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2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)

单选题（共1500题）
1、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的(　　)。
A.50%
B.80%
C.20%
D.35%

【答案】 C
2、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
3、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
4、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（　　）人，并具有基金从业资格。
A.3
B.5
C.8
D.10

【答案】 C
5、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
6、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。
A.80
B.70
C.60
D.50

【答案】 A
7、根据《期货交易管理条例》，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（　　）。
A.罚款10万元以上30万元以下
B.撤销其期货业务许可，没收违法所得
C.罚款10万元以上50万元以下
D.罚款1万元以上3万元以下

【答案】 B
8、以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（　　）
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III

【答案】 C
9、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（　　）和审阅过程实行留痕管理。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
10、下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。
A.①④
B.②③
C.①③
D.②④

【答案】 A
11、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
12、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（　　）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 D
13、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（　　）通知方式提出解除协议。
A.邮件
B.口头
C.书面
D.电话

【答案】 C
14、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.50万元以上500万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.30万元以上500万元以下

【答案】 B
15、客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
16、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
17、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过
A.5%
B.3%
C.8%
D.10%

【答案】 A
18、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（　　）。
A.①②③
B.②③①
C.①③②
D.②①③

【答案】 A
19、为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（　　）
A.委托人资格审查
B.产品尽职调查
C.市场调查
D.委托人资格审查和产品尽职调查

【答案】 D
20、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（　　）
A.证券公司应该向人民银行报告
B.证券公司不再执行此指引的要求
C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

【答案】 B
21、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
22、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。
A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

【答案】 D
23、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 C
24、证券公司（ ）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
A.不得
B.可以
C.经报批后可以
D.经客户同意后可以

【答案】 A
25、证券公司的自营业务合规风险包括( )。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
26、私募基金子公司的自律管理措施包括（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
27、某证券公司在2017年3月1日开始行政清理。关于下列行为，符合《证券公司风险处置条例》规定的是（ ）。
A.2017年12月31日完成重组
B.2018年4月11日完成重组，且未申请延期
C.2018年2月28日获批准延期，延期到2020年1月1日
D.上述选项均不符合规定

【答案】 A
28、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
29、下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
30、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（　　）
A.监督
B.传达
C.培训
D.考核

【答案】 D
31、下列关于发行公司债券的说法中正确的是（ ）。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④⑤
D.①③④⑤

【答案】 C
32、根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请。下列机构中不属于“特殊机构”的是（ ）。
A.证券公司及其资管子公司
B.基金管理公司及其子公司
C.保险公司
D.上市公司

【答案】 D
33、行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。证券行业文化建设行为层面的关键要素包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
34、下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
35、下列属于证券公司操纵市场行为的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
36、证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.②③④

【答案】 D
37、公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（　　）。
A.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
B.具备健全且运行良好的组织机构
C.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D.国务院规定的其他条件

【答案】 C
38、证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（ ）等要求。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
39、我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，它是为（　　）制定的。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
40、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责
A.王某是下属单位负责人
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具合规审计意见

【答案】 C
41、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
42、(2019年真题)股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。
A.职工代表大会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会

【答案】 B
43、根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（　　）罚款。
A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下
D.1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下

【答案】 B
44、证券经纪人可以代理证券公司进行（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
45、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( )，具有( )学历。
A.16周岁高中以上
B.16周岁大专以上
C.18周岁高中以上
D.18周岁大专以上

【答案】 C
46、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 A
47、 下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
48、基金管理人应当在私募基金募集完毕后（　　）个工作日内，通过私募基金登记系统进行备案。
A.20
B.5
C.15
D.10

【答案】 A
49、针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
50、（2017年真题）下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
51、证券经纪业务营销人员不得（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
52、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。
A.50%
B.60%
C.75%
D.80%

【答案】 A
53、（2017年真题）在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
54、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（　　）工作。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
55、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。
A.中国证券登记结算公司
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会

【答案】 D
56、下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（　　）
A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B.财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系
C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托
D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事

【答案】 A
57、（2019年真题）以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（　　）
A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查

【答案】 D
58、融资融券业务管理的基本原则有（ ）。
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.①②④⑤
D.①②③④

【答案】 C
59、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（ ）。
A.从事证券相关行业经历两年
B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同
C.取得证券投资咨询执业资格
D.实际从事发布证券研究报告业务

【答案】 A
60、《中华人民共和国证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求中规定，拟上市公司股本总额不少于人民币（ ）万元。
A.5000
B.2000
C.3000
D.1000

【答案】 C
61、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得
A.6个月
B.1年
C.18个月
D.2年

【答案】 B
62、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A.①②③
B.②③
C.①③④
D.①③

【答案】 C
63、根据《合伙企业法》规定，下列哪些选项符合除名退伙情形（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 A
64、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
65、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
66、发行人（　　）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外°
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
67、下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，正确的是（　　）。
A.①②
B.①③
C.①④
D.①②④

【答案】 A
68、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
69、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（　　）。
A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%
B.股份有限公司必须有公司住所
C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记
D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

【答案】 B
70、私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（　　）。
A.国债
B.央行票据
C.对外贷款
D.投资级公司债

【答案】 C
71、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（ ）。
A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行
B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁
C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段
D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

