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2025年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)

单选题（共1500题）
1、(2019年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
2、下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（　　）。
A.暂停从事相关业务
B.暂不受理主办券商出具的文件
C.通报批评
D.公开谴责

【答案】 B
3、(2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。
A.四千万元
B.五千万元
C.三千万元
D.六千万元

【答案】 D
4、发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上100万元以下
D.30万元以上300万元以下

【答案】 C
5、根据《刑法》第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
A.5；3
B.3；5
C.5；5
D.3；3

【答案】 C
6、按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）万元以上（　　）万元以下罚金。
A.①②③
B.①②④
C.②②④
D.②①③

【答案】 D
7、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证券登记结算机构

【答案】 A
8、下列关于公司章程记载事项的说法，错误的是（ ）。
A.公司章程记载事项区分为必要记载事项和任意记载事项
B.必要记载事项又可进一步区分为绝对必要记载事项和相对必要记载事项
C.相对必要记载事项是法律规定应当记载的事项，如不记载，可导致章程无效
D.任意记载事项是可根据需要由当事人自己决定的任何不违背法律的事项。但任意记载事项一经记载，即产生法律效力，对当事人发生约束力。

【答案】 C
9、自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
10、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（　　）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的
B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的

【答案】 C
11、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（ ）。
A.结算中心
B.证券公司
C.客户
D.托管的商业银行

【答案】 C
12、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.1万元以上10万元以下

【答案】 A
13、对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为（）天。
A.90
B.60
C.360
D.180

【答案】 A
14、挂牌前（　　）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
A.6个月内
B.9个月内
C.12个月内
D.18个月内

【答案】 C
15、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。
A.业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构
B.董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构
C.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构
D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会

【答案】 C
16、下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（ ）
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
17、（2020年真题）根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
18、 最近36个月内(　　)的人不得申请财务顾问主办人资格。
A.因执业行为违法违规受到处罚
B.因执业行为违反自律规范
C.因执业行为违反行为规范
D.存在违反诚信的不良记录

【答案】 A
19、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（ ）个月内，对收购人进行持续督导。
A.36
B.12
C.24
D.6

【答案】 B
20、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（　　）;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（　　）万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下；10
B.1倍以上5倍以下；10
C.1倍以上5倍以下；5
D.5倍以上10倍以下；5

【答案】 B
21、下列属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。
A.检查公司财务
B.决定公司的经营方针和投资计划
C.组织实施公司年度经营计划和投资方案
D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

【答案】 B
22、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（　　）。
A.《上市公司收购管理办法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《上市公司重大资产重组管理办法》
D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

【答案】 B
23、两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有（ ）。
A.总会计师
B.人事处处长
C.采购经理
D.公司职工代表

【答案】 D
24、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全（）监管。
A.每日稽核
B.每月稽核
C.每周稽核
D.每年稽核

【答案】 A
25、融资融券标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
26、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
27、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 C
28、证券公司根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》对被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
A.财政部；中国银保监会
B.财政部；中国证监会
C.中国人民银行；中国银保监会
D.中国人民银行；中国证监会

【答案】 D
29、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（　　）。
A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任
B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权
C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿
D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿

【答案】 B
30、下列选项中，说法正确的是( )。
A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定
B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外
C.有限责任公司的股东可以用劳务出资
D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

【答案】 B
31、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。
A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

【答案】 A
32、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（　　）年。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 D
33、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）
A.③④
B.①③
C.②③
D.①④

【答案】 B
34、主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（　　）和（　　）报备。
A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司
B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会
C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会
D.全国股份转让系统公司；中国证监会

【答案】 A
35、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
36、下列关于场外衍生品的说法中错误的是（　　）。
A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案
D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

【答案】 B
37、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（　　）。
A.①②④⑤⑥⑦
B.①②③⑥⑦
C.①②③④⑤⑥⑦
D.①②③⑤⑥⑦

【答案】 D
38、下列关于委托交易的说法，错误的是（ ）。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

【答案】 D
39、（2016年真题）下列选项中，属于证券承销业务种类的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
40、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（ ）
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
41、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个入账户收取
D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

【答案】 A
42、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
43、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（　　）予以警告，没收违法所得。
A.公司股东大会
B.人民法院
C.公司登记机关
D.公司董事会

【答案】 C
44、《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（ ）的公司股东可能不是公司控股股东。
A.51%
B.50%
C.60%
D.40%

【答案】 D
45、金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，需要做到的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
46、具备（ ）以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试。
A.3年
B.5年
C.10年
D.12年

【答案】 C
47、取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前受过轻微的刑事处罚

【答案】 D
48、作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
49、以下关于合格境外机构投资者的说法，错误的是（ ）
A.经中国证监会批准投资于中国证券市场的境外基金管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等
B.合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动
C.依法对合格境外投资者的境内证券投资实施监督管理的机构仅包括中国人民银行
D.依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理的是中国人民银行、国家外汇管理局

【答案】 C
50、下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员（ ）。
A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉
B.与被处置证券公司处置事项无利害关系
C.仍处于证券市场禁入期
D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形

