2025年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.docx

2025年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共1500题）
1、接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（　　）或等值货币。
A.100亿美元
B.100亿元人民币
C.200亿美元
D.200亿元人民币

【答案】 A
2、（2017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（　　）。
A.不直接从事经营管理
B.任职时问短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

【答案】 C
3、证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）
A.①②③④
B.①③
C.③④
D.①②③

【答案】 D
4、我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，它是为（　　）制定的。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
5、股东有权查阅、复制的内容是()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
6、公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
7、下列选项中，说法正确的是( )。
A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动
B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性
C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

【答案】 A
8、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
9、证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅳ

【答案】 B
10、证券公司与客户关系的基本原则有（　　）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 C
11、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（　　）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
12、下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。
A.由证监会责令改正
B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分
C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

【答案】 A
13、（　　）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户

【答案】 B
14、下列选项中，属于证券承销业务种类的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. 1V
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
15、下列有关债券交易的事项说法正确的是（　　）。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易
C.非依法发行的证券，可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

【答案】 D
16、下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
17、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
18、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
19、（2020年真题）证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（　　）存放，不得违约动用。
A.存款账户
B.信用账户
C.专门账户
D.产品账户

【答案】 C
20、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款
A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下
D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下

【答案】 B
21、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（　　）。
A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则

【答案】 C
22、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是（ ）。
A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销
B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销
C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销
D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

【答案】 D
23、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（　　）。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

【答案】 B
24、证券投资咨询人员可以分为()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 D
25、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（ ）规定的其他证券及其衍生品种。
A.财政部
B.证券行业协会
C.中国人民银行
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
26、证券公司的信用风险管理应遵循（ ）原则。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 A
27、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（　　）。
A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员
B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员
C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员
D.有100万元人民币以上的注册资本

【答案】 C
28、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　　）元。
A.1000万
B.2000万
C.5000万
D.1亿

【答案】 D
29、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取
A.处以30万元以上60万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

【答案】 B
30、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（　　）
A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

【答案】 C
31、（2017年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（　　）日前置备于本公司，供股东查阅。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 C
32、（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（　　）。
A.每届任期为3年
B.每届任期为2年以下
C.每届任期不超过3年
D.每届任期3年以上

【答案】 C
33、下列说法错误的是（　　）。
A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施

【答案】 C
34、按照《期货交易管理条例》的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（　　）。
A.上海期货交易所
B.大连商品交易所
C.郑州商品交易所
D.中国金融期货交易所

【答案】 C
35、证券期货经营机构应当于每年（ ）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A.3月30日
B.4月30日
C.5月30日
D.6月30日

【答案】 B
36、 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
37、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（　　）个工作日内向公司全体董事报告，（　　）个工作日内向公司全体股东报告。
A.5；15
B.10；15
C.5；10
D.10；20

【答案】 C
38、以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
39、根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
40、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
41、（　　）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。
A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任
B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任
D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

【答案】 A
42、下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是（ ）。
A.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排
B.证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况
C.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督
D.证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况

【答案】 B
43、向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
44、基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（　　）。
A.传统式基金
B.开放式基金
C.封闭式基金
D.创新式基金

【答案】 C
45、发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6
B.12
C.18
D.36

【答案】 D
46、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（ ）、（ ）报告或者报批。
A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

【答案】 B
47、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 D
48、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
49、公募基金宣传推介材料不得存在（　　）情形。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
50、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（　　）。
A.检查公司财务
B.执行股东会的决议
C.向股东会会议提出提案
D.对董事、高级管理人员提起诉讼

【答案】 B
51、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（　　）和审阅过程实行留痕管理。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
52、下列对于公司章程的描述，正确的是（ ）。
A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程
B.公司章程是公司治理的重要依据
C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效
D.公司章程与法律冲突的，以章程为准

【答案】 B
53、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（　　）。
A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

【答案】 C
54、证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.首席风险官

【答案】 C
55、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（　　）情况。
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
56、下列有关证券公司流动性风险管理的组织架构及职责的描述中，错误的是（ ）。
A.证券公司应明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线
B.证券公司董事会负责制定流动性风险管理策略、措施和流程
C.证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围
D.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构

【答案】 B
57、根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（　　）。
A.II、III
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV

【答案】 C
58、证券公司的组织架构划分为（　　）
A.三会一课
B.三会一层
C.三会
D.三会两制

【答案】 B
59、公募基金宣传推介材料不得存在（ ）情形。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
60、(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）
A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告
B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格
C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

【答案】 C
61、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券期货经营机构
D.中国证券投资基金业协会

