
A、政府机构
B、政府在证券业的分支机构
顷自律性组织
D、证券业最高监管机构
【参考答案】：C
60、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A、零息债券、附息债券和息票累积债券
B、实物债券、凭证式债券和记账式债券
C、政府债券、金融债券和公司债券
D、国债和地方债券
【参考答案】：C
二、多项选择题（共20题，每题1分）。
1、银行证券是货币证券的一种，它主要包括（）。
A、银行本票
B、银行汇票
C、银行支票
D、定期存单
【参考答案】：A,B,C
【解析】银行证券主要是银行汇票、银行本票和支票。
2、下列关于政府债券的说法正确的有（）。
A、除了政府部门直接发行的债券外，有些国家把政府担保的债券也划归为政府债券体系
B、政府债券最初是政府弥补赤字的手段
C、政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息
D、国债是政府债券市场上最主要的融资和投资工具
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】掌握政府债券的定义、性质和特征。见教材第三章第一节、第三章第二节，P85〜86。
3、衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。
A、股利收益率
B、持有期收益率
C、直接收益率
D、股份变动后持有期收益率
【参考答案】：A,B,D
【解析】对于股票来说，并无C选项的“直接收益率”概念，一般来说，衡量股票投资收益水平的指标主要有股利收益率、持有期收益率和股份变动后持有期收益率。
4、证券投资基金是（）。
A、指通过公开发售基金份额筹集资金
B、由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益
C、以资产组合方式进行证券投资活动的基金
D、可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
【参考答案】：A,B,C,D
5、股东大会的权力包括（）。
A、修改公司章程
B、对发行公司债券作出决议
C、制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D、对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
【参考答案】：A,B,D
6、对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有（）。
A、社会化大生产和商品经济的发展
B、股份制的发展
C、信用制度的发展
D、国际贸易的发展
【参考答案】：A,B,C
【解析】相对于商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多。换句话说，在商品经济的历史长河中，人类曾经历了一个长期没有证券市场的时代。证券市场从无到有，主要归因于以下三点：第一，证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展；第二，证券市场的形成得益于股份制的发展；第三，证券市场的形成得益于信用制度的发展。
7、政府债券流通性强的原因是（）。
A、发行量一般都非常大
B、由于政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好
C、允许在证券交易所上市交易
D、允许在场外市场进行买卖
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】掌握政府债券的定义、性质和特征。见教材第三章第一节、第三章第二节，P86。
8、上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（）。
A、身份证
B、资金账户卡
C、证券账户卡
D、证券交易卡
【参考答案】：A,C
【解析】常识，要熟悉。
9、在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括（）。
A、负责ADR的注册和过户
B、向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问
C、协调ADR持有者和发行公司的一切事宜
D、负责保管ADR所代表的基础证券
【参考答案】：A,B,C
【解析】D选项属于托管银行的义务。
10、注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有（）。
A、证券承销与保荐
B、证券自营
C、证券资产管理
D、证券经纪
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】证券公司经营证券经纪、承销与保荐、证券自营、资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低为五亿元。考生还要掌握注册资本为五千万和一亿时证券公司所能够经营的业务。
11、金融债券的发行主体是（）。
A、银行
B、上市公司
C、中央政府
D、非银行的金融机构
【参考答案】：A,D
12、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A、政府债券
B、金融债券
C、公司债券
D、国际债券
【参考答案】：A,B,C
【解析】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P81。
13、按照权证的内在价值分类，权证可以分为（）。
A、平价权证
B、价内权证
C、价外权证
D、认股权证
【参考答案】：A,B,C
【解析】D选项中的认股权证是按照基础资产的来源对权证进行的分类。
14、以下属于境外上市的外资股的股票是（）。
A、H股
B、S股
C、N股
D、L股
【参考答案】：A,B,C,D
15、证券发行信息披露的基本要求是（）。
A、全面性
B、真实性
C、开放性
D、时效性
【参考答案】：A,B,D
16、下列关于企业年金的描述中，正确的有（）。
A、资金运作周期长
B、对账户资产增值有较高要求
C、对投资范围限制严格
D、对投资范围限制不多
【参考答案】：A,B,D
【解析】企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。由企业控制的企业年金，资金运作周期长，对账户资产增值有较高要求，但对投资范围限制不多。
17、下列关于公司债的说法正确的有（）。
A、公司债券的发行主体是股份公司
B、有些国家允许非股份制企业发行债券
C、公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要
D、公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P82。
18、债券按照其券面形态划分，有（）。
A、记账式债券
B、政府债券
C、实物债券
D、凭证式债券
【参考答案】：A,C,D
【解析】B选项中的政府债券是按照发行主体分类的。
19、债券的特征包括（）。
A、偿还性
B、流动性
C、安全性
D、收益性
【参考答案】：A,B,C,D
