2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库及答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案

单选题（共1500题）
1、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日

【答案】 C
2、本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。
A.1月1日
B.4月1日
C.4月30日
D.5月1日

【答案】 C
3、《证券业从业人员资格管理办法》属于（ ）层级的规定。
A.行政法规
B.部门规章
C.自律管理规则
D.法律

【答案】 B
4、有下列（ ）情形的，不得收购公众公司。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
5、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（ ）。
A.所在机构组织的培训
B.协会远程系统的培训
C.所在辖区地方证券业协会组织的培训
D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

【答案】 D
6、（2016年真题）下列关于收购的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
7、（2020年真题）下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
8、客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
9、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.3；1
B.5；3
C.5；1
D.7；5

【答案】 A
10、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（　　）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（　　）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
11、下面属于私募基金宣传推介规范的是（　　）。
A.①④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
12、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
13、证券投资顾问业务的基本原则包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
14、在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
15、下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（　　）
A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任
B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款

【答案】 A
16、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。
A.处以30万元以上60万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

【答案】 B
17、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（　　）
A.5
B.7
C.10
D.12

【答案】 B
18、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（ ）
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5

【答案】 A
19、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（　　）。
A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

【答案】 C
20、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的,为发行失败。
A.45%
B.70%
C.75%
D.80%

【答案】 B
21、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（　　）的罚款
A.一百万元以上一千万元以下
B.二百万元以上二千万元以下
C.三百万元以上三千万元以下
D.五百万元以上五千万元以下

【答案】 A
22、对于资产管理业务，下列说法错误的是（　　）。
A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管
B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外
C.非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任
D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚

【答案】 B
23、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
24、申请首次公开发行股票时，（　　），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。
A.发审会审核前30天
B.正式受理后
C.发审会审核前5天
D.发行部初审会后1天

【答案】 B
25、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误的是()。
A.证券公司治理混乱、 管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管
B.接管期限届满， 确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月
C.国务院证券 监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责
D.行政接管 是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一 步恶化的行政强制措施

【答案】 B
26、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
27、证券经纪业务的特点包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
28、证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
A.①④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
29、在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③④
D.②③

【答案】 A
30、在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（ ）。
A.②④
B.①③④
C.①②③
D.②③

【答案】 C
31、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（　　）。
A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移

【答案】 A
32、关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。
A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生
B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划
C.公司董事会可以检查公司财务
D.董事会会议由董事长召集和主持

【答案】 C
33、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。
A.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外
B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权
D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

【答案】 D
34、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
35、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。
A.10；500
B.10；1000
C.20；500
D.20；1000

【答案】 B
36、（　　）属于证券自营业务主要的投资对象。
A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券

【答案】 C
37、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
38、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.企业法人营业执照
D.经注册会计师审计的财务会计报表

【答案】 C
39、证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。
A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
C.负责具体投资项目的决策和执行工作
D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

【答案】 B
40、（　　）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。
A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任
B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任
D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

【答案】 A
41、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
42、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。
A.提交大额交易报告
B.提交可疑交易报告
C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
D.不予理睬

【答案】 C
43、下列说法中，错误的是（　　）。
A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露
B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动
C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同
D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险

【答案】 C
44、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（　　）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.每两年
B.每年
C.每半年
D.每季度

【答案】 B
45、上市公司有下列（ ）情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
46、收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（ ）处分；情节严重的，给予罚款的处分。
A.警告
B.通报批评
C.记大过
D.辞退

【答案】 A
47、操纵证券期货市场行为有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
48、证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（ ）。
A.与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核
B.向客户提供相关股票咨询服务
C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易
D.未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作

【答案】 C
49、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）。
A.公开、平等、公正
B.开放、公平、公正
C.公开、公平、平等
D.公平、公开、公正

【答案】 D
50、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 D
51、合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（ ）。
A.①③
B.②③
C.①②
D.①②③

【答案】 D
52、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.③④

【答案】 B
53、证券公司应当建立健全（ ），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。
A.客户回访制度
B.操作监控制度
C.客户投诉制度
D.异常交易监控制度

【答案】 A
54、证券公司从事资产管理业务，可以（　　）。
A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
D.向客户保证最低的投资收益

【答案】 A
55、保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（　　）
A.监管谈话
B.撤销保荐人保荐业务资格
C.责令改正
D.出具警示函

【答案】 B
56、发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（　　）万元的罚款。
A.3～30
B.4～40
C.30～60
D.10～100

【答案】 D
57、下列（ ）是集合资产管理业务禁止行为。
A.①②③④
B.①②
C.③④
D.①②③

【答案】 D
58、（2020年真题）证券公司合规负责人由（　　）决定聘任、解聘。
A.股东大会
B.总经理
C.监事会
D.董事会

【答案】 D
59、 政府债券的举债主体包括(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
60、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（ ）提交书面说明。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 A
61、(2019年真题)期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.证监会
D.期货业协会