【答案】 C
72、下列事物中，属于法律关系客体的是（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
73、证券公司从事自营业务的主要目的是（ ）。
A.赚取佣金
B.增加流动性
C.盈利
D.对冲风险

【答案】 C
74、(2018年真题)申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府

【答案】 B
75、按照《期货交易管理条例》第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（ ）。
A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

【答案】 C
76、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（　　）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
77、股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
78、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）措施。
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 B
79、证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证
A.处以1万元的罚款
B.处以5万元的罚款
C.处以20万元的罚款
D.一律给予行政处分

【答案】 B
80、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（　　）以下的罚款。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 A
81、（2020年真题）甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（　　）罪，
A.操纵证券市场
B.利用为公开信息交易
C.背信运用受托财产
D.内幕交易

【答案】 A
82、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表权股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在（ ），不得再行头卖该上市公同。
A.作出报告、公告后2日内
B.报告期限内
C.作出报告、公告后5日内
D.该事实发生之日起至公告3日内

【答案】 D
83、（2020年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（　　）。
A.I、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I、II

【答案】 B
84、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.35％
B.50％
C.75％
D.90％

【答案】 C
85、下列有关公积金的说法，正确的是（ ）。
A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的60%
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.公司应当提取税后利润的30%列入公司法定公积金
D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的10%以上的，可以不再提取

【答案】 B
86、以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（ ）。
A.发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途
B.发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议
C.发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域
D.暂时闲置的募集资金不得用于其他投资

【答案】 D
87、（2020年真题）根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
88、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（　　）。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B.分类评价每季度进行一次
C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D.在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分

【答案】 D
89、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（　　）。
A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定
D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

【答案】 B
90、禁止内幕交易的主要措施是（ ）。
A.加强监管
B.责任到人
C.法律制裁
D.严格把关

【答案】 A
91、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（　　）。
A.保密责任
B.持续督导
C.公平竞争
D.接受培训

【答案】 C
92、公司提供担保的主要方式不包括（ ）。
A.保证
B.抵押
C.质押
D.留置

【答案】 D
93、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（ ）行为公开推介或者变相公开推介。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
94、基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。
A.①
B.②③
C.①②③
D.①②

【答案】 C
95、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（ ）。
A.取消对主办券商业务资格的事前审批
B.加强对主办券商的持续管理和信息披露
C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责
D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管

【答案】 D
96、向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
97、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（ ）的罚款；情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下

【答案】 C
98、下列有关分公司与子公司的说法中，正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
99、(2018年真题)未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
100、下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（　　）。
A.检查公司财务
B.提议召开临时股东会会议
C.决定公司内部管理机构的设置
D.对董事执行公司职务的行为进行监督

【答案】 C
101、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。
A.6
B.5
C.4
D.3

【答案】 A
102、下列有关分公司与子公司的说法中，正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
103、（2016年真题）证券的代销、包销期限最长不得超过（　　）日。
A.15
B.30
C.60
D.90

【答案】 D
104、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（　　）进行审核并制作报告。
A.专人
B.期货公司财务人员
C.期货公司报告撰写人
D.专业机构人员

【答案】 A
105、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（　　）。
A.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料
B.限制或者暂停部分期货业务
C.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

【答案】 B
106、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　　）。
A.1000万元
B.2000万元
C.5000万元
D.1亿元

【答案】 D
107、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（　　）的100%。
A.营业利润
B.最近3年累计净利润
C.净资本
D.总资产

【答案】 C
108、下列说法，错误的是（　　）。
A.对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请
B.对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请
C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理
D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式

【答案】 C
109、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（　　）。
A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保
B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过
D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

【答案】 A
110、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（　　）
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②⑤

【答案】 D
111、下列说法中，错误的是（ ）。
A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

【答案】 A
112、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列()情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。
A.I、IV
B.II、III
C.I、III
D.I、II、IV

【答案】 C
113、股份有限公司监事会成员由（ ）组成。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
114、下列说法错误的是（ ）。
A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户
B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所
C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户
D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格

【答案】 B
115、（2017年真题）证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（　　）年。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 C
116、下列属于有限合伙人可以用于出资的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
117、下列有关公积金的说法，错误的是（　　）。
A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.资本公积金可以用于弥补亏损
D.公司的公积金可以转增资本

【答案】 C
118、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%

【答案】 B
119、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。
A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好

【答案】 B
120、资产证券化中，管理人不得有下列（　　）行为。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
121、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的辨定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 B
122、金融机构应当履行以下管理人职责（ ）。
A.②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
123、公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人。这是（ ）。
A.统销
B.包销
C.代销
D.直销

【答案】 C
124、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
125、下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
126、存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
127、下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（ ）
A.运用同业拆借
B.发行短期融资券
C.发行收益凭证
D.使用客户资金

【答案】 D
128、未经（　　）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 C
129、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（ ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 D
130、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是(　　)。
A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外
B.可以不设普通合伙人
C.不能设置多个普通合伙人
D.合伙人人数没有限制

【答案】 A
131、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。
A.20％
B.15％
C.25％
D.10％

【答案】 B
132、（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
133、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（ ）。
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系

【答案】 C
134、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】