20、金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括（）。
A、套期保值功能
B、价格发现功能
C、投机功能
D、套利功能
【参考答案】：A,B,C,D
三、不定项选择题（共20题，每题1分）。
1、中国金融期货交易所的结算会员按照业务范围分为（）。
A、特别结算会员
B、交易结算会员
C、全面结算会员
D、部分结算会员
【参考答案】：A,B,C
【解析】了解中国金融期货交易所。见教材第五章第二节，P166。
2、证券市场中介机构主要包括（）。
A、证券业协会
B、证券登记结算机构
C、证券服务机构
D、证券公司
【参考答案】：B,C,D
【解析】证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。证券公司的主要业务证券机构
有证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等。证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。证券登记结算机构属于证券服务机构，而证券服务机构属于证券市场中介机构，因此B也算对的。见P18。
3、下列对证券投资基金认识正确的是（）。
A、通过公开发售基金份额募集资金
B、由基金托管入托管，由基金管理人管理和运用资金
C、在美国称为证券投资信托基金
D、以资产组合方式进行证券投资活动
【参考答案】：A,B,D
4、套期保值的基本做法是（）。
A、持有现货空头，买人期货合约
B、持有现货空头，卖出期货合约
C、持有现货多头，卖出期货合约
D、持有现货多头，买人期货合约
【参考答案】：A,C
5、从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势有：（）。
A、融资证券化
B、投资者法人化
C、证券品种多样化
D、融资技术网络化
【参考答案】：A,B,C,D
6、按基础工具划分，金融期货可分为（）。
A、债券期货
B、外汇期货
C、利率期货
D、股权类期货
【参考答案】：B,C,D
【解析】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P163。
7、未上市流通股份包括（）。
A、发起人股份
B、募集法人股份
C、内部职工股
D、国有法人持股
【参考答案】：A,B,C
【解析】掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教材第二章第四节，P73〜74。
8、基金份额持有人和基金管理人是（）的关系。
所有者和经营者
相互制衡
相互监督
委托与受托
【参考答案】：A,D
【解析】熟悉基金当事人之间的关系。见教材第四章第二节，P134。
9、《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（）。
A、罚款停业
B、托管、监管
C、行政重组
D、撤销
【参考答案】：B,C,D
【解析】《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销
10、金融期货的基本功能包括（）。
A、套期保值功能
B、价格发现功能
C、投机功能
D、套利功能
【参考答案】：A,B,C,D
11、封闭式基金与开放式基金的主要区别有（）。
A、投资策略不同
B、基金份额交易方式不同
C、发行规模限制不同
D、期限不同
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123—124。
12、下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括（）。
A、同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同
B、期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同
C、同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同
D、同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同
【参考答案】：B,C
13、证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（）。
A、第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
8、第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规
C、第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
D、第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】掌握证券市场法律法规的层次。见教材第八章第一节，P317。
14、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共耐发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（）。
A、从业人员的资格管理与后续职业培训
B、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培洲
C、制定从业人员的行为准则和道德规范
D、规范业务，制定业务指引
【参考答案】：A,B,C
【解析】正确答案应为ABC，因为D是为中国证券业协会对会员单位的自律管理，不是题目中所提的对从业人员的自律管理
15、套期保值的基本做法是（）。
A、持有现货空头，买入期货合约
B、持有现货空头，卖出期货合约
C、持有现货多头，卖出期货合约
D、持有现货多头，买人期货合约
【参考答案】：A,C
16、法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A、股份公司只能用未分配利润支付红利
B、股份公司只能用留存收益支付红利
C、公司在无力偿债时不能支付红利
D、红利的支付不能减少其注册资本
【参考答案】：B,C,D
【解析】掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P65。
17、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。
A、现货交易
B、互换交易
C、远期交易
D、期货交易
【参考答案】：A,C,D
【解析】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P153。
18、股票发行的定价方式，可以采取（）。
A、协商定价方式
B、一般询价方式
C、累计投标询价方式
D、上网竞价方式
【参考答案】：A,B,C,D
19、在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（）。
A、从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