【答案】 B
62、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（　　）五个等级。
A.Al、A2、A3、A4、A5
B.A5、A4、A3、A2、A1
C.Cl、C2、C3、C4、C5
D.C5、C4、C3、C2、C1

【答案】 C
63、甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。
A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因

【答案】 A
64、（2016年真题）下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（　　）。
A.合伙企业
B.股份有限公司
C.企业分支机构
D.个人独资企业

【答案】 B
65、股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（　　）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A.30日
B.20日
C.15日
D.10日

【答案】 A
66、下列说法中，错误的是（ ）。
A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任
B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押
C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批
D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批

【答案】 B
67、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
68、（2017年真题）收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（　　）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 B
69、包销与代销的区别包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
70、《证券法》的内容不包括（ ）。
A.公开发行证券的有关规定
B.证券上市的条件
C.投资者保护制度
D.合伙企业的相关规定

【答案】 D
71、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
72、A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（ ）。
A.损害客户利益的行为
B.虚假陈述或信息误导行为
C.操纵证券市场
D.内幕信息交易

【答案】 A
73、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
74、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
75、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】 B
76、合格境外投资者，可以参与的有（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
77、（2016年真题）下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
78、《期货交易管理条例》第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（　　）。
A.违反规定收取手续费的
B.涉及重大诉讼、仲裁
C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

【答案】 B
79、证券金融公司应当遵循（　　）风险控制指标的规定。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
80、证券公司另类子公司应当于每月结束后（　　）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。
A.5
B.8
C.10
D.20

【答案】 C
81、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。
A.独立董事
B.董事会秘书
C.董事会执行委员会
D.合规负责人

【答案】 D
82、公司持申请文件向（ ）申请核准公开发行。
A.全国股份转让中心
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 D
83、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
84、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（　　）内卖出，或者在卖出后（　　）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
A.三个月；六个月
B.六个月；六个月
C.六个月；九个月
D.三个月；三个月

【答案】 B
85、上交所制定《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，规定科创板股票发行与承销信息披露行为在适用《证券发行与承销管理办法》的情形下，还应符合的规定有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
86、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（ ）解除之日起（ ）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
A.劳动合同；7日
B.劳动合同；15日
C.委托代理协议；10日
D.委托代理协议；15日

【答案】 A
87、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
88、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
89、财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
90、关于开展基金托管业务的准人条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（　　）。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
91、余额包销最长不得超过（ ）。
A.1个月
B.3个月
C.半年
D.1年

【答案】 B
92、A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（ ）。
A.损害客户利益的行为
B.虚假陈述或信息误导行为
C.操纵证券市场
D.内幕信息交易

【答案】 A
93、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 B
94、下列对于公司章程的描述，错误的是（　　）。
A.公司章程是一种自治性规则
B.公司章程是公司治理的重要依据
C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力
D.公司章程是公司成立的必要条件

【答案】 C
95、按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（　　）。
A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
96、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密
B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可
C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

【答案】 C
97、关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
98、证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。
A.单处罚金
B.处5年以下有期徒刑，并处罚金
C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
D.处拘役，并处罚金

【答案】 C
99、下列属于资产证券化业务管理人职责的是（ ）。
A.①③④
B.③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
100、全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（ ）。
A.合理的公司文化
B.有效的风险应对机制
C.前瞻性的风险预警机制
D.政策支持

【答案】 B
101、下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（ ）
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
102、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
103、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.财务负责人
B.董事、高级管理人员
C.经营管理的主要负责人
D.业务负责人

【答案】 B
104、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。
A.20
B.30
C.50
D.80

【答案】 C
105、股份有限公司章程应当载明的事项有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
106、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（　　）职责。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
107、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
108、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（ ）万元。
A.50
B.100
C.200
D.500

【答案】 B
109、按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时，下列说法正确的是（ ）。
A.持有股东的股权
B.将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写人公司章程
C.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
D.公司章程未规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序

【答案】 B
110、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）。
A.半年；2倍
B.半年；3倍
C.1年；2倍
D.1年；3倍

【答案】 A
111、下列说法错误的是（ ）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
D.募集资金不得转借他人

【答案】 D
112、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。?
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
113、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
114、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
115、（2016年真题）下列选项中，不正确的是（　　）。
A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息
D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构

【答案】 D
116、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。
A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购

【答案】 B
117、以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。
A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易
B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易
D.公司最近1 年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易

【答案】 D
118、下列融资保证金比例的公式正确的是( )。
A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%
B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%
C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%
D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

【答案】 A
119、融资融券业务的决策授权体系由（　　）构成。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
120、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。
A