【答案】 B
51、（2020年真题）下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（　　）
A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任
B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格
C.合伙企业与公司财产独立性相同
D.合伙企业与公司运营管理相同

【答案】 D
52、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。?
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
53、下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
54、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近（ ）年内具备（ ）个月以上保荐相关业务经历。
A.5；36
B.3；36
C.5；24
D.3；24

【答案】 A
55、（2016年真题）下列属于证券承销协议应载明的内容有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
56、公开发行证券信息披露的方式主要包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
57、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（ ）中小微企业发展服务。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
58、下列说法，错误的是（ ）。
A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为
C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

【答案】 C
59、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法中正确的是（ ）。
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，只需对实际存在利益冲突进行充分披露
B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对所有业务活动采取禁止措施
C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度

【答案】 C
60、证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③

【答案】 B
61、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
62、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是(　　)。
A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

【答案】 C
63、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（　　）个工作日披露募集说明书和发行公告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
64、按《证券基金经营机构信息技术管理办法》的规定，下列关于委托信息技术服务机构提供信息技术服务的管理要求和信息技术服务机构备案的说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司应当对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查，并向中国证监会及其派出机构报送审查意见及相关资料
B.证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方
C.信息技术服务机构出现异常情形的，证券公司应当按照应急预案开展内部评估与审查
D.信息技术服务机构可以不用向中国证监会备案，由证券公司自行决定

【答案】 D
65、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（ ）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。
A.5
B.7
C.10
D.15

【答案】 C
66、自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（　　）万元，或者最近3年年均收入不低于（　　）万元。
A.200；20
B.300；30
C.500；50
D.1000；50

【答案】 C
67、(2019年真题)期货交易的交割，由（）统一组织进行
A.期货业协会
B.投资者
C.期货交易所
D.期货监督管理机构

【答案】 C
68、（2020年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（　　）
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B.佣金的收费标准因交易品种
C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰
D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金

【答案】 D
69、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
70、基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（　　）的监管措施。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
71、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。
A.CC级
B.C级
C.D级
D.E级

【答案】 C
72、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
73、（2017年真题）下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（　　）。
A.有500万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.有健全的内部管理制度
D.具备中国证监会要求的其他条件

【答案】 A
74、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（　　）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（　　）万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下；10
B.1倍以上5倍以下；10
C.1倍以上5倍以下；5
D.5倍以上10倍以下；5

【答案】 B
75、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是( )。
A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表
B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表
C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表
D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

【答案】 A
76、证券投资者保护基金的来源有()。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
77、按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（ ）?
A.欺诈客户行为
B.虚假陈述行为
C.操纵市场行为
D.内幕交易行为

【答案】 C
78、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循（ ）的原则。
A.集中力量
B.分散投资风险
C.分散资金
D.分散人力

【答案】 B
79、股票期权卖方（　　）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。
A.收取
B.支付
C.保管
D.使用

【答案】 A
80、证券公司可以采取（ ）方式发行、销售与转让私募产品。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
81、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。
A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购

【答案】 B
82、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下

【答案】 A
83、(2018年真题)下列选项中，不属于能源期货的是（ ）。
A.菜籽油
B.燃料油
C.汽油
D.原油

【答案】 A
84、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
85、按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（ ）万元以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上（ ）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A.10；5；10
B.20；6；15
C.30；3；10
D.40；5；20

【答案】 C
86、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（　　）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5％
B.10％
C.15％
D.30％

【答案】 A
87、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（　　），成为主办券商。
A.批准
B.核准
C.备案
D.复核

【答案】 C
88、《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（　　）所有。
A.期货交易所
B.期货公司
C.会员
D.期货监督管理机构

【答案】 C
89、证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
90、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有()
A.I、III
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV

【答案】 D
91、指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
92、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
93、甲、乙、丙、丁均为证券业务财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金200万元，丙为更方便使用公司资金，擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上（ ）的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
94、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
95、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月

【答案】 C
96、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（　　）等内容。
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
97、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（ ）。
A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

【答案】 C
98、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
99、(2018年真题)股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（　）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 D
100、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（　　）机构行使公司章程规定的职权。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
101、证券投资咨询机构及其执业人员在（　　）情形下，应当进行执业回避。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
102、发行人可以就（　　）事项聘请保荐机构履行保荐职责。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司并购重组
C.重大资产重组
D.破产清算

【答案】 A
103、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（　　）的罚款。
A.5%以上10%以下
B.5%以上15%以下
C.10%以上15%以下
D.15%以上20%以下

【答案】 B
104、下列说法错误的是（　　）。
A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。
C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法
D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

【答案】 B
105、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
106、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
107、下列有关法律主体的说法，错误的是（　　）。
A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

【答案】 A
108、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
109、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（　　）等行政监管措施。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
110、基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（ ）以上。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 C
111、（　　）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.国务院证券委员会
D.证券期货投资咨询机构

【答案】 B
112、有限责任公司公开发行公司债券应当符合（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
113、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
114、关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
115、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 B
116、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
117、按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（　　）。
A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有