B、从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C、从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合
D、从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强
【参考答案】：A,B,C,D
20、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。
A、股东的姓名或者名称及住所
B、各股东所持股份数
C、各股东所持股票的编号
D、各股东取得股份的日期
【参考答案】：A,B,C,D
四、判断题（共40题，每题1分）。
1、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。
（）
【参考答案】：错误
2、国务院在《若干意见》中提出，必须做到稳步发展期货市场，为此，就要在严格控制风险的前提下，逐步推出为大宗商品生产者和消费者提供发现价格和套期保值功能的商品期货品种。（）
【参考答案】：正确
3、道琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享有声誉和最有影响的股票价格平均数。（）
【参考答案】：正确
【解析】道琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享有声誉和最有影响的股票价格平均数。
4、我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等；并且不允许发行无面额股票。（）
【参考答案】：正确
5、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（）
【参考答案】：错误
6、目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。（）
【参考答案】：正确
7、首次公开发行的股票在中小企业板市场上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
（）
【参考答案】：正确
8、封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于长期投资。（）
【参考答案】：正确
9、根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府批准。（）
【参考答案】：正确
10、在我国，目前只有国家股可以上市交易。（）
【参考答案】：错误
11、从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）。（）
【参考答案】：错误
【解析】从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有20名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不合分支机构注册会计师）。
12、外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（）
【参考答案】：正确
13、债券发行者名称，这一要素指明了该债券的债务主体，既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。（）
【参考答案】：正确
14、安全性指债券持有人的收益绝对稳定。（）
【参考答案】：错误
【解析】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P80。
15、在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（）
【参考答案】：正确
16、根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）
【参考答案】：错误
17、发行国际债券必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定，因此，只有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资。（）
【参考答案】：正确
18、ETF实行一级市篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（）
【参考答案】：正确
【解析】考点：掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节，P127。
19、45.我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内（含497天）的债券。（）
【参考答案】：错误
20、普通股票在权利义务上不附加任何条件。（）
【参考答案】：正确
【解析】对于普通股票不附加任何权利义务上的条件
21、日经225股价指数最初根据在东京证券交易所第一市场上市的225家公司的股票算出修正平均股价，称为东证修正平均股价。（）
【参考答案】：正确
22、一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。
【参考答案】：错误
【解析】市场利率与债券的市场价格成反方向关系，一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便上升；当利率上升时，债券的市场价格则下降。
23、证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。（）
【参考答案】：正确
【解析】投资者用自己的储蓄金购买了证券投资基金，而证券投资基金主要购买各种企业发行的股票、债券等，实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。
24、封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。（）
【参考答案】：错误
25、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。（）
【参考答案】：正确
26、保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和他直接责任人员给予警告。并处以10万元以上30万元以下的罚款。（）
【参考答案】：错误
【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P349。
27、发行市场和交易市场是证券市场的两个组成部分，既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体。（）
【参考答案】：正确
28、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。（）
【参考答案】：正确
【解析】世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国称为投资银行，英国称为商人银行