【答案】 B
62、（2017年真题）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（　　），并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
63、(2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（　）申请执业证书。
A.证券经营机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证监会

【答案】 A
64、有限责任公司在进行股权转让时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，（ ）各自的购买比例。
A.按照转让时各自的出资比例确定
B.由第三方评估确定
C.由董事会投票确定
D.协商确定；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

【答案】 D
65、客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司

【答案】 B
66、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（ ）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥

【答案】 C
67、（2020年真题）甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（　　）罪，
A.操纵证券市场
B.利用为公开信息交易
C.背信运用受托财产
D.内幕交易

【答案】 A
68、下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。
A.按规定要求召开基金份额持有人大会
B.分享基金投资收益
C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
D.确定基金收益分配方案

【答案】 D
69、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（　　）等行政监管措施。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

【答案】 A
70、下列不符合非公开募集基金合格投资者条件的是（ ）。
A.具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.最近3年年均收入不低于50万元的个人
C.社会保障基金
D.金融资产应不低于200万元的个人

【答案】 D
71、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（　　）。
A.250％；300％
B.250％；250％
C.300％；300％
D.300％；250％

【答案】 C
72、单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
73、下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
74、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。
A.坚持以客户需求为导向
B.不可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
C.无须承担对投资者进行风险教育的义务
D.只能通过内部人员进行直接营销

【答案】 A
75、下列关于资产证券化的说法错误的是（ ）。
A.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动
B.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产，只能是单项财产权利或者财产
C.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体
D.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

【答案】 B
76、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
77、收购耍约约定的收购期限不得少于（　　），并不得超过（　　）,
A.30日；60日
B.15日；30日
C.30日；45日
D.15日;60日

【答案】 A
78、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
79、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
80、内幕交易的犯罪主体不包括（　　）。
A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员
B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员
C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员
D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

【答案】 D
81、设立证券公司，应具备的条件不包括（　　）。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录
D.有完善的风险管理与内部控制制度

【答案】 C
82、下列说法错误的是（　　）。
A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
B.投资者申请注销证券账户应当同时满足以下条件：证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务
C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后2个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延
D.特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续

【答案】 D
83、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
84、下列具有法人资格的有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅳ

【答案】 D
85、根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
86、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③
D.①②

【答案】 A
87、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（　　）。
A.《客户交易结算资金管理办法》
B.《证券法》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

【答案】 B
88、证券公司信用证券账户内的证券，出现（　　）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
89、根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
90、下列说法中，错误的是（　　）。
A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为
C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

【答案】 C
91、根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（　　）。
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产
B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力

【答案】 D
92、最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
93、基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（　　）。
A.独立性
B.债券性
C.收益性
D.合理性

【答案】 A
94、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交（ ）。
A.②④
B.①②③
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
95、下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（　　）。
A.可操作的管理制度
B.稳健的风险文化
C.健全的组织架构
D.有效的风险应对机制

【答案】 B
96、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之（　　）以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
A.一
B.三
C.四
D.五

【答案】 D
97、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。
A.始终坚持以降低风险为导向
B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
C.无须承担对投资者进行风险教育的义务
D.只能通过内部人员进行直接营销

【答案】 B
98、证券公司（ ）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
A.不得
B.可以
C.经报批后可以
D.经客户同意后可以

【答案】 A
99、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（　　）。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.投资产品预期收益率
D.客户开户和交易流程

【答案】 C
100、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
101、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

【答案】 D
102、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（ ）。
A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B.可以接受他人委托从事证券投资
C.可以向委托人承诺证券投资收益
D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

【答案】 A
103、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（ ）等。
A.②④
B.①②③④
C.②③
D.③④

【答案】 B
104、甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是( )。
A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会
B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会
C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定
D.该公司可以不召开临时股东大会

【答案】 A
105、国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（ ）。
A.①②③
B.③④
C.①②
D.①②④

【答案】 D
106、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。
A.②③
B.①②③④
C.①②
D.①④

【答案】 B
107、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
108、证券投资咨询业务的界定包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
109、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
110、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。
A.50％
B.100％
C.200％
D.500％

【答案】 D
111、证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①④
D.①②③④

【答案】 D
112、下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（ ）。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.自然人

【答案】 D
113、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
114、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
115、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为a（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别，下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 B
116、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（　　）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A.一个月
B.一季度
C.半年
D.一年

【答案】 C
117、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②
C.①③④
D.②③

【答案】 C
118、下列关于指定交易的说法中正确的有（ ）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
119、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.假借客户的名义买卖证券
C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D.挪用客户所委托买卖的证券

【答案】 C
120、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
121、(2019年真题)证券投资基金的销售人